非公开发行股票认购协议书(范文)
股权认购协议书范本模板6篇
股权认购协议书范本模板6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在[XXXXX]签订。
甲方（出让方）：[XXXXX]，注册地址：[XXXXX]，法定代表人：[XXXXX]，职务：[XXXXX]。
乙方（认购方）：[XXXXX]，注册地址：[XXXXX]，法定代表人：[XXXXX]，职务：[XXXXX]。
鉴于：1. 甲方是[XXXXX]公司的合法股东，拥有该公司[XXXXX]的股权。
2. 乙方有意认购甲方所持有的[XXXXX]公司的股权。
3. 双方经过友好协商，就股权认购事宜达成如下协议：一、认购事项1. 甲方同意将其所持有的[XXXXX]公司的[XXXXX]股权，以人民币[XXXXX]万元的价格转让给乙方。
2. 乙方同意按照本协议规定的价格和条件认购该股权。
二、认购条件1. 甲方应确保所转让的股权是其合法拥有的，不存在任何形式的瑕疵或限制。
2. 甲方应协助乙方完成股权转让的相关手续，确保乙方能够顺利成为[XXXXX]公司的股东。
3. 乙方应在协议签订后[XXXXX]个工作日内，将人民币[XXXXX]万元的资金汇入甲方指定的账户。
4. 乙方应承诺在持有[XXXXX]公司股权期间，遵守公司的章程和规定，积极参与公司的经营和管理。
三、股权转让及变更登记1. 甲方应在收到乙方资金后，尽快办理股权转让的相关手续。
2. 乙方应协助甲方完成股权转让的变更登记，确保乙方成为[XXXXX]公司的合法股东。
四、权利义务1. 甲方应确保所转让的股权不存在任何形式的纠纷或争议，如有任何纠纷或争议，应由甲方负责处理并承担相关费用。
2. 乙方应按时履行支付义务，确保股权转让的顺利完成。
3. 双方应共同遵守本协议规定的权利和义务，确保股权转让的顺利进行。
五、违约责任1. 若甲方未能按照本协议规定的时间和条件完成股权转让，应承担违约责任，并赔偿因此给乙方造成的全部损失。
2. 若乙方未能按照本协议规定的时间和条件完成支付义务，应承担违约责任，并赔偿因此给甲方造成的全部损失。
模板关于认购xxxx股份有限公司非公开定增协议书
关于认购深圳市格林美高新技术股份有限公司非公开发行股份之协议书编号:甲方：xx资产管理集团法定代表人：乙方：深圳市格林美高新技术股份有限公司控股股东法定代表人：鉴于：（1）深圳市格林美高新技术股份有限公司（以下简称“发行人”）非公开发行不超过24,893万万股股票的申请已于2014年3月6日获得中国证监会的核准，发行底价为10.32元/股；（2）甲方拟认购发行人非公开发行的股份；（3）甲方本次认购事项以获取投资收益为目的，并支持乙方发展，促进乙方优化公司资产结构等方面的运作；（4）乙方承诺为甲方认购金额提供本金安全及收益的保证。
经甲乙双方友好协商，达成本协议，以资共同遵守。
1、股份认购甲方承诺：以10.32/股的价格，出资不低于9220万元（大写亿元）认购上述发行人非公开发行的股份，按照发行人非公开发行《认购邀请书》的要求提交有效的《申购报价单》并缴足认购保证金。
以《认购邀请书》的发出作为非公开发行启动。
甲方实际认购的股份（下称“认购股份”）、实际认购的金额（下称“认购金额”）和认购价格（下称“发行价”）以发行人最终确定的发行结果为准。
甲方承诺，其认购深圳市格林美高新技术股份有限公司本次非公开发行股份的锁定期为【12】月（以下简称“约定锁定期”，约定锁定期从甲方缴付认购全款日起开始计算）。
但经乙方书面同意后，在法定的定增股份限售期届满之后，甲方可提前出售其认购的本次非公开发行的股票，乙方应继续履行本协议项下乙方对甲方认购金额提供本金安全及收益的保障性措施的义务及其他义务。
若甲方未经乙方书面同意在上述约定的锁定期内抛售任何数量的认购股份，则本协议自动终止，本协议项下乙方对甲方认购金额提供本金安全及收益的保障性措施的义务及其他义务全部自动解除，甲方丧失本协议项下包括补偿权在内的任何权利。
2、保证本金安全及收益的方式为保证甲方认购金额的本金安全并获得收益，乙方承诺：当满足下述第3条约定的触发条件时，甲方有权按下述第4条、第5条及第6条的约定通过大宗交易向乙方或其指定机构出售其持有的定向出售权股份（下称“定向出售权”），并且由乙方按下述第8条约定提供现金补偿（下称“现金补偿权”）。
非公开发行认购协议书
非公开发行认购协议书非公开发行认购协议书认购人：（以下简称“甲方”）证件号码：____________联系地址：____________联系电话：____________国泰证券股份有限公司：（以下简称“乙方”）统一社会信用代码：____________注册地址：____________法定代表人：____________联系电话：____________甲方与乙方双方本着平等、自愿原则，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的规定，达成如下条款，以规范双方在非公开发行认购过程中的权益和义务，并保证交易的顺利进行。
第一条股权认购事项1.1 乙方将通过非公开发行方式向甲方发行股权，甲方认购的股权包括但不限于股票等。
第二条认购价格及认购资金2.1 甲方同意以每股（或每份）金额约定的价格认购乙方非公开发行的股权。
2.2 甲方应在签署本协议之日起[XX]个工作日内将认购资金支付至乙方指定的银行账户。
第三条认购数量3.1 甲方认购股权的数量为[xx]股（或[xx]份）。
第四条认购条件4.1 甲方确认自愿认购乙方非公开发行的股权，并具备认购资金支付能力。
4.2 甲方确认自行承担投资风险，并在确认所有投资信息的基础上作出投资判断。
4.3 甲方同意遵守《公司法》、《证券法》等相关法律法规和乙方的章程、规则等企业管理制度。
第五条承诺及保证5.1 甲方承诺所认购的股权及资金来源均合法，不存在任何非法或违规行为。
5.2 甲方保证其出资认购的资金并非通过任何非法途径而来，不存在洗钱等违法行为。
5.3 甲方保证其提供的个人信息真实、准确，并同意乙方对其进行信息核实。
5.4 甲方同意乙方在本次非公开发行认购过程中将严格保密甲方的个人信息，不得以任何形式泄露给第三方。
第六条甲方权益6.1 甲方享有根据所认购股权所产生的合法权益，包括但不限于股利、红利、优先收益权等。
6.2 甲方享有按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规，参与公司重大事项决策的权利。
非公开发行股票认购协议书
非公开发行股票认购协议书甲方（发行方）：_____________________地址：_____________________________________法定代表人：___________________________职务：_____________________________________联系电话：_______________________________乙方（认购方）：_____________________地址：_____________________________________法定代表人：___________________________职务：_____________________________________联系电话：_______________________________鉴于甲方是一家依据中华人民共和国法律设立并有效存续的股份有限公司，拟通过非公开发行股票的方式募集资金。
乙方具有认购甲方非公开发行股票的意向，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，达成如下协议：第一条认购股票的种类和数量1.1 乙方认购甲方发行的股票种类为普通股。
1.2 乙方认购的股票数量为______股。
第二条认购价格2.1 乙方认购甲方股票的价格为每股人民币______元。
第三条认购款项的支付3.1 乙方应在本协议签订之日起____天内，将认购款项一次性支付至甲方指定的银行账户。
3.2 甲方指定的银行账户信息如下：开户行：______________________________账号：_________________________________户名：_________________________________第四条股票的交付4.1 甲方应在收到乙方支付的认购款项后____天内，将乙方认购的股票登记至乙方名下，并办理相关手续。
4.2 股票交付后，乙方即成为甲方的股东，享有股东权利并承担股东义务。
附条件生效的非公开发行股份认购协议
附条件生效的非公开发行股份认购协议以下是为您起草的一份附条件生效的非公开发行股份认购协议：1. 合同主体1.1 发行人（甲方）姓名：____________________________统一社会信用代码：____________________________1.2 认购人（乙方）姓名：____________________________统一社会信用代码：____________________________2. 合同标的2.1 甲方拟非公开发行一定数量的股份，乙方同意按照本协议约定的条件和价格认购甲方非公开发行的股份。
2.2 本次非公开发行股份的种类为人民币普通股（A 股），每股面值为 1 元。
2.3 甲方本次非公开发行股份的数量、发行价格、募集资金用途等具体事项以甲方股东大会审议通过并经中国证券监督管理委员会核准的方案为准。
3. 权利义务3.1 甲方的权利义务3.11 有权按照本协议约定的条件向乙方非公开发行股份。
3.12 应当按照相关法律法规和监管要求，及时履行信息披露义务，向乙方披露与本次非公开发行股份相关的信息。
3.13 应当按照本协议约定的条件和时间，向乙方发行股份，并办理股份登记等相关手续。
3.14 应当保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3.2 乙方的权利义务3.21 有权按照本协议约定的条件认购甲方非公开发行的股份。
3.22 应当按照本协议约定的时间和方式支付认购股份的款项。
3.23 应当配合甲方办理本次非公开发行股份的相关手续，包括但不限于提供必要的文件和资料。
3.24 应当遵守相关法律法规和监管要求，对因本次认购股份而获取的甲方内幕信息予以保密，不得利用内幕信息进行内幕交易。
4. 违约责任4.1 若甲方违反本协议约定，未能按照约定的条件和时间向乙方发行股份，应当向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此而遭受的损失。
4.2 若乙方违反本协议约定，未能按照约定的时间和方式支付认购股份的款项，应当向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此而遭受的损失。
非公开融资计划认购协议
非公开融资计划认购协议编号：_______________________甲方：_______________________地址：_______________________联系人：_______________________联系电话：_______________________乙方：_______________________地址：_______________________联系人：_______________________联系电话：_______________________签订日期：年______月______日签订地点：_______________第一条定义与解释1.1 非公开融资非公开融资是指甲方通过非公开方式向特定投资者募集资金，不通过公开市场发行股份或证券。
此种融资方式适用于符合相关法规的合格投资者，且不向不特定公众公开。
1.2 认购股份乙方认购甲方发行的股份是指乙方同意按照本协议约定的条件，购买甲方发行的股份，并且甲方承诺提供相应股份给乙方。
1.3 认购金额认购金额是指乙方根据协议约定购买股份所需支付的款项，金额应为双方协商一致的金额。
1.4 认购价认购价是指每一股股份的价格，由甲乙双方根据融资计划协商确定，并在本协议中明确。
第二条融资目的与计划2.1 融资目的甲方本次融资的主要目的是为了扩大经营规模、改善财务状况、发展新业务或其他合规的经营需要。
甲方承诺将融资所得资金用于本次明确目的，确保资金的使用合法合规。
2.2 融资方式本次融资方式为非公开发行股票。
甲方将发行不超过________股普通股，或根据公司章程授权的其他股份类型，并向乙方定向发行。
2.3 融资金额本次融资的总金额为________人民币（￥），其中乙方认购的股份金额为________人民币（￥）。
本协议签署后，甲方将在规定的时间内完成资金募集。
2.4 资金用途乙方承诺其认购资金将按照甲方提供的融资用途投入，并且甲方应定期披露资金使用情况。
上市公司非公开发行优先股之股份认购协议模版
附件XX银行股份有限公司与XX省财政厅关于XX银行股份有限公司非公开发行优先股之股份认购协议二○XX年六月五日关于XX银行股份有限公司非公开发行优先股之股份认购协议本协议由以下双方于2014年6月5日在XX省XX市签署：甲方：XX银行股份有限公司（发行人）住所：XX省X市X路X号法定代表人：X乙方：XX省财政厅（认购人）住所：XX省X市X路5号法定代表人：X鉴于：1、甲方是一家依据中国法律设立并在上海证券交易所挂牌上市的股份有限公司，股票简称“XX银行”，股票代码为XX，注册资本为X元，普通股股份总数为X股。
2、乙方为机关法人，系甲方第一大股东。
3、甲方拟通过非公开发行优先股的方式筹集资金，乙方愿意以本协议约定的条件认购甲方本次发行的境内优先股股份。
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》及《关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，甲、乙双方本着自愿、等价、有偿的原则，经友好协商，就乙方认购甲方非公开发行的优先股股份事宜达成如下协议：第一条释义1、除非本协议中文义另有所指，下述词语在本协议中具有下列含义：本次发行指甲方拟向包括乙方在内的不超过200名符合《优先股试点管理办法》和其他法律法规规定的合格投资者非公开发行不超过人民币300亿元的境内优先股股份本次发行缴款截止日指本次发行经中国证监会核准后，由发行人和保荐机构（主承销商）发出的缴款通知书所确定的缴款截止日本次认购指乙方认购甲方本次发行的境内优先股股份本协议指本股份认购协议优先股指依照《中华人民共和国公司法》，在一般规定的普通种类股份之外，另行规定的其他种类股份，其股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制元指人民币元中国指中华人民共和国，为制作本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区中国证监会指中国证券监督管理委员会中国银监会指中国银行业监督管理委员会第二条本次发行及本次认购1、本次认购的股份种类乙方本次认购的股份种类为甲方发行的符合《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》及《商业银行资本管理办法（试行）》等相关规定要求的境内优先股股份。
非公开发行定向融资工具认购协议模版
a)银行转账：乙方向甲方指定的银行账户进行转账支付；
b)其他支付方式：____________________
3.支付条件：乙方在签署本协议后，按照以下约定支付认购款项：
a)乙方应在协议签署之日起【】个工作日内，将认购款项支付至甲方指定账户；
b)甲方在收到乙方支付款项后，应及时确认并通知乙方。
b)双方应就不可抗力事件导致的合同履行障碍进行协商，寻求合理的解决方案。
九、其他特别约定：
1.保密条款：
a)双方在合同履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等非公开信息，应予以严格保密；
b)保密义务不因合同终止或解除而终止，持续有效至相关信息成为公开信息。
2.知识产权归属：
合同履行过程中产生的知识产权归各自所有，除非双方另有约定。
d)乙方有权获得甲方提供的融资工具相关信息，并对甲方的履行情况进行监督。
六、违约责任
1.甲方违约：
a)甲方如未能按照约定时间完成融资工具的发行，应向乙方支付违约金，违约金金额为乙方认购金额的【】%；
b)甲方如提供的产品不符合约定质量标准，应承担相应的赔偿责任；
c)甲方在违约情况下，乙方有权通知甲方要求补救措施，甲方应在接到通知后【】个工作日内采取补救措施；
b)乙方通过约定的支付方式向甲方支付认购款项。
4.标的物的数量和质量：
a)定向融资工具的数量以乙方认购的金额为准；
b)甲方保证发行的定向融资工具符合法律法规及发行时的公告说明，质量合格。
五、权利与义务：
1.甲方的权利与义务：
a)甲方有权收取乙方支付的认购款项；
b)甲方应按约定向乙方提供合格的定向融资工具；
c)甲方应按时履行信息披露义务，确保乙方了解融资工具的相关信息；
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
非公开发行股票认购协议书
本协议于年月日由以下双方签署：
甲方： XX股份有限公司
地址：
法定代表人：
乙方：
地址：
法定代表人：
鉴于：
1、XX股份有限公司（以下简称：“发行人”或“XX股份”）系依法设立并在XX证券交易所挂牌上市的股份有限公司，本次非公开发行不超过XXXX万股股票的方案（以下简称“本次非公开发行”）经XX年XX月XX日召开的XX股份XXXX年第五次临时股东大会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会证监发行字【XXXX】XX号文件核准。
2、XX股份已经与XXX证券有限责任公司（以下简称“XXX证券”）签署了《保荐暨代销协议》，聘请XXX证券作为本次非公开发行的保荐机构和主承销商。
3、乙方系依法设立并有效存续，且符合中国证监会有关规定和XX
股份XXXX年第五次临时股东大会决议规定的合格投资者。
乙方已经知悉XX股份披露的与本次非公开发行有关的全部信息。
4、基于上述，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规的规定，为明确本次非公开发行过程中甲、乙双方的权利义务关系，经甲乙双方协商，就乙方认购甲方本次非公开发行的有关事宜达成如下协议：第一条、认购数量、认购价格和认购款项支付
认购数量：乙方同意认购XX股份本次非公开发行的股票________万股；甲方同意乙方作为本次非公开发行特定对象之一，向乙方发行股票________万股。
认购价格：每股价格为人民币元。
认购款总金额：乙方同意认购股票的金额总计人民币__________________万元（大写），其中已支付的履约保证金计人民币万元（大写）。
支付方式：本协议生效后，乙方按主承销商XXX证券发出的缴款通知规定的支付时间，向本次非公开发行的保荐机构（主承销商）XXX证券指定的账户支付本协议约定的扣除履约保证金后的认购款项。
第二条甲方的权利和义务
甲方的权利
甲方有权要求乙方配合XX股份本次非公开发行的申请工作，并按照
中国证监会关于申请文件的要求提供真实、准确、完整的相关资料。
2、甲方有权要求乙方在发生中国证监会及深圳证券交易所规定的信息披露范围内的重大事项后，及时通知甲方。
甲方有权要求乙方在缴款通知规定的时间内支付全部认购款项。
（二）甲方的义务
甲方保证向中国证监会提交的证券发行申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
甲方保证在发生符合中国证监会及深圳证券交易所规定的信息披露要求的重大事项后，及时通知乙方。
在乙方根据本协议缴纳认购款项后，甲方应按有关法律法规的规定尽快办理相应股票的登记手续。
法律、行政法规规定或各方协商约定的与本次非公开发行相关的应由甲方承担的其他义务。
第三条乙方的权利和义务
乙方的权利
乙方有权要求甲方向中国证监会提交的证券发行申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
乙方有权要求甲方在发生符合中国证监会及深圳证券交易所规定的信息披露要求的重大事项后，及时通知乙方。
法律法规及其他相关制度规定的其他应当由乙方享有的权利。
（二）乙方的义务
乙方应当配合甲方及保荐机构进行本次非公开发行的申请工作，并按照中国证监会、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等部门的有关要求提供真实、准确、完整的相关资料。
乙方应当在发生与甲方本次非公开发行有关的中国证监会及深圳证券交易所规定的信息披露范围内的重大事项后，及时通知甲方。
3、乙方应在缴款通知规定的时间内支付全部认购款项，保证用于支付本次非公开发行认购款项的全部资金来源合法并符合中国证监会的有关规定，否则，由此产生的一切后果由乙方承担全部责任。
法律、行政法规规定或甲乙双方约定的应由乙方承担的其他义务。
第四条保密条款
甲乙双方保证，除非根据有关法律、法规及部门规章等规定应向有关政府主管部门或证券监管部门办理有关批准、备案手续，或为履行在本协议下的义务或声明与保证需向第三方披露或公开披露，双方同意并促使其有关知情人对本协议的所有条款及本次非公开发行的有关事宜严格保密，未经对方允许不得向任何第三方提供有关信息。
第五条违约责任
本协议有效期内，如甲方违反本协议的规定，不能向乙方发行本协议规定的乙方认购的全部或部分股票，甲方应按违约部分认购款项的5%向乙方支付违约金。
本协议生效后，如乙方不能在缴款通知规定的支付时间内向甲方支付全部或部分认购款项，乙方应按违约部分认购款项的5%向甲方支付违约金。
如果违约金不足以弥补守约方的损失的，违约方应赔偿守约方的相应损失（包括但不限于合理的律师费、调查费等）。
第六条转让与放弃
本协议任何一方当事人均不得转让本协议项下的权利和义务。
本协议任何一方当事人在本协议约定的期间内，如未能行使其在本协议项下的任何权利，将不构成也不应被解释为该方放弃该等权利，也不应在任何方面影响该方以后行使该等权利。
第七条通知与送达
本协议项下的所有通知应以书面形式传真或邮寄送达，任何通知一经被通知人签收即为送达。
如派专人送交，通知送达至被通知人之地址时，视为已正式送达。
第八条争议解决
本协议项下所产生的任何争议，应先由双方友好协商解决。
如果在任何一方以书面方式向对方提出此项争议之日起十五日内未能协商解决，争议双方应将争议提交北京仲裁委员会进行仲裁。
仲裁裁决为终局裁决，对双方均具有法律效力。
第九条协议生效、有效期及终止
1、本协议经协议双方法定代表人或其授权代表人签署并加盖公章后生效；
2、本协议的有效期为自本协议签署之日起至中国证监会核准XX股份本次非公开发行股票后六个月止。
3、出现以下情形时本协议终止，双方均不负法律责任。
（1）本协议约定的甲、乙双方之义务履行完毕；
（2）本协议约定之有效期届满；
（3）发行人本次发行失败；
（4）本协议履行过程中出现不可抗力因素。
第十条未尽事宜
1、本协议如有未尽事宜，由协议双方协商另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。
2、本协议的任何补充或修改必须经协议双方以书面方式作出。
第十一条协议正本
本协议壹式捌份，具有同等法律效力，甲乙双方在单列的签署页签署有效。
本协议签署双方各执壹份，其余陆份作为申报材料及备查文件。