社会科学理论体系的基本结构、评价标准与建构方法
第六讲 理论建构方法——社会理论建构、方法与检验.
定性研究中的普遍化
研究结论的普遍化问题：定性研究往往充分考 虑研究对象的具体情境。如果要把研究结论扩 大到更广的范围，就势必要脱离其结论所适用 的情境。 定性研究结论必须具有可外推性，即：其结论 的适用性可从一个情境转移到另外一个情境， 从个案扩大到更一般和抽象的关系。 经验性普遍化：研究结论从样本扩大到经验总 体。样本的统计性外推。 分析性普遍化：研究结论从个案上升到抽象的 理论（关系）。样本的理论性外推。
理论检验过程：以理论为起点→演绎推理→作 出预言或预测，并通过实际事物的观察来检 验预言的正确性。
经典例子： “凡人皆会死；苏格拉底 是人；所以苏格拉底也会死。”
三、理论检验
1、竞争解释和理论检验的需要 对于一个来自经验的概括，不同的研究 者发展出各种不同的理论解释来进行说 明。因此理论需要检验。
可检验假设
(符合)
接受假设
假设检验
A
公理体系
导出命题 S S’ S’’
E 直接经验（感觉）的各种体现
例解
马克思：
“宗教是人民的鸦片”
美国圣公会教徒参与 教会活动程度不同? 研究者 接受的 两种研 究范式 慰藉理论
问题
基督教义：
要照顾“跛脚人、 残废者和盲人”以及 “困乏和有重担之人”
溯因
理论 发现
第二节 社会理论建构方法
一、理论构建
1、以观察为起点，然后通过归纳推理，得出解 释这些可相信的理论； 2、理论建构过程：从观察→经验概括→理论。 观察可以是定量的也可以是定性的。 经验概括是对现象反复出现的规律或特征的总 结，或者是对变量之间反复出现的某种相互关 系的一种说明。 例如：“文化程度低的人，倾向于多生育子女 ”
抽象层次： 出发点
社会科学研究方法体系的构成
社会科学研究方法体系的构成社会科学研究方法是我们认识各种社会现象及事物的途径，是我们获取社会知识的重要方式。
社会科学与自然科学既互相联系又有所区别。
因为社会科学研究的对象，及社会现象或事物，是复杂多变的，因此在研究方法上，社会科学有其自己的特点和问题。
一，社会科学研究方法论方法论是关于方法的方法，十一系列有关方法的理论与学说，是抽象的，概括的“方法哲学”。
社会科学研究方法论核心是方法选择的价值，规范和标准问题。
社会科学研究我们从两方面介绍：一是社会科学内部方法论之争，二是社会科学与外部冲突。
社会科学研究方法论主要有两大派别:一是实证主义，二是非实证主义。
自17世纪科技革命以来，物理学，化学，生物学等自然科学各学科相继发展成熟起来，并树立起自然科学的权威地位。
此后，社会科学也竞相建立并争取自己的“科学地位”。
社会学一诞生孔德就提出社会学是“社会的科学”并且是各门科学的“皇后”。
其后几代社会学家大都继承孔德宏旨，由此这种源自孔德，主张科学与自然具有一致性，并寻求普遍规律性的观点称之为实证主义。
经过不断发展，形成孔德到涂尔干，工具实证主义，后实证主义等理论。
20世纪六七十年代之后，各种反实证主义或非实证主义的方法论纷纷出现，组要出现现象与理解方法，批判理论，构建主义等。
社会科学的现象学家提出，实证主义社会学是不能成立的，因为社会世界与自然世界具有根本不同的性质。
批判理论家关注的重点是由对经济基础的批判转向到对上层建筑的批判，既对意识形态或社会文化的批判。
构建主义观点认为科学知识也是社会建筑的产物，必然社会文化的影响。
社会科学与外部冲突主要表现在：一是社会科学研究者与外部非专业研究人员冲突，二是社会科学研究者与外部专业研究人员冲突。
社会科学研究必须坚持以下几点：首先，社会科学研究必须坚持个体性与整体性的统一。
社会科学研究的重点在于解释和说明这些行为和状况为什么出现，为什么发生，有什么变化规律。
这就不能孤立地看待这些个别行为和个别状况，而必须用一系列的社会关系、社会原因来说明。
社会学理论的结构[讲授提纲]
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社会学理论的结构第一章社会学理论1、科学理论的本质：应该怎样，事实怎样，2、两类知识：意识形态的评价型的知识（建构的知识），实际经验世界的知识（描述的知识）第一编功能主义理论1、有机体类比：a将社会结构分解成要素、组织和器官（犹如生物有机体）。
b斯宾塞的分析功能主义：生物有机体与超有机体（社会）的同异。
（P.10）2、结构功能必须满足的基本需求或前提条件（斯宾塞）：A 获取资源和传授资源B 生产有用的东西C通过权力和符号管理来整合内部的活动。
3、迪尔凯姆（涂尔干）的结构功能主义：a社会事实：外在的、有约束力和普遍的。
b社会是一个独特的实体：社会是一个受其自身独特的规律支配的实体，因此，社会事实只能由其他社会事实加以解释（比如，自杀或分工这一社会事实）4、拉德克利夫－布朗的人类学功能主义：a反对迪尔凯姆的目的论分析倾向（系统组织的各部分都满足系统的需要这一生物－结构功能主义的目的性概念）（P.14）b“存在的必要条件”：社会是以其存在的必要条件组织起来的，这一存在的必要条件便是文化——因信仰、民族和地域的差异而各不相同的文化。
因此，认识一个社会系统首先就是去认识它特有的文化。
（P.14）c因此，我们既可以对社会整合（自组织）和“功能”（运作过程）采取文化的解释，也可以反过来对文化诸要素采取功能主义（整合）的解释，比如把文化视为是为社会整合（自组织）服务的。
（p.14）5、马林诺斯基的人类学功能主义：a 认为布朗仍没有真正从有机体目的论的危险（循环论证）中走出来——如果一个社会系统存在，它必然就存在最低限度的整合，而作为系统的各组成部分（如文化等）必然是有助有于整合的。
这样一来，社会是如何进行整合的这一关键问题就什么也没谈。
马林诺斯基改变了这种状况（P.15）b“三个系统层次”：生物的、社会结构的和符号的。
人们能识别在每个层次上的基本需要或生存的必要条件。
如果这三种要保持一致，这些需要和条件就必须得到满足——生物的系统处于底层，它必需依赖环境，而社会结构处于中间，它依赖资讯的吸取、生产和再生产（社会控导、调节、产品分配、教育和权力组织），符号系统在最上层，它需要提供足够的回馈（给予相关的资讯使其他二者再适应环境、应付偶发事件、提供“共同节奏感”）。
社会科学研究方法体系的构成
社会科学研究方法体系的构成在人类发展的历史过程中随着认识不断地发展，认识的科学化历程也不断提高，对于科学的理解出现了分化。
首先人们对自然的认识率先成为了科学，但是我们应该认识到自然科学与相关技术的发展和运用同时促进了社会文化的发展，社会问题逐渐成为人们研究和关注的重点。
因此，社会科学作为一门独立的学科也发展起来，而社会科学研究方法就是人类社会研究活动的全部历史经验的理论总结。
从学习社会科学研究方法后我们应该认清社会科学的研究对象与研究任务具有层次性和复杂性，因此也决定了社会科学的研究方法也必然具有层次性和多样性。
从全书来看，社会科学研究方法的体系结构由三个层次构成，它们分别是：一是社会科学方法论；二是社会科学研究的过程和方式；三是社会科学研究的各种具体方法。
这三个层次相互联系，相互影响。
下面我就从各个方面来介绍下社会科学研究方法体系的构成。
一、社会科学方法论方法论，就是人们认识世界、改造世界的一般方法，是人们用什么样的方式、方法来观察事物和处理问题。
而社会科学方法论就是对社会科学认识活动的一种方法论反思，它对于社会科学研究具有根本的指导意义。
其实，社会科学方法论是围绕实证与理解的统一，事实判断与价值判断的统一。
首先我们来了解实证主义与理解，既实证主义和反实证主义的统一。
实证主义是强调感觉经验、排斥形而上学传统的西方哲学派别。
他们认为事实必须是透过观察或感觉经验，去认识每个人身处的客观环境和外在事物。
实证主义的目的，在希望建立知识的客观性。
但反实证主义社会学，是在欧洲大陆兴起的一种与实证主义相对立的主观主义社会学思潮。
它反对实证主义社会学从自然科学中寻找可以运用于人文科学和社会科学的方法，提出了从个人的、主观的动机或体验的认识中寻找认识社会的方法，从而形成了反实证主义的主观主义社会学思潮。
并且强调自然科学与社会科学的区别,反对把自然科学方法运用于社会科学。
认为自然科学是探寻自然界的一般规律，而社会科学则是说明社会中的个别具体事物的联系,它具有不可重复性,也没有一般规律。
第3章 社会科学研究的理论构建
模型理论——通常由经验概括而来。社会领域中的大部分模
型是依靠数学和统计学的方法通过对经验变量的因果分析而 建立的。
7
第三章 社会科学研究的理论建构
二、理论的构成要素
1 概念
概念是理论构建的基础，每门学科都有自己的概念体系； 概念是一种指称，是对事物或现象的抽象概括； 概念在形式上是用字、词或词组来表示的，因而概念也被 定义为“表达某种思想的字或符号”； 概念具有不同的抽象层次； 概念是由名词、抽象定义、经验内涵三部分组成。名词是 对同类事物或现象的概括；抽象定义界定出这些事物或现 象的范围和主要特征；经验内涵是由名词所指示的那部分 事物或现象，它在经验层次上与名词和抽象定义相对应。
11
第三章 社会科学研究的理论建构
二、理论的构成要素
3 命题 所谓命题，是指把两个以上的概念或变量关联起来的陈 述，或者说是反映现象之间关系的陈述。命题是思维的 基本单位。 命题的类型见下表：
命题类型 如何形成的 可否直接检验
公理（公设） 由定义或假定而为真 不可 定理 经验概括 假设 由公理演绎而来 来自经验资料 来自演绎或经验 有些可以，有些不可 可以 可以
三、社会科学理论构建的过程
第三步，理论修正与发展。
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13
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
1 科学研究的逻辑
科学研究的基本逻辑过程，可用W.华莱士总结 出的“科学研究循环图”来表示（见下页）。
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第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
2 归纳式理论构建 归纳法及其特征
归纳法是从个别事实推演出一般原理的逻辑思维方法。 归纳法的主要特征
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社会学理论的结构+笔记
社会学理论的结构（上）乔纳森.特纳第1章社会学理论科学理论的本质科学理论发端于这样一个假设：自然界，包括人类活动创造出来的社会世界，具有某些基本的属性和过程，并可以用来解释具体环境下事件的消长。
科学理论的特征：①科学理论总是力求超越具体事件和时间的局限，理论是一般的，基本的、永恒的、普遍的。
②表述比日常用语更规范；③可以根据具体情形采用不同的方法对其进行系统的建议。
科学理论和其他知识之间的差异：孔德提出了知识发展的“三阶段法则”。
在早期阶段，解释事物的依照是宗教信仰或某种神圣和坦白然的力量。
在接下来的形而上学阶段，逻辑、数学和其他形式的理性体系主导了对事件的解释。
进—步的发展是，从形而上学的形式理性中产生了“实证主义”或者说科学，在这一阶段中，只有在事实的基础上经过严格的检验．才能产生规范的陈述。
第一编第2章浮现的传统：功能主义理论的兴起有机体类比孔德终身致力于社会学地位的合法化。
社会学的合法化来自于他对生物科学的借鉴，这就解释了为什么功能主义是社会学第一种，也是直至20世纪70年代最最重要的理论方向。
孔德认为社会学和生物学的亲和力在于这两门学科都关注有机体。
他把社会学分为社会“静力学”和“动力学”。
斯宾塞的分析功能主义斯宾塞通过系统地比较社会和有机体，发展了有机体的类比：1.随着有机体和超有机体（社会）的增长，它们的结构也就增长，也就是说，它们的结构会愈加复杂且分化。
生物有机体和社会的不同之处：斯宾塞发展了后来称之为必要条件功能主义的思想。
也就是为了使自己适应环境，有机体和超有机体必须具备某些必要条件。
1.有一些结构功能必须满足的基本需要或前提条件：①获取资源和传输资源；②生产有用的东西；③通过权力和符号管理来整合内部活动；2.每一系统层次——群体、社区、地区或整个社会都显示出同样的需求。
3.在这一过程中，任何经验系统的重要动因都围绕着满足这些基本的必要条件。
4.社会单位对其环境的适应程度，是由它满足这些必要功能条件的程度决定的。
社会学理论的结构+笔记
社会学理论的结构（上）乔纳森.特纳第1章社会学理论科学理论的本质科学理论发端于这样一个假设：自然界，包括人类活动创造出来的社会世界，具有某些基本的属性和过程，并可以用来解释具体环境下事件的消长。
科学理论的特征：①科学理论总是力求超越具体事件和时间的局限，理论是一般的，基本的、永恒的、普遍的。
②表述比日常用语更规范；③可以根据具体情形采用不同的方法对其进行系统的建议。
科学理论和其他知识之间的差异：孔德提出了知识发展的“三阶段法则”。
在早期阶段，解释事物的依照是宗教信仰或某种神圣和坦白然的力量。
在接下来的形而上学阶段，逻辑、数学和其他形式的理性体系主导了对事件的解释。
进—步的发展是，从形而上学的形式理性中产生了“实证主义”或者说科学，在这一阶段中，只有在事实的基础上经过严格的检验．才能产生规范的陈述。
第一编第2章浮现的传统：功能主义理论的兴起有机体类比孔德终身致力于社会学地位的合法化。
社会学的合法化来自于他对生物科学的借鉴，这就解释了为什么功能主义是社会学第一种，也是直至20世纪70年代最最重要的理论方向。
孔德认为社会学和生物学的亲和力在于这两门学科都关注有机体。
他把社会学分为社会“静力学”和“动力学”。
斯宾塞的分析功能主义斯宾塞通过系统地比较社会和有机体，发展了有机体的类比：1.随着有机体和超有机体（社会）的增长，它们的结构也就增长，也就是说，它们的结构会愈加复杂且分化。
生物有机体和社会的不同之处：斯宾塞发展了后来称之为必要条件功能主义的思想。
也就是为了使自己适应环境，有机体和超有机体必须具备某些必要条件。
1.有一些结构功能必须满足的基本需要或前提条件：①获取资源和传输资源；②生产有用的东西；③通过权力和符号管理来整合内部活动；2.每一系统层次——群体、社区、地区或整个社会都显示出同样的需求。
3.在这一过程中，任何经验系统的重要动因都围绕着满足这些基本的必要条件。
4.社会单位对其环境的适应程度，是由它满足这些必要功能条件的程度决定的。
系统阐述社会科学研究方法的结构与层次
系统阐述社会科学研究方法的结构与层次什么是“社会科学”？社会科学是从整体上研究人类社会起源、演变、范畴、本质及其发展规律的科学，它关心的是一群人集合在一起的时候的活动规律，关心人类活动的功能和功效。
主要包括社会学（对市民社会的研究）、政治学（对国家、政府的研究）、经济学（对市场运行机制的研究）等，具有整体性、客观性、价值性等特点。
《书伯斯特新世界大辞典》给“科学”下了这样一个定义：“科学是从确定研究对象的性质和规律这一目的出发，通过观察、调查利实验而得到的系统的加识。
”可以做这样的概括：首先，科学具有客观性；其次，科学具有系统性；第三，科学具有普遍性；第四，科学具有实证件；第五，科学具有毛开放性。
总之，科学不相信一劳永逸的发现，不接受千古不变的结论，科学是开放的。
社会科学研究与自然科学、人文学科研究都有着鲜明的区别。
与自然科学研究相比，首先，社会科学研究的研究对象具有不可重复性、个性事件、难以模拟、难以控制、复杂性、难以简单化、难以量化、认识对象反作用等，它意味着社会科学研究需要抽取更多的样本，而且难以做出准确的长期预测，研究结果的推广范围小；其次，社会科学研究的研究更多地受研究者主观因素的影响，包括研究者的阶层地位、政治倾向、文化观念、宗教信仰、知识结构和时空环境等因素；第三，社会科学研究必须坚持个体件与整体性的统一，必须坚持实证性与理解性的统一，必须坚持事实判断与价值判断的统一。
与人文学科研究相比，首先，意图不同。
人文学科关注的是具体的特殊性，通过特殊性来探讨人生的意义；而社科学关注普遍的共性；其次，方法不同。
人文学科主要是采取主观思辨方法，体察对象的主观思想状态，依靠直觉或理解进行研究；社会科学则主要采取科学方法开展研究。
科学研究是人们认识世界的一种自觉，能动的创造性活动，它不仅仅是科学家们在实验室里进行的观测和实验活动，也不仅仅是学者是书斋中皓首穷经耳朵读书与写作工作，而是人们发现问题、分析问题、解答问题、验证结论的全过程。
一、如何认识社会理论的结构
默顿《社会理论与社会结构》 默顿《社会理论与社会结构》
• 默顿并非主张不发展综合性的社会 学理论， 学理论，或者忽视对重大的理论问 题的研究。 题的研究。 • 恰恰相反，他认为，要达到这两个 恰恰相反，他认为， 目标， 目标，必须强调研究的阶段性和知 识的继承性。默顿指出， 识的继承性。默顿指出，过去的社 会学研究存在着两个极端： 会学研究存在着两个极端：或热衷 于建立空洞抽象的社会学理论， 于建立空洞抽象的社会学理论，或 只做零散的无意义的纯经验研究。 只做零散的无意义的纯经验研究。 这两种偏执都极大地阻碍了社会学 学科的发展。 学科的发展。
默顿论述的中层理论的特点
角色从理论的形成
• 角色从理论开始于一个在社会结构中社会 地位如何排列的设想。 地位如何排列的设想。 • 阿尔弗·林顿阐述的“社会中的每一个人 阿尔弗·林顿阐述的“ 不可避免地要占有多种地位， 不可避免地要占有多种地位，而每一种地 位都有其相关的角色。”与传统解释产生 位都有其相关的角色。 了分歧， 了分歧，观察角度的变动相继引起基本理 论的差异。 论的差异。 • 角色从理论始于某一社会地位，不仅仅包 角色从理论始于某一社会地位， 括一个相关而是一系列角色这一观念， 括一个相关而是一系列角色这一观念，社 会结构的特点产生了角色从概念。 会结构的特点产生了角色从概念。
一、如何认识社会理论的结 构层次， 构层次，它们与经验研究的 关系如何，举例说明。 关系如何，举例说明。
社会学理论的层次
• 理论是一个具有不同层次的命题体系。 • 理论可以分为：宏观理论 中观理论 微观理论
默顿《社会理论与社会结构》 默顿《社会理论与社会结构》
• 在社会学理论方面，默顿是现代功能 在社会学理论方面， 主义的主要代表者之一， 主义的主要代表者之一，是中层理论 的首倡者。 的首倡者。 • 默顿所谓的“中层理论”是指介于日 默顿所谓的“中层理论” 常研究中低层次的但又是必须的研究 假设与无所不包的系统化统一理论之 间的那类理论。 间的那类理论。
论社会科学研究成果评价指标体系构建的原则与框架
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、６ ６
企监 家 天地 ・ 论 敬 ／２ ０ ／１ ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ ０７ ０
发展趋势主要体现在社会科学整体性研究态势增强、 应用性研 究成果比 重加大、 东西方文化研究互补日 趋活跃、 社会科学和自 然科学的联盟更加紧密等。一方面， 就学科的多样性和差异性 而言， 要求成果评价要反映出各学科的个性， 但另一方面， 学科 界限的模糊化则客观上要求在对成果进行评价时要打破旧的评 价模式。这种“ 二难式” 困境显然要求对现有的固定格式化的评 价模式进行革新。同时， 社会科学研究成果的价值具有隐性和
维普资讯
综
合／ １５ ６
论 社 会 科 学 研 究 成 果 评 价 指 标 体 系 构 建 的 原 则 与 框 架
邓 曼
摘 要： 社会科学研究成果评价指标体系的不完善是帝约社会 展和社会的文明与进步来说， 】 具有潜在性、 间接性和难测性。第 科学成果评价工作效果的重要原因。目前， 我国采取以同行评 三， 社科成果作用的公用性。社会科学研究成果具有经济学上 价的方法为主， 对量化的综合 评价指标体 系的研 究和运 用还不 的“ 公用产品” 的性质， 它所提供的解决问题的方法、 手段、 策略 够， 系统、 规范、 科学的社会科学研究成果评价指标体系仍在探 等一旦公布于众， 就会被不同的个人、 单位， 不同的地区甚至不 索、 构建和完善之中。本文基于社会科学研究成果的基本属性， 同的国家所共同使用。 提出了社会科学研究成果评价指标体系构建的一般原则和基本 社会科学研究成果评价就是指主体依据一定的评价标准和
采取一定的评价方法， 对待评成果具有的价值大小所进行的评 判或判断的行为过程。它由评价主体、 评价客体及评价方法三 个基本要素组成， 其本质是一种价值判断。这种价值的确立不 是依据个人需要， 而是依据群体需要， 因为社会科学研究成果的 价值是针对人类认识世界、 改造世界过程中的意义与贡献而言 的， 它满足的不是个人的需要， 而是群体的需要。但是， 评价过 程和评价方式则会受到评价对象， 即社会科学研究成果本身属 性和因素的影响和制约。这种属性和特征的影响主要表现在以 下几个方面： （） １ 社会科学学科门类的多样性和差异性致使成果评价极 为复杂。社会科学的研究对象是广泛而复杂的人类社会现象， 而这些研究对象具有易变性和非稳定性。各学科都有 自身鲜明 的特色， 如哲学的研究成果和经济学的研究成果， 文学的研究成 果和管理学的研究成晃是不可通约的、很难具有直接的可比 ， 性。这种结构上的层次嵌套式意味着社会科学是一个能在不同 层面涌现新质的复杂系统。因此， 社会科学研究很难获得像自