质量管理体系内部审核检查表-管理层
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内审检查表(管理层)
5．5．3
内部沟通
1、沟通的内容有哪些？
2、采用何种沟通方式？效果如何？
5．6
管理评审
1、最高管理者是否主持了管理评审?
2、管理评审的记录是否保存?
3、管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？
4、对管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
6．1
资源的提供
1、最高管理者采取何种途径确定所需资源？提供了哪些资源？
5、是否对纠正措施进行了验证和报告？
8.5.1
持续改进
1、高管理者如何认识“持续改进”？
2、策划和管理了哪些持续改进的过程？
5、质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？
5．4．1质量目标
1、质量目标是否与方针内容相一致，并具有可测量性？
2、质量目标的测量方法是否明确？
3、质量目标是否在相关层次上建立？
5．4．2
质量管理体系策划
1、实现质量目标的资源是否齐备？
2、质量目标的实现程度如何？
3、质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？
2、资源的提供是否满足产品实现的要求？
8．1
总则
1、公司是否对体系所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施？
2、公司是否使用了统计技术？
3、测量和监控活动能否确保产品的符合性和实现改进？
8．2．2
内部审核
1、是否规定了形成文件的程序？
2、内审程序是否符合标准要求？
3、内审人员是否具备相应资格？
4、审核中发现的问题是否及时采取了解纠正措施？
6、公司对标准的应用如何；有无剪裁；理由是否充分；
5．1
管理承诺
1、最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺有哪些？
内部沟通
1、沟通的内容有哪些？
2、采用何种沟通方式？效果如何？
5．6
管理评审
1、最高管理者是否主持了管理评审?
2、管理评审的记录是否保存?
3、管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？
4、对管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
6．1
资源的提供
1、最高管理者采取何种途径确定所需资源？提供了哪些资源？
5、是否对纠正措施进行了验证和报告？
8.5.1
持续改进
1、高管理者如何认识“持续改进”？
2、策划和管理了哪些持续改进的过程？
5、质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？
5．4．1质量目标
1、质量目标是否与方针内容相一致，并具有可测量性？
2、质量目标的测量方法是否明确？
3、质量目标是否在相关层次上建立？
5．4．2
质量管理体系策划
1、实现质量目标的资源是否齐备？
2、质量目标的实现程度如何？
3、质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？
2、资源的提供是否满足产品实现的要求？
8．1
总则
1、公司是否对体系所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施？
2、公司是否使用了统计技术？
3、测量和监控活动能否确保产品的符合性和实现改进？
8．2．2
内部审核
1、是否规定了形成文件的程序？
2、内审程序是否符合标准要求？
3、内审人员是否具备相应资格？
4、审核中发现的问题是否及时采取了解纠正措施？
6、公司对标准的应用如何；有无剪裁；理由是否充分；
5．1
管理承诺
1、最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺有哪些？
管理层-内部审核检查表
6、外包过程有：电镀、沉铜、喷锡，按供应商进行控制
2
4.Байду номын сангаас.1
总则
1、询问管理者代表是否制定有形成文件的质量方针和质量目标？
2、是否制定有质量手册？
3、是否制定有本标准所要求的形成文件的程序？
4、组织为确保其过程的有效策划、运行和控制，制定了哪些所需的文件？
5、对本标准所要求的记录是否充分和齐全？
1、有形成文件的质量方针和质量目标。
5、对审核中发现的不合格是否采取了纠正措施？是否对纠正措施进行验证并将验证结果报告相关部门？
6、每次审核结论是否形成了书面报告，并分发到有关部门？
1、制定内部审核管理程序，符合要求。
2、制定有年度审核计划，策划合理。
3、制定有内审实施计划。
4、审核员经过培训并取得资格证，具备独立性。
5、本次为首次内部质量管理体系审核，暂无相关措施、报告。
2、管理评审的输入、输出是否符合标准的规定？
1、制定有管理评审程序，内容合理，一般每年进行一次。
2、暂未进行，内审后进行管理评审。
13
6.1
资源管理
询问总经理：企业质量活动的资源配备情况
配备资源足够，基本满足目前公司发展需要。
14
8.1
总则
1、是否对所需的监视和测量活动进行策划和实施？有哪些活动？这些活动是否能确保符合性和实施改进？
10
5.5.2管理者代表
最高管理者是否指定了管理者代表？是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？
已指定，并明确其职责。
11
5.5.3
内部沟通
组织内怎样进行沟通？沟通的方式有哪些？有效性如何？
电话、传真、邮件、内部会议、通告等
2
4.Байду номын сангаас.1
总则
1、询问管理者代表是否制定有形成文件的质量方针和质量目标？
2、是否制定有质量手册？
3、是否制定有本标准所要求的形成文件的程序？
4、组织为确保其过程的有效策划、运行和控制，制定了哪些所需的文件？
5、对本标准所要求的记录是否充分和齐全？
1、有形成文件的质量方针和质量目标。
5、对审核中发现的不合格是否采取了纠正措施？是否对纠正措施进行验证并将验证结果报告相关部门？
6、每次审核结论是否形成了书面报告，并分发到有关部门？
1、制定内部审核管理程序，符合要求。
2、制定有年度审核计划，策划合理。
3、制定有内审实施计划。
4、审核员经过培训并取得资格证，具备独立性。
5、本次为首次内部质量管理体系审核，暂无相关措施、报告。
2、管理评审的输入、输出是否符合标准的规定？
1、制定有管理评审程序，内容合理，一般每年进行一次。
2、暂未进行，内审后进行管理评审。
13
6.1
资源管理
询问总经理：企业质量活动的资源配备情况
配备资源足够，基本满足目前公司发展需要。
14
8.1
总则
1、是否对所需的监视和测量活动进行策划和实施？有哪些活动？这些活动是否能确保符合性和实施改进？
10
5.5.2管理者代表
最高管理者是否指定了管理者代表？是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？
已指定，并明确其职责。
11
5.5.3
内部沟通
组织内怎样进行沟通？沟通的方式有哪些？有效性如何？
电话、传真、邮件、内部会议、通告等
质量管理体系内审检查表
2、在工作例会或管理评审会上，企业与否对企业旳内部和外部原因旳有关信息进行监视、评价和更新？
企业高层已认识到与企业管理体系有关旳内外环境，并确定对应旳对策。
√
○
4.2理解有关方旳需求和期望
企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物旳规定，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商到达旳协议
√
○
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
企业与否确定质量管理体系旳整个过程，包括：与否确定这些过程所需旳输入和期望旳输出？与否确定这些过程旳次序和互相作用？与否确定和应用所需旳准则和措施（包括监视、测量和有关绩效指标），以保证这些过程有效旳运行和控制？与否确定这些过程所需旳资源并保证其可用性？与否分派这些过程旳职责和权限？与否按照6.1旳规定所确定旳风险和机遇？与否对前述过程进行评价，与否按实实行变更，以保证明现这些过程旳预期成果？与否有改善过程？
√
○
7.3意识
1、企业员工及各有关方与否知晓企业质量方针、质量目旳
2、企业员工及各有关方与否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务旳知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该怎样去做。
3、企业与否质量体系有有关沟通过程。
4、员工与否知晓其对管理体系旳奉献？员工与否知晓不符合管理体系规定旳后果？
知晓有关规定，各岗位人员有对应质量、环境和安全意识，也懂得不符合规定引起旳后果。
领导环境意识强，通过制定方针、目旳实现企业旳经营宗旨，领导层为保证体系运行，配置旳资源合适。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。
提供高层会议纪要。
√
○
以顾客为关注焦点
最高管理者与否能通过保证如下方面，证明其以顾客为关注焦点旳领导作用和承诺：
企业高层已认识到与企业管理体系有关旳内外环境，并确定对应旳对策。
√
○
4.2理解有关方旳需求和期望
企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物旳规定，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商到达旳协议
√
○
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
企业与否确定质量管理体系旳整个过程，包括：与否确定这些过程所需旳输入和期望旳输出？与否确定这些过程旳次序和互相作用？与否确定和应用所需旳准则和措施（包括监视、测量和有关绩效指标），以保证这些过程有效旳运行和控制？与否确定这些过程所需旳资源并保证其可用性？与否分派这些过程旳职责和权限？与否按照6.1旳规定所确定旳风险和机遇？与否对前述过程进行评价，与否按实实行变更，以保证明现这些过程旳预期成果？与否有改善过程？
√
○
7.3意识
1、企业员工及各有关方与否知晓企业质量方针、质量目旳
2、企业员工及各有关方与否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务旳知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该怎样去做。
3、企业与否质量体系有有关沟通过程。
4、员工与否知晓其对管理体系旳奉献？员工与否知晓不符合管理体系规定旳后果？
知晓有关规定，各岗位人员有对应质量、环境和安全意识，也懂得不符合规定引起旳后果。
领导环境意识强，通过制定方针、目旳实现企业旳经营宗旨，领导层为保证体系运行，配置旳资源合适。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。
提供高层会议纪要。
√
○
以顾客为关注焦点
最高管理者与否能通过保证如下方面，证明其以顾客为关注焦点旳领导作用和承诺：
质量管理体系内审--质量管理部检查表模板
8.5
是否按程序要求进行调查分析，明确改进需进，采取措施并组织实施？实施过程的记录是否保存？
审核员/日期：
质量管理体系策划的结果是什么？有无对质量管理体系变更进行策划？有无对顾客提出的质量管理体系的特殊要求作出安排？
5.6
是否定期进行管理评审，并对不符合项进行分析、整改和有效性验证？
7.2.3
是否收集顾客对产品质量的反馈，是否及时处理客户投诉？
7.4
是否制定原料检验标准？是否及时将采购产品的检验记录保存或是保存到公司信息系统中，做好信息收集？
查质量控制点明细表及相关检验作业指导书。
7.5.7
对于企军标生产的产品，是否通过A组和B组的书上面是否有加盖质章后方可交付？
查相关记录
7.5.8
但当故障发生或应客户要求的情况下，安排人员进行现场进行服务？
8.1
是否策划进行产品和服务的监视、测量、分析和改进？（即是否在产品适当的阶段，按照预先策划要求实施检验及试验；有无定期进行内审和管理评审，并根据审核结果进行改进以提高体系的有效性）
4.2
作废文件有无进行标识？
4.2
质量管理部是否对所有部门的部门记录表进行目录整合？
4.2
产品的图样、技术文件是否按规定进行审签、工艺和质量会签、标准化检查？有何规定？
4.2
记录表内容是否清晰，易于识别？是否对记录的保存时间做出规定？有无按照规定执行？
5.4.1
质量目标完成或实现情况怎样？
5.4.2
抽查任意3种关键原材料的检验记录，检查检验项目、检验标准、检验方法手法、抽样方案是否符合检验标准要求（包括供方提供的检验报告）
7.4
产品因质量退货，是否可追溯其供应商？
7.5.2
是否按程序要求进行调查分析，明确改进需进，采取措施并组织实施？实施过程的记录是否保存？
审核员/日期：
质量管理体系策划的结果是什么？有无对质量管理体系变更进行策划？有无对顾客提出的质量管理体系的特殊要求作出安排？
5.6
是否定期进行管理评审，并对不符合项进行分析、整改和有效性验证？
7.2.3
是否收集顾客对产品质量的反馈，是否及时处理客户投诉？
7.4
是否制定原料检验标准？是否及时将采购产品的检验记录保存或是保存到公司信息系统中，做好信息收集？
查质量控制点明细表及相关检验作业指导书。
7.5.7
对于企军标生产的产品，是否通过A组和B组的书上面是否有加盖质章后方可交付？
查相关记录
7.5.8
但当故障发生或应客户要求的情况下，安排人员进行现场进行服务？
8.1
是否策划进行产品和服务的监视、测量、分析和改进？（即是否在产品适当的阶段，按照预先策划要求实施检验及试验；有无定期进行内审和管理评审，并根据审核结果进行改进以提高体系的有效性）
4.2
作废文件有无进行标识？
4.2
质量管理部是否对所有部门的部门记录表进行目录整合？
4.2
产品的图样、技术文件是否按规定进行审签、工艺和质量会签、标准化检查？有何规定？
4.2
记录表内容是否清晰，易于识别？是否对记录的保存时间做出规定？有无按照规定执行？
5.4.1
质量目标完成或实现情况怎样？
5.4.2
抽查任意3种关键原材料的检验记录，检查检验项目、检验标准、检验方法手法、抽样方案是否符合检验标准要求（包括供方提供的检验报告）
7.4
产品因质量退货，是否可追溯其供应商？
7.5.2
2023年内部审核检查表(三体系)
符合条款要求
6.3 变更的策划
公司的变更是否有策划控制方法？
符合条款要求
管理评审定期进行，评审输入 管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入
符合条款要求
要充分
内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？
9.3 评审输出内容的全面性，后续 评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展
工作及验证
的？结果验证并反馈最高管理者了？
所有抱怨是否进行了登记和 恰当的处理，并反馈给顾客
查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及 符合条款要求
反馈顾客的情况
顾客财产是否及时登记并有 效管理，发生丢失损坏及不合 用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法 查顾客财产清单，抽查其中 3 件
符合条款要求
顾客提供文件、软件等信息的 是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
职责、权限得到规定
是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的 职责是否得到规定，并充分沟通？
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
7.5.2 7.5.3
质量体系-内审管理层检查表
-有总质量目标、质量方针，且各部门均有质量目标。
-有识别确定分析控制风险的文件，且采用了SWOT、FEMA等分析办法
-资源沟通的文件均由最高管理者进行最后审批，且每年进行一次内审管评，且有月度季度会议进行讨论提需求
-将年度质量目标分解为季度质量目标，当无法达到时，及时作出需求计划以及人员等调整，以达到能够逐渐满足与符合年度质量目标，
-如何确保质量管理体系能够实现企业的预期质量目标？
-是如何体现支持其他员工努力提高质量管理体系的有效性？以及履行其相关领域的职责？
-是如何推动过程方法的改进及资源的优化？
答：通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：
1.通过各种会议向全体员工传达满足顾客要求和法律法规的重要性。
在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标和改进的决定。
√
2.责成综合部收集、宣贯有关法律、法规。
3.责成销售部识别顾客的要求和期望。
4.批准发布质量方针、质量目标。并对质量方针、质量目标的实现情况进行评价。
5.每年至少进行一次管理评审，确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性并持续改进。
6.配备满足质Leabharlann 管理体系所需的人才、设备、资金、信息等资源。
7.设置组织结构图，有效分配质量管理体系职能。
负责提供本公司质量管理体系正常运行所需的各类资源。
-与顾客产品有关的部门均是以合同要求为导向，其它部门是以培训带动
√
6.1应对风险和机遇的措施
-如何应对项目实施过程中面对的风险和机遇
-查阅风险跟踪记录
-是否有进行评价风险措施的有效性
-按照风险和机遇应对控制程序对风险进行评估。
-提供了风险和机遇评估分析表
-有识别确定分析控制风险的文件，且采用了SWOT、FEMA等分析办法
-资源沟通的文件均由最高管理者进行最后审批，且每年进行一次内审管评，且有月度季度会议进行讨论提需求
-将年度质量目标分解为季度质量目标，当无法达到时，及时作出需求计划以及人员等调整，以达到能够逐渐满足与符合年度质量目标，
-如何确保质量管理体系能够实现企业的预期质量目标？
-是如何体现支持其他员工努力提高质量管理体系的有效性？以及履行其相关领域的职责？
-是如何推动过程方法的改进及资源的优化？
答：通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：
1.通过各种会议向全体员工传达满足顾客要求和法律法规的重要性。
在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标和改进的决定。
√
2.责成综合部收集、宣贯有关法律、法规。
3.责成销售部识别顾客的要求和期望。
4.批准发布质量方针、质量目标。并对质量方针、质量目标的实现情况进行评价。
5.每年至少进行一次管理评审，确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性并持续改进。
6.配备满足质Leabharlann 管理体系所需的人才、设备、资金、信息等资源。
7.设置组织结构图，有效分配质量管理体系职能。
负责提供本公司质量管理体系正常运行所需的各类资源。
-与顾客产品有关的部门均是以合同要求为导向，其它部门是以培训带动
√
6.1应对风险和机遇的措施
-如何应对项目实施过程中面对的风险和机遇
-查阅风险跟踪记录
-是否有进行评价风险措施的有效性
-按照风险和机遇应对控制程序对风险进行评估。
-提供了风险和机遇评估分析表
管理层内审检查表范例
体系策划规定每隔一年进行一次管理评审，由总经理亲自召开。
2009年策划的管理评审在2009年9月末进行。
已编制2009年度管理评审计划。
查见2008年管理评审资料，输入符合标准的要求，改进计划已验证关闭。
结论：质量方针质量目标是适宜、充分、有效的。
注：严重不符合项用“△”表示；一般不符合用“X”表示。
质量方针为质量目标的制定提供了框架，与企业的发展宗旨相一致，包含了对满足要求和持续改进质量管理体系有效性承诺，通过培训、标语等方式向全体员工进行宣传，通过管理评审进行评价其适宜性。
制定的质量目标：
1．产品合格率≥95%
2．顾客满意度≥81分
查见质量目标完成情况统计，基本完成质量目标。
各部门根据公司总目标结合本部门工作进行了质量目标分解，具体的质量目标及完成情况见各部门的5.4.1审核记录。
查看本次内审是否存在不公平现象
过程的监视和测量
持续改进
（询问总经理在企业发展发面的规划，对体系有效性持续改进的想法以及对产品质量提高的想法等，包括资源的不断提高等）
现拥自建标准厂房面积1万多平方，生产现场提供的设备：电液锤、蒸汽锤、空气锤、立车、镗床、铣车、数控车床、行车、电阻炉等，检测设备现有游标卡尺、深度游标卡尺、卷尺等，现有员工200多人，其中技术管理人员占10%，其中大专以上学历占20%。
查见质量手册的总经理质量管理职责：确定公司组织机构图，负责主持管理评审，批准质量手册等6项职责
总经理对其职责明确。
任命XXX为管理者代表，任命书附于质量手册中。
管理者代表对其职责比较了解，符合标准规定的四条。
公司内部沟通的方式主要为会议，电话，留言板等。
内部沟通的内容主要为产品的质量，生产例会，顾客反馈的情况等。
2009年策划的管理评审在2009年9月末进行。
已编制2009年度管理评审计划。
查见2008年管理评审资料，输入符合标准的要求，改进计划已验证关闭。
结论：质量方针质量目标是适宜、充分、有效的。
注：严重不符合项用“△”表示；一般不符合用“X”表示。
质量方针为质量目标的制定提供了框架，与企业的发展宗旨相一致，包含了对满足要求和持续改进质量管理体系有效性承诺，通过培训、标语等方式向全体员工进行宣传，通过管理评审进行评价其适宜性。
制定的质量目标：
1．产品合格率≥95%
2．顾客满意度≥81分
查见质量目标完成情况统计，基本完成质量目标。
各部门根据公司总目标结合本部门工作进行了质量目标分解，具体的质量目标及完成情况见各部门的5.4.1审核记录。
查看本次内审是否存在不公平现象
过程的监视和测量
持续改进
（询问总经理在企业发展发面的规划，对体系有效性持续改进的想法以及对产品质量提高的想法等，包括资源的不断提高等）
现拥自建标准厂房面积1万多平方，生产现场提供的设备：电液锤、蒸汽锤、空气锤、立车、镗床、铣车、数控车床、行车、电阻炉等，检测设备现有游标卡尺、深度游标卡尺、卷尺等，现有员工200多人，其中技术管理人员占10%，其中大专以上学历占20%。
查见质量手册的总经理质量管理职责：确定公司组织机构图，负责主持管理评审，批准质量手册等6项职责
总经理对其职责明确。
任命XXX为管理者代表，任命书附于质量手册中。
管理者代表对其职责比较了解，符合标准规定的四条。
公司内部沟通的方式主要为会议，电话，留言板等。
内部沟通的内容主要为产品的质量，生产例会，顾客反馈的情况等。
内部审核检查表-管理层
7.内审首、末次会议是否有会议 记录？
8.内部审核记录资料是否保存完 好？
改进(8.5)
1.通过那些渠道实现QMS的持 续改进？
2 .是否制定了纠正预防措施控制 程序？
3.抽查纠正预防措施记录，看原 因分析、措施计划、效果验证是否 被有效执行。
4 .米取的措施是否与不合格影响 程度相适应？
职责权限 与沟通
(5.5)
1•部门设置与职责分配是否清
楚？
2•管理者代表，是否清楚自己的 职责和权限，并被有效履行？
3•采取哪些沟通方式，有无记录？
管理评审
(5.6)
2•是否制定了管理评审程序，明
确管理评审的要求？
3•是否按照计划进行管理评审？
评审时间间隔是否适宜？
4•是否制定了管理评审计划？
5•管理评审输入内容是否包括了
总要求
(4.1)
1.QMS勺主要过程有哪些？是否建 立相关控制方法？
2.QMS过程所需资源和信息是否充 分，足以支持过程有效运行和监 控？
3.QMS及过程测量和监控点是否确 定并有效？对测量和监控结果是
否有分析、改进活动？
4.是有无外包过程？如何控制？
总则
(4.2.1)
1.质量管理体 系制定了哪些文
总则(8.1)
为了确保公司产品的符合性、体系 的符合性和持续改进的有效性，策 划了哪些措施与控制方法？
内部审核
(8.2.2)
1 •是否根据规定的时间间隔编制 了审核计划并实施？该计划有没 有覆盖所有部门、及标准所有条 款？
2.审核员选择和审核实施是否确 保审核过程的客观性和公正性？ 审核员是否具备相应资格？
标准中要求的内容？。
6.是否评价企业QMS包括质量方 针、目标)变更的需要？
8.内部审核记录资料是否保存完 好？
改进(8.5)
1.通过那些渠道实现QMS的持 续改进？
2 .是否制定了纠正预防措施控制 程序？
3.抽查纠正预防措施记录，看原 因分析、措施计划、效果验证是否 被有效执行。
4 .米取的措施是否与不合格影响 程度相适应？
职责权限 与沟通
(5.5)
1•部门设置与职责分配是否清
楚？
2•管理者代表，是否清楚自己的 职责和权限，并被有效履行？
3•采取哪些沟通方式，有无记录？
管理评审
(5.6)
2•是否制定了管理评审程序，明
确管理评审的要求？
3•是否按照计划进行管理评审？
评审时间间隔是否适宜？
4•是否制定了管理评审计划？
5•管理评审输入内容是否包括了
总要求
(4.1)
1.QMS勺主要过程有哪些？是否建 立相关控制方法？
2.QMS过程所需资源和信息是否充 分，足以支持过程有效运行和监 控？
3.QMS及过程测量和监控点是否确 定并有效？对测量和监控结果是
否有分析、改进活动？
4.是有无外包过程？如何控制？
总则
(4.2.1)
1.质量管理体 系制定了哪些文
总则(8.1)
为了确保公司产品的符合性、体系 的符合性和持续改进的有效性，策 划了哪些措施与控制方法？
内部审核
(8.2.2)
1 •是否根据规定的时间间隔编制 了审核计划并实施？该计划有没 有覆盖所有部门、及标准所有条 款？
2.审核员选择和审核实施是否确 保审核过程的客观性和公正性？ 审核员是否具备相应资格？
标准中要求的内容？。
6.是否评价企业QMS包括质量方 针、目标)变更的需要？
管理层内审检查表
本公司质量方针是由最高管理者制定．
以顾客为关注焦点5.2
最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足？
向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。
由市场部定期进行客户满意度调查分析．
质量询问
符合
有在公司内部进行会议沟通
5.4策划
组织是否设定了质量目标
询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性，并查看有关证据，验证措施的效果。
组织识别的过程为移动电话的研发，生产和销售服务．含盖了所有活动．
组织采用品质检验和内部审核进行控制．
满足现场正常生产需要．
对顾客进行满意度调查或进行内部审核．
培训指导，调岗调干．
总则4.2.1
必要的质量管理体系书面文件是否齐全？
询问最高管理者如何确定并提供必需的资源，查看相关证据。
满足正常生产需求
具备了相应的资源．
人员配备6.2.1
组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
查看其工作结果
产品实现的策划7.1
公司管理层是否识别生产和服务的全过程，并在相应的部门或要素建立适宜的质量管理体制理体系文件？
质量方针是否由最高管理者制定？
最高管理者如何保证提供必要的资源？
询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响，这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。
查看质量方针是否由最高管理者批准，并请最高管理者解释方针的含义。
查看最高管理者提供资源的证据。
公司领导意识并传达了满足客户要求和法规要求的重要性，
为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施？
向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。（注意外包过程）
以顾客为关注焦点5.2
最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足？
向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。
由市场部定期进行客户满意度调查分析．
质量询问
符合
有在公司内部进行会议沟通
5.4策划
组织是否设定了质量目标
询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性，并查看有关证据，验证措施的效果。
组织识别的过程为移动电话的研发，生产和销售服务．含盖了所有活动．
组织采用品质检验和内部审核进行控制．
满足现场正常生产需要．
对顾客进行满意度调查或进行内部审核．
培训指导，调岗调干．
总则4.2.1
必要的质量管理体系书面文件是否齐全？
询问最高管理者如何确定并提供必需的资源，查看相关证据。
满足正常生产需求
具备了相应的资源．
人员配备6.2.1
组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
查看其工作结果
产品实现的策划7.1
公司管理层是否识别生产和服务的全过程，并在相应的部门或要素建立适宜的质量管理体制理体系文件？
质量方针是否由最高管理者制定？
最高管理者如何保证提供必要的资源？
询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响，这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。
查看质量方针是否由最高管理者批准，并请最高管理者解释方针的含义。
查看最高管理者提供资源的证据。
公司领导意识并传达了满足客户要求和法规要求的重要性，
为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施？
向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。（注意外包过程）
GJB9001C管理层内部审核检查表
总经理是否确保提供质量管理体系所需的资源
总经理提供了质量管理体系所需的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，详细的资源配备情况见内审检查表
是否建立诚信管理制度
建立了诚信管理制度，有程序文件
5.1.2以顾客为关注
以顾客为关注焦点的质量管理原则体现
公司质量目标有：顾客满意度≥90分，公司时刻以顾客为关注焦点
表1外部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
法律法规及监管机关
符合法律法规要求
顾客、最终用户或受益人
提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求
银行
有能力支付银行的款项
外部供应商
价格合理，结算及时，有规范的流程或手续
第三方认证服务机构
满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体系
第三方监测机构
配合监测
组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
1.是否制定质量方针
质量方针：质量第一、顾客满意、持续改进、追求卓越
2.质量管理体系文件编写是否适宜、适用
体系文件：管理手册、程序文件、三层次管理制度汇编、表格和记录；质量管理体系文件根据公司实际情况编写，适用于公司，具有可操作性
3.质量管理体系文件有哪些媒体形式和类型，是否适当有效
以书面文字形式发放，适当、有效。查《管理手册》分发号01的签收人为XX
总经理提供了质量管理体系所需的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，详细的资源配备情况见内审检查表
是否建立诚信管理制度
建立了诚信管理制度，有程序文件
5.1.2以顾客为关注
以顾客为关注焦点的质量管理原则体现
公司质量目标有：顾客满意度≥90分，公司时刻以顾客为关注焦点
表1外部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
法律法规及监管机关
符合法律法规要求
顾客、最终用户或受益人
提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求
银行
有能力支付银行的款项
外部供应商
价格合理，结算及时，有规范的流程或手续
第三方认证服务机构
满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体系
第三方监测机构
配合监测
组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
1.是否制定质量方针
质量方针：质量第一、顾客满意、持续改进、追求卓越
2.质量管理体系文件编写是否适宜、适用
体系文件：管理手册、程序文件、三层次管理制度汇编、表格和记录；质量管理体系文件根据公司实际情况编写，适用于公司，具有可操作性
3.质量管理体系文件有哪些媒体形式和类型，是否适当有效
以书面文字形式发放，适当、有效。查《管理手册》分发号01的签收人为XX
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审核员：
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：管理层审核时间：
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
职责、权限与沟通
管理评审
查阅公司的组织机构图及规定各部门、各类人员、岗位的职责、权限及相关关系的有关文件，审核是否都有明确规定？并到有关部门和岗位进行了解，予以证实。
查阅有关管理评审的规定，查阅管理评审记录，了解最高管理者是否亲自主持了管理评审管理者代表及质量管理部门和其他相关人员是否参加了管理评审活动做了哪些准备工作
被审核部门：管理层审核时间：
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
改进
询问最高管理者，是如何考虑持续改进的是如何策划的实施结果如何
5.是否获得了必要资源和信息，以支持这些过程的运作以及对这些过程进行监视？
6.是否对这些过程进行了监视、测量和分析？
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：管理层审核时间：
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
总要求
管理承诺
6.是否实施了必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进？
审核管理层对资源的安排和落实情况。
结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期望及持续改进的要求，综合判断所需资源的必要性，识别是否有资源短缺与过剩的情况。
通过审核产品不合格情况，反推是否存在资源提供不足或提供不及时的因素。
询问最高管理者，是如何考虑持续改进的是如何策划的实施结果如何
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表-管理层(总6页)
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：管理层审核时间：
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
总要求
与管理层座谈、询问，了解以下情况：
1.是否识别了公司质量管理体系所需的过程有什么作用
2.
3.是否确定了这些过程的顺序和相互作用？
4.是否确定了为确保这些过程的有效运行所需的准则和方法？
与最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律法规要求的重要性。在质量管理体系中如何体现的如对顾客要求的识别与确定、与产品有关的评审、设计和开发、顾客满意程度的监视和测量、数据分析、持续改进是怎么做的
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：管理层审核时间：
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
以顾客为关注焦点
质量方针
与最高管理者座谈，询问了解最高管理者对顾客为关注焦点的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程|设计和开发过程、顾客满意程度的监视和测量过程、数据分析、持续改进方面寻找证据予以证实。
询问最高管理者对质量方针内涵的说明，是否有满足顾客要求和持续改进的承诺是否为制定质量目标提供了框架怎样在相关层次上达到内部沟通与理解是否在持续适宜性方面得到评审
管理评审的输入是否完备输出是否明确抽查1-2次管理评审活动的全部记录资料，是否完备
向管理层了解参与管理评审的情况以及纠正、预防措施的实施情况，要求出示有关记录证据。
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：管理层审核时间：
标准条款
审核内容
审核方法
审记录
审核结论
6
资源管理
改进
针对部门职能所涉及的过程，检查使得输出满足输入要求时所需资源的配置情况是否适宜？
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：管理层审核时间：
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
职责、权限与沟通
管理评审
查阅公司的组织机构图及规定各部门、各类人员、岗位的职责、权限及相关关系的有关文件，审核是否都有明确规定？并到有关部门和岗位进行了解，予以证实。
查阅有关管理评审的规定，查阅管理评审记录，了解最高管理者是否亲自主持了管理评审管理者代表及质量管理部门和其他相关人员是否参加了管理评审活动做了哪些准备工作
被审核部门：管理层审核时间：
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
改进
询问最高管理者，是如何考虑持续改进的是如何策划的实施结果如何
5.是否获得了必要资源和信息，以支持这些过程的运作以及对这些过程进行监视？
6.是否对这些过程进行了监视、测量和分析？
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：管理层审核时间：
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
总要求
管理承诺
6.是否实施了必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进？
审核管理层对资源的安排和落实情况。
结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期望及持续改进的要求，综合判断所需资源的必要性，识别是否有资源短缺与过剩的情况。
通过审核产品不合格情况，反推是否存在资源提供不足或提供不及时的因素。
询问最高管理者，是如何考虑持续改进的是如何策划的实施结果如何
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表-管理层(总6页)
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：管理层审核时间：
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
总要求
与管理层座谈、询问，了解以下情况：
1.是否识别了公司质量管理体系所需的过程有什么作用
2.
3.是否确定了这些过程的顺序和相互作用？
4.是否确定了为确保这些过程的有效运行所需的准则和方法？
与最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律法规要求的重要性。在质量管理体系中如何体现的如对顾客要求的识别与确定、与产品有关的评审、设计和开发、顾客满意程度的监视和测量、数据分析、持续改进是怎么做的
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：管理层审核时间：
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
以顾客为关注焦点
质量方针
与最高管理者座谈，询问了解最高管理者对顾客为关注焦点的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程|设计和开发过程、顾客满意程度的监视和测量过程、数据分析、持续改进方面寻找证据予以证实。
询问最高管理者对质量方针内涵的说明，是否有满足顾客要求和持续改进的承诺是否为制定质量目标提供了框架怎样在相关层次上达到内部沟通与理解是否在持续适宜性方面得到评审
管理评审的输入是否完备输出是否明确抽查1-2次管理评审活动的全部记录资料，是否完备
向管理层了解参与管理评审的情况以及纠正、预防措施的实施情况，要求出示有关记录证据。
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：管理层审核时间：
标准条款
审核内容
审核方法
审记录
审核结论
6
资源管理
改进
针对部门职能所涉及的过程，检查使得输出满足输入要求时所需资源的配置情况是否适宜？