证券市场基本法律法规

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。

对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

根据《证券公司融资融券业务管理办法》第20条的规定．证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

根据《证券投资基金法》第35条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。

根据《证券法》第220条的规定。

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务。

不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以卜10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。

并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

根据《公司法》第73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。

对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。

根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议．并经出席会议的股东所持表决权的2／5以上通过。

根据《公司法》第24条的规定。

有限责任公司由50个以下股东出资设立。

根据《证券公司监督管理条例》第80条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时。

使用客户资产进行不必要的证券交易的．依照《证券法》第210条的规定处罚。

即责令改正．处以1万元以上10万元以下的罚款。

给客户造成损失的。

依法承担赔偿责任。

根据《证券法》第75条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

下列信息皆属内幕信息：①本法第67条第2款所列重大事件；②公司分配股利或者增资的计划；③公司股权结构的重大变化；④公司债务担保的重大变更；⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑦上市公司收购的有关方案；⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖。

没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

注册资本应当是实缴资本。

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内．根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的．注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。

在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。

股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。

根据《公司法》第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。

股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2／3以上表决权的股东通过。

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第11条的规定，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务；②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》第15条的规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：①申报单位为手，1000元标准券为1手；②计价单位为每百元资金到期年收益；③申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍；④申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万手；⑤申报价格限制按照交易规则的规定执行。

当融资融券交易出现异常时。

交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：①调整标的证券标准或范围；②调整可充抵保证金有价证券的折算率；③调整融资、融券保证金比例；④调整维持担保比例；⑤暂停特定标的证券的融资买人或融券卖出交易；⑥暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；⑦交易所认为必要的其他措施。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。

在集合资产管理计划中．客户主要享有如下权利：①除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；②根据集合资产管理合同的约定．参与和退出集合资产管理计划；③知情的权利。

按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。

根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定。

建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在指定的商业银行开立实名信用资金账户。

而客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户是证券公司经营融资融券业务时，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户。

根据《公司法》第74条的规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：①公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；②公司合并、分立、转让主要财产的；③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规定，下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：①中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；②协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：①将集合计划资产中的债券用于债券回购；②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；④将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；⑤证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。

根据《证券法》第14条的规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照；②公司章程；③股东大会决议；④招股说明书；⑤财务会计报告；⑥代收股款银行的名称及地址；⑦承销机构名称及有关的协议。

依照本法规定聘请保荐人的．还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

根据《证券投资基金法》第6条的规定．基金财产的债权．不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

根据《证券投资基金法》第7条的规定，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

根据《证券法》第197条的规定，未经批准。

擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的。

由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得。

并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

根据《证券投资基金法》第87条的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

前款所称合格投资者．是指达到规定资产规模或者收入水平．并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估。

根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。

但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

根据《证券从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。