南京市2019年度新型研发机构建设
扬州市新型研发机构建设现状
度给予不超过 30%的补助
广东省、上海市等地允许新型研发机构设立多元投资的混合制运营公司等;广东省对省市参与建设的事业单位性质
新型研发机构,可授予其自主审批下属创投公司最高 3 000 万元的投资决策权
抓产学研合作,与国内著名高校院所建立了良好的合
作关系,为新型研发机构发展提供了依托;( 3) 对新
型研发机构建设的政策支持,2022 年初,扬州市政府
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2023 年 5 月
江苏科技信息·区域创新
印发了《 关于实施创新驱动发展战略加强产业科创名
发展理念,实施创新驱动发展战略,聚焦产业科创名
城建设,大力培育“ 323 + 1” 先进制造业集群,着力推
进创新型城市建设,努力打造创新型经济,全市科技
创新工作取得不断突破,促进了企业创新意识和能力
的提升,企业对技术创新、产品创新、管理创新等的需
求越来越迫切,这为新型研发机构加快发展提供了广
阔的市场空间;( 2) 通过这两年大力度、坚持不懈地
完善的要素市场化配置体制机制的意见》 提出,支持
科技企业与高校、科研机构合作建立技术研发中心、
产业研究院、中试基地等新型研发机构。
1 新型研发机构的发展方式与意义
新型研发机构最初出现在 21 世纪初期的深圳、
广州等地,成为地区创新的重要科研载体,逐渐在北
京、上海、南京等城市形成创新品牌。 20 多年间,新
化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构。 文章阐述了新型研发机构的
新时代新型研发机构发展初探——以清华大学合肥公共安全研究院为例
新时代新型研发机构发展初探——以清华大学合肥公共安全研究院为例汪曙光; 汪贝贝【期刊名称】《《安徽科技》》【年(卷),期】2019(000)011【总页数】3页(P36-38)【关键词】新型研发机构; 职责; 使命; 建议【作者】汪曙光; 汪贝贝【作者单位】清华大学合肥公共安全研究院【正文语种】中文当前新一轮科技革命和产业变革方兴未艾，科技创新比任何一个时期显得更加紧迫和重要。
2019年9月，科技部印发《关于促进新型研发机构发展的指导意见》，从基本内涵、单位性质、目标定位、建设条件、管理机制、享受政策等各个方面对新型研发机构作出明确要求。
这是首次从国家层面印发关于新型研发机构的指导意见，具有划时代意义，标志着新型研发机构的发展进入新的历史时期。
新型研发机构作为集聚高端创新资源、吸引高水平创新团队、推进产业技术研发、加速科技成果转化、支撑产业转型升级的区域创新平台，理当肩负起促进我国科研体制改革、加快创新驱动发展的职责使命。
一、新型研发机构的概念与内涵1.新型研发机构的概念国外没有新型研发机构这一提法，主要围绕公共研发组织、区域创新系统、企业研发机构、技术创新平台等开展研究。
新型研发机构是近年来在我国出现的新型研发组织，对其研究尚处于起步阶段。
本文综合已有文献研究认为，新型研发机构是瞄准科技前沿，聚焦科技创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活，并可依法注册为科技类民办非企业单位（社会服务机构）、事业单位和企业的独立法人机构[1-3]。
2.新型研发机构的内涵新型研发机构从成立伊始就是一个以市场为导向的研发机构。
该机构既不完全像高校，又不完全像科研院所；既不完全像企业，也不完全像事业单位。
新型研发机构不仅在前沿科学领域掌握源头创新的话语权，其企业化运作管理体制机制更是贯通了市场、企业、高校及科研院所等多元主体之间的协同创新，具有与传统研发机构不一样的内涵。
南京市新型研发机构发展现状问题及对策建议
南京市新型研发机构发展现状问题及对策建议南京市作为华东地区的重要城市，在新型研发机构的发展方面有着较为丰富的经验和资源优势。
随着全球科技创新的竞争日益激烈，南京市新型研发机构在发展过程中也面临着诸多问题和困难。
本文将从南京市新型研发机构发展现状问题和对策建议两个方面进行探讨。
1. 人才短缺南京市新型研发机构面临着人才短缺的问题。
虽然南京市拥有多所知名高校和科研院所，但是高端研发人才的流失问题严重，很多优秀的人才选择去了其他城市或海外，使得南京市的研发机构在人才储备上面临着严重的挑战。
2. 技术转化效率低南京市新型研发机构在技术转化方面存在效率低的问题。
虽然南京市的研发机构在科研方面取得了一定的成果，但是在技术转化和市场应用方面却缺乏有效的渠道和机制支撑，导致技术成果无法有效转化为生产力，影响了南京市新型研发机构的发展。
3. 资金投入不足南京市新型研发机构在资金投入方面存在问题。
尽管南京市政府对科技创新有一定的支持政策，但是整体来看，南京市在新型研发机构的资金投入仍然相对不足，这导致了研发机构在人才引进、科研经费以及科研基础设施方面都存在一定的困难。
4. 创新环境不够完善南京市新型研发机构的创新环境相对不够完善。
尽管南京市的创新资源丰富，但是缺乏有效的创新政策和创新体系支持，同时缺乏与企业深入合作的机制，这导致了研发机构在创新能力和创新效率方面均存在一定的问题。
二、对策建议1. 加大人才引进力度南京市应该加大对高端人才的引进力度，通过提高薪酬待遇、改善科研条件、提供良好的发展平台等方式吸引更多的高端科研人才留在南京发展。
加强与高校、研究机构的合作，为研发机构提供更多的人才支持。
南京市应该加强技术转化机制的建设，建立起完善的技术转化平台和渠道，加大对研发成果的市场化推广力度，同时加强对企业和研发机构之间的合作交流，促进科技成果的转化和产业应用。
南京市政府应该加大对新型研发机构的资金投入力度，完善科研经费管理体系，提高对新型研发机构的资金支持力度，同时加强对研发基础设施建设的支持，为新型研发机构的发展提供更多的资金保障。
南京市人民政府办公厅关于印发《南京市“十四五”开放型经济发展规划》的通知
南京市人民政府办公厅关于印发《南京市“十四五”开放型经济发展规划》的通知文章属性•【制定机关】南京市人民政府办公厅•【公布日期】2021.11.17•【字号】宁政办发〔2021〕60号•【施行日期】2021.11.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】发展规划正文南京市人民政府办公厅关于印发《南京市“十四五”开放型经济发展规划》的通知各区人民政府，市府各委办局，市各直属单位：《南京市“十四五”开放型经济发展规划》已经市政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。
南京市人民政府办公厅2021年11月17日南京市“十四五”开放型经济发展规划为进一步优化全市开放型经济发展体制机制，更加凸显高质量发展特征，不断拓展对外开放的广度和深度，着力打造长三角制度型开放高地、新型国际贸易枢纽，根据《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》《中共江苏省委关于制定江苏省国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》《中共南京市委关于制定南京市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》和《南京市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要》等文件要求，制定本规划。
一、发展基础与发展环境（一）发展基础1.开放平台日臻丰富，载体功能不断完善江苏自贸试验区南京片区获批建设以来，坚持高标准谋划推进，扎实落实改革试点任务，截至2020年末，形成70余项体现首创要求的制度创新成果，7项改革试点经验在全省复制推广，7个创新实践案例在全省示范借鉴，8项改革试点经验和10个创新实践案例在全市复制推广。
“生物医药集中监管和公共服务平台”获国务院服务贸易创新发展试点“最佳实践案例”。
中国（江苏）自贸试验区总体方案涉及南京片区的97项改革试点任务，已实施92项。
省自贸试验区建设实施方案“三项清单”涉及南京片区的113项改革试点任务，已有105项实施。
中共南京市委办公厅、南京市人民政府办公厅印发《关于建设创新名城若干政策措施的实施细则汇编》的通知
中共南京市委办公厅、南京市人民政府办公厅印发《关于建设创新名城若干政策措施的实施细则汇编》的通知文章属性•【制定机关】中共南京市委办公厅,南京市人民政府办公厅•【公布日期】2019.03.06•【字号】宁委办发〔2019〕12号•【施行日期】2019.03.06•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文中共南京市委办公厅、南京市人民政府办公厅印发《关于建设创新名城若干政策措施的实施细则汇编》的通知宁委办发〔2019〕12号各区委和人民政府，市委各部委，市府各委办局，市各直属单位：为深入落实《关于建设具有全球影响力创新名城的若干政策措施》（宁委发〔2018〕1号）和《关于深化创新名城建设提升创新首位度的若干政策措施》（宁委发〔2019〕1号），经市委、市政府同意，现将《关于建设创新名城若干政策措施的实施细则汇编》印发给你们，请认真贯彻执行。
中共南京市委办公厅南京市人民政府办公厅2019年3月6日关于建设创新名城若干政策措施的实施细则汇编目录1．南京市关于对高新技术企业培育和省认定技术先进型服务企业给予奖励的实施细则（试行） (6)2．南京市关于对瞪羚企业、独角兽企业、拟上市企业等进行“一企一策”激励的实施办法 (15)3．南京市关于给予企业研发费用补助的实施细则（试行） (20)4．南京市关于给予初创期科技企业经济发展贡献奖励的实施细则（试行）27 5．南京市科技创新券实施细则（试行） (33)6．南京市支持研发服务企业发展实施细则（试行） (37)7．南京市支持科技服务骨干机构、科技服务业集聚区、特色基地等发展实施细则（试行） (43)8．南京市关于设立技术转移奖补资金的实施细则（试行） (50)9．南京市企业研发机构建设及绩效考评实施细则 (61)10．南京市对省级以上产业（技术）创新中心、制造业创新中心、工业设计中心和产业技术创新战略联盟给予奖励的实施细则（试行）6711．南京市对高端研发机构和海外研发机构给予奖励的实施细则（试行）77 12．南京市深化落实企业研发费用税前加计扣除政策实施办法8313．南京市支持创新产品推广示范实施办法 (88)14．南京市工业企业技术装备投入普惠性奖补实施细则（试行）10215．南京市关于鼓励企业参与军民融合发展的实施细则（试行）10916．南京市关于优化升级“创业南京”英才计划的实施细则（修订）11917．南京市关于优化“345”海外高层次人才引进计划的实施细则（修订）135 18．南京市关于企业专家工作室建设、院士工作站关键核心技术攻关项目的管理办法（试行） (149)19．南京市关于中青年拔尖人才选拔培养的实施办法（修订）16220．南京市关于科技产业高层次人才经济贡献奖励的实施办法（修订）171 21．南京市关于优化青年大学生“宁聚计划”的实施办法（修订）17822．南京市关于进一步加强博士后工作的实施办法（修订）21523．南京市对符合江苏省外籍高层次人才认定标准的外国人及其家属在宁永久居留审核管理实施办法（试行） (254)24．南京市关于支持高校院所、区（园区）与国际名校合作举办特色学院和高端服务机构、设立紧缺专业的实施细则（修订） (262)25．南京市关于新型研发机构的建设管理办法 (269)26．南京市关于科技创新创业载体和双创示范基地进行绩效评价的实施办法（修订） (279)27．南京市关于对公共技术服务平台进行绩效考评的实施细则28628．南京市关于对新型技术转移服务机构进行备案管理的办法（试行）290 29．南京市关于扶持股权投资机构发展促进科技创新创业的实施细则（修订） (296)30．南京市关于加强小额贷款保证保险试点工作的实施细则30431．南京市关于对知识产权质押融资给予风险补助的实施细则（修订）310 32．南京市关于对省级众创社区给予资助的实施办法（修订）31633．南京市关于激励举办重大创新创业活动的实施办法 (320)南京市关于对高新技术企业培育和省认定技术先进型服务企业给予奖励的实施细则（试行）.doc。
江苏省科研机构研发投入现状及对策研究
No. 32
November,2023
59. 9%提升至 2021 年的 64. 1%,增长了 4. 2 个百分
献稳步提升。 三是地方实验室加快培育。 各设区市
五” 以来,常州科研机构研发经费年均增长 22. 0%,增
州云龙湖实验室、常州龙城实验室、南京钟山实验室
点。 二是常州科研机构研发经费增幅较大。 “ 十三
临前有标兵、后有追兵的态势。
2. 1 省实验室建家国家实验室,分别
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第 32 期
2023 年 11 月
江苏科技信息 ·区域创新
No. 32
November,2023
为紫金山实验室、姑苏实验室、太湖实验室及苏州实
相关设施支出远低于同期广东、浙江,主要在于政府
验室、广州海洋实验室等。 浙江自 2017 年以来,建设
了 10 家省实验室,打造“ 江河湖海” 实验室体系,分别
是之江实验室、湖畔实验室、 良渚实验室、 西湖实验
图 3 ) 。 一 是 财 政 科 技 投 入 强 度 低 于 广 东、 浙 江。
东(982. 8 亿元) ,连续多年稳居全国第二,但财政科
科研机构经费内部支出 194. 0 亿元,“ 十三五” 以来一
93. 7 亿 元, 年 均 增 长 17. 9%, 从 2016 年 占 全 省 的
作者简介:余景亮(1985—) ,男,安徽宿松人,副研究员,硕士;研究方向:科技创新与企业创新。
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第 32 期
2023 年 11 月
江苏科技信息 ·区域创新
据统计,2021 年江苏财政支出中用于实验室及
(8. 0%) 及全国平均水平(6. 4%) 。
图 3 2021 年主要省市财政科技支出情况
南京市新型研发机构建设探索——以南京建邺区为例
积极参与筹建南京市生物医药产业联盟、新材料产业
化企业 ３８１ 家ꎬ占南京市孵化企业总数的 １３ ６％ꎻ引
联盟、高端智能装备与人工智能产业联盟ꎮ 新型研发
进企业 ２１５ 家ꎬ占南京市引进企业总数的 ５ ７％ꎻ新型
机构链接的技术相关、功能相近、市场同向的产品群、
研发机构及孵化引进企业实现营收 ２２ ２５ 亿元( 其中
２９０４ ２４ 万元ꎬ占建邺区的 ２２ １％ꎻ孵化企业 ６７ 家ꎬ占
绩效普通、单项一般的新型研发机构指在绩效评
估中位于建邺区 ４０％以后ꎬ且在经济营收、人才集聚、
科技创新方面不是很突出的新型研发机构ꎮ 这类机
构 ２０２２ 年 营 业 收 入 １４２７２ １１ 万 元ꎬ 占 建 邺 区 的
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企业群和创新产业形态ꎬ有效支撑了高新园区产业集
新型研发机构营收 ４ ６ 亿元) ꎻ高企数占新型研发机
培育 １ 家
企业性质
总数
高企
１７
数量
４
６
２
专精特新
规上企业
独角兽企业
瞪羚企业
３
２Байду номын сангаас
１
３
２
１
群培育ꎮ
表 ４ 新型研发机构高质量企业培育情况分布
单位:家
培育 ２ ~ ３ 家
培育 ４ ~ ５ 家
培育 ６ ~ ８ 家
从建邺区新型研发机构整体情况来看ꎬ三分之一
５１６８ ０５ 万元ꎬ占建邺区的 ３９ ３％ꎻ孵化企业 １６６ 家ꎬ
分机构发展前景良好ꎬ还需持续发力ꎬ提升运营质效ꎻ
绩效良好、单项突出的新型研发机构指在绩效评
不足 ５００ 万元ꎬ这部分市场化能力较弱的机构ꎬ拉低
南京市工业和信息化局、南京市发展和改革委员会关于做好重点用能单位“百千万”行动方案有关工作的通知
南京市工业和信息化局、南京市发展和改革委员会关于做好重点用能单位“百千万”行动方案有关工作的通知文章属性•【制定机关】南京市发展和改革委员会•【公布日期】2019.07.26•【字号】宁工信节能〔2019〕180号•【施行日期】2019.07.26•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文关于做好重点用能单位“百千万”行动方案有关工作的通知宁工信节能〔2019〕180号江北新区经发局，各区工信局、发改委：为贯彻落实《关于做好重点用能单位“百千万”行动工作的通知》（苏工信节能〔2019〕286号）、《关于加快推进重点用能单位能耗在线监测系统建设的通知》（苏工信节能〔2019〕371号）和《关于印发“百千万”行动重点用能单位双控目标责任考核实施方案的通知》（苏工信节能〔2019〕372号），深入推进重点用能单位能源消耗总量和强度“双控”工作，现就有关工作事项通知如下：一、“百千万”行动名单及其“双控”目标根据《关于做好重点用能单位“百千万”行动工作的通知》（苏工信节能〔2019〕286号）通知，我市列入“百千万”行动实施范围的重点用能单位共计96家。
其中，2015年综合能源消费量300万吨标准煤以上的4家重点用能单位，列入“百家”企业名单；2015年综合能源消费量50万吨标准煤以上且不足300万吨标准煤的重点用能单位共10 家，列入“千家”企业名单；其余82家企业列入“万家”企业名单。
所有纳入该行动计划的企业均分解了“十三五”和各年度（2019-2020年）能耗总量和节能目标（详见附件1）。
二、“百千万”行动企业需开展的工作（一）建立完善节能工作领导机构。
成立由单位主要领导挂帅的节能工作领导小组，明确能源管理部门，设立能源管理岗位，聘任能源管理人员。
根据“双控”目标，逐年制定并实施详细的工作计划和落实措施，确保完成能耗总量控制和节能目标。
（二）建立节能奖惩制度。
建立节能目标责任制，将能耗总量控制和节能目标落实到相应层级或岗位，并定期组织内部考核。
科技部印发《关于促进新型研发机构发展的指导意见》的通知
科技部印发《关于促进新型研发机构发展的指导意见》的通知文章属性•【制定机关】科学技术部•【公布日期】2019.09.12•【文号】国科发政〔2019〕313号•【施行日期】2019.09.12•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】科研机构与科技人员正文科技部印发《关于促进新型研发机构发展的指导意见》的通知国科发政〔2019〕313号各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级城市科技厅（委、局），新疆生产建设兵团科技局：为深入实施创新驱动发展战略，推动新型研发机构健康有序发展，提升国家创新体系整体效能，科技部制定了《关于促进新型研发机构发展的指导意见》，现印发给你们，请认真贯彻执行。
科技部2019年9月12日关于促进新型研发机构发展的指导意见为深入实施创新驱动发展战略，推动新型研发机构健康有序发展，提升国家创新体系整体效能，提出如下意见。
一、新型研发机构是聚焦科技创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构，可依法注册为科技类民办非企业单位（社会服务机构）、事业单位和企业。
二、促进新型研发机构发展，要突出体制机制创新，强化政策引导保障，注重激励约束并举，调动社会各方参与。
通过发展新型研发机构，进一步优化科研力量布局，强化产业技术供给，促进科技成果转移转化，推动科技创新和经济社会发展深度融合。
三、发展新型研发机构，坚持"谁举办、谁负责，谁设立、谁撤销".举办单位（业务主管单位、出资人）应当为新型研发机构管理运行、研发创新提供保障，引导新型研发机构聚焦科学研究、技术创新和研发服务，避免功能定位泛化，防止向其他领域扩张。
四、新型研发机构一般应符合以下条件。
（一）具有独立法人资格，内控制度健全完善。
（二）主要开展基础研究、应用基础研究，产业共性关键技术研发、科技成果转移转化，以及研发服务等。
国内若干省市新型研发机构发展实践及其对广东的启示
收稿日期:2023-09-25基金项目:国家重点研发计划项目 新型研发机构创新服务平台技术研发与应用 (2021YFF 0901101);广东省自然科学基金面上项目 基于互惠偏好的多主体共建新型研发机构在 持大股 改革中协同机制研究 (2022A 1515011691)项目来源:广州市创新环境计划项目 广州汇聚国家战略科技资源建设高水平科研机构模式与路径研究 (202000080006)作者简介:陈雪(1986-),女,研究员,博士在读,研究方向:科技情报㊁科技政策㊁科技战略与科技项目管理;刘佐菁(1982-),女,助理研究员,硕士,研究方向:科技政策㊁科技战略㊁新型研发机构;任洁(1982-),通信作者,女,学士,研究方向:技术转移与科技成果转化㊁科技政策㊁科研平台管理㊁科技金融㊂国内若干省市新型研发机构发展实践及其对广东的启示陈雪1,刘佐菁1,任洁2(1.广东省科学技术情报研究所,广东广州510033;2.肇庆高新技术产业开发区创新创业服务中心,广东肇庆526238)摘要:新型研发机构在促进我国科技创新发展方面具有突出的优势和重要价值,随着国家对其逐步重视,各省份纷纷从不同维度创新管理,采取多种举措推进区域内新型研发机构发展建设㊂通过梳理解析北京㊁上海㊁江苏三地建设新型研发机构的经验做法,为广东新型研发机构的高质量建设提出参考建议㊂关键词:新型研发机构;经验做法;高质量发展;广东中图分类号:F 354㊀㊀㊀㊀文献标志码:A ㊀㊀㊀㊀文章编号:2096-5095(2023)06-0009-08New R&D Institutions in Several Provinces of China DevelopmentPractice and Its Enlightenment to GuangdongCHEN Xue 1,LIU Zuo -jing 1,REN Jie 2(1.Guangdong Institute of Science and Technology Information,Guangzhou 510033,China;2.Innovation and Entrepreneurship Service Center,Zhaoqing Hi -tech IndustrialDevelopment Zone,Zhaoqing 526238,China)Abstract New R&D institutions have outstanding advantages and important values in promoting the development of scientific andtechnological innovation in China.With the increase attention of the state various provinces and cities have innovated managementsupport models from different dimensions and taken various measures to promote the high-quality development of new R&Dinstitutions in the region.This paper analyzes the experience and practices of building new R&D institutions in Beijing Shanghai andJiangsu and then puts forward reference suggestions for the high-quality construction of new R&D institutions in Guangdong.Key words new R&D institutions empirical practices high-quality development Guangdong0㊀引言新型研发机构作为贯彻落实创新驱动发展战略㊁深化科技体制机制改革的重要抓手之一,不仅是基础研究和应用研究融通发展的重要结合点,也是聚集高端创新资源㊁提升原始创新能力㊁开展产业技术研发㊁加速科技成果转化的重要载体㊂广东作为新型研发机构的发源地,通过地方立法㊁2023年12月科技创新发展战略研究Dec 2023第7卷第6期Strategy for Innovation and Development of Science and TechnologyVol .7No .6出台创新政策㊁制定管理制度等多角度㊁全链条地营造了良好的政策环境,为促进新型研发机构的健康发展㊁提升组织机制优势起到先锋示范的作用㊂随着国家对新型研发机构的逐步重视,各兄弟省份纷纷出台一系列举措推进本区域机构建设发展,在国家整体性㊁系统性推进新型研发机构建设的形势下,广东也亟须复盘,借鉴兄弟省份经验做法,在创新管理上继续赋能,引导新型研发机构可持续健康发展㊂本文基于国家新型研发机构创新政策环境,选取北京㊁上海㊁江苏三地(以下简称 三省市 ),重点分析其建设新型研发机构的思路㊁做法,为广东新型研发机构的高质量建设提出发展建议,以供相关决策参考㊂1㊀国家出台一系列创新政策支持新型研发机构建设㊀㊀新型研发机构作为我国科技创新实践探索的新产物,国家层面通过出台一系列创新政策,引导新型研发机构建设发展㊂在宏观政策环境的引导下,全国已有30多个省区市结合本辖区特色,出台 配套政策+创新举措 ,包括开展新型研发机构认定㊁给予多种形式的财政资金支持㊁营造良好的创新环境㊁建立人才激励机制㊁完善相关基础配套设施㊁优先开展相关领域的科研攻关项目等㊂2㊀代表性省市新型研发机构的建设思路㊁经验做法㊀㊀根据相关部门统计,截至2021年年底,我国共有新型研发机构2412家,其中广东省有192家,排名全国第四[1]㊂相关调研显示,北京新型研发机构在研发投入强度㊁承担科研项目数量上优势突出,上海在服务企业数量上与广东并列,江苏在新型研发机构数量㊁研发投入强度㊁服务企业数量等指标上均名列前茅㊂基于以上因素及三表1㊀国家支持新型研发机构的创新政策时间政策名称主要内容2015年9月‘深化科技体制改革实施方案“推动新型研发机构发展,形成跨区域跨行业的研发和服务网络2016年5月‘国家创新驱动发展战略纲要“发展面向市场的新型研发机构㊂标志着新型研发机构在我国国家创新体系中地位愈加重要2016年8月‘ 十三五 国家科技创新规划“要培育面向市场的新型研发机构,通过战略性科技创新领军人才领衔,采取与国际接轨的治理模式和运行机制,协同多方资源,开展基础前沿研究和共性关键技术研发,通过产学研合作,提升产业竞争力2019年9月‘关于促进新型研发机构发展的指导意见“作为首份全国性针对新型研发机构如何规范发展的政策文件,明确了新时期我国新型研发机构发展定义㊁功能定位,对机构建设发展提出要求和支持意见;同时明确地方可参照意见,立足实际㊁突出特色,研究制订促进新型研发机构发展的政策措施并积极开展先行先试,推动我国新型研发机构建设进入新阶段2021年3月‘中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要“明确要支持发展新型研发机构等新型创新主体2021年8月‘国务院办公厅关于改革完善中央财政科研经费管理的若干意见“支持新型研发机构实行 预算+负面清单 管理模式㊂鼓励地方对新型研发机构采用与国际接轨的治理结构和市场化运行机制,实行理事会领导下的院(所)长负责制㊂创新财政科研经费支持方式,给予稳定资金支持,探索实行负面清单管理;组织开展绩效评价,鼓励科技成果自主转化及推广应用等2021年12月‘中华人民共和国科学技术进步法“赋予了新型研发机构法律地位㊂在第五十六条新增有关新型研发机构的内容,提出国家支持发展新型研究开发机构等新型创新主体,完善投入主体多元化㊁管理制度现代化㊁运行机制市场化㊁用人机制灵活化的发展模式,引导新型创新主体聚焦科学研究㊁技术创新和研发服务㊂首次以国家立法的形式支持新型研发机构发展建设第7卷科技创新发展战略研究第6期省市在国内的政治㊁经济地位,特选取三省市作为代表性省市进行分析研究㊂2.1㊀北京 新型研发机构助力国际科技创新中心建设㊀㊀为应对新的国际竞争形势,满足国家重大战略需求,提升北京在科技强国建设中的关键地位和作用,2017年年底,北京开始布局建设一系列新型研发机构㊂2018年1月,出台‘北京市支持建设世界一流新型研发机构实施办法(试行)“作为推进新型研发机构建设的纲领性和规范性文件;2021年11月,出台‘北京市 十四五 时期国际科技创新中心建设规划“,明确提出持续建设世界一流新型研发机构㊂北京提出 五新 机制①,高标准建设新型研发机构,相关工作受到国务院第八次大督查的表扬[2]㊂2.1.1㊀高起点㊁高定位,聚焦国家战略需求科学布局㊀㊀北京作为全国科技资源最丰富的城市,新型研发机构的设立普遍具有高起点㊁高定位的特征,是抢占国际科技制高点的重要创新力量㊂尽管各新型研发机构设立背景不同,但均以引领科技发展㊁创新体制机制为使命,重点在数学㊁生命科学等基础研究领域,以及新一代人工智能㊁量子信息㊁干细胞㊁脑科学与类脑研究㊁区块链㊁关键新材料等战略前沿领域进行布局㊂2.1.2㊀将打造国际一流作为考核标准北京新型研发机构的建立和发展始终以国际一流为标准㊂针对新型研发机构,实行个性化合同管理制度,在尊重科研规律基础上看其是否能产出国际前沿的原创成果,研发产出能否在国际同类科研机构中位居前列,核心共性技术能否在国际上引领产业发展㊂2.1.3㊀集聚国内外高水平创新人才一是面向全球公开遴选科学家㊂通过小同行推荐㊁国际学术交流㊁公开招聘等引进国际领军人才㊁创新创业团队,且更加注重人才的研究能力㊁创新魄力和学术影响力㊂二是探索人才 双聘 机制㊂北京把新型研发机构建设作为高水平人才汇聚的平台和抓手,如北京智源人工智能研究院(以下简称 智源院 )吸纳北京大学㊁清华大学等专家学者,实施 智源学者计划 ,支持领军科学家开展人工智能领域重大方向的基础前沿研究㊂三是重视青年后备人才培养㊂建立 青年人才挑大梁 的人才发展模式,如智源院拥有40多位38岁以下的青年科学家[3]㊂2.1.4㊀实施 放管服 改革坚持支持政策要 活 ,服务保障要 实 ㊂进一步简政放权,赋予新型研发机构更大的科研自主权㊂一是建立科学家负责制,将技术路线决策权和人财物支配权交给科学家,充分激发创新活力㊂二是实行 预算+负面清单 科研经费使用模式,一方面根据新型研发机构类型和实际需求给予财政科技经费稳定支持,另一方面实行负面清单管理,采用总项目预算控制和风险防范设计㊁公开经费执行情况等方式确保科研经费使用 放得开㊁管得住 ㊂2.1.5㊀大力推广应用科技成果,支撑产业经济发展㊀㊀北京新型研发机构通过成立科技成果转化平台㊁建设产业生态联盟,积极推动产学研深度融合,促进科技成果的行业应用和场景适配㊂例如,智源院吸引社会资金牵头成立智源创投基金,专注于人工智能早期投资,旨在为北京培育一批硬核人工智能技术创新企业;北京量子信息科学研究院与百度在线网络技术公司㊁阿里巴巴(中国)有限公司等龙头企业深度对接,吸引社会资本设2023年12月陈雪,等:国内若干省市新型研发机构发展实践及其对广东的启示Dec2023① 五新 机制是指新的运行体制㊁新的财政支持政策㊁新的绩效评价机制㊁新的知识产权激励和新的固定资产管理方式㊂立量子信息研究与成果转化基金,引入专业化服务机构推进科技成果转移转化;北京应用数学研究院基于区块链技术建立适配场景,解决数据交易难题,具备较好的产业化前景[2]㊂2.2㊀上海 功能内涵逐步丰富的新型科研组织上海为进一步增强科技创新中心策源能力,在推进建设新型研发机构上不断探索,陆续成立了上海脑科学与类脑研究中心㊁上海期智研究院㊁上海长三角技术创新研究院等一批新型研发机构,同时结合实践不断创新和完善新型研发机构的功能与内涵㊂2.2.1㊀扩充新型研发机构的战略力量体系2019年3月,上海颁布‘关于进一步深化科技体制机制改革增强科技创新中心策源能力的意见“,要求发展各具特色的新型研发机构,将各类围绕战略性新兴产业和重点产业开展技术研发与成果转化的组织纳入新型研发机构战略力量体系,包括国家实验室㊁重点实验室㊁科技创新中心㊁工程(技术)研究中心㊁制造业创新中心㊁企业技术中心㊁外资研发中心㊁研发与转化功能型平台㊁科技部门认定的专业技术服务平台㊁国企开放式创新平台㊁协同创新中心等,通过扩充新型研发机构的战略力量体系,让更多的创新机构和平台享受本辖区的创新政策,开展更大范围的科技成果转化体制机制探索[4]㊂2.2.2㊀全链条深化科技体制改革,激发创新活力上海为激发各类创新平台创新活力,大力实施科技体制机制改革:一是推进研发与转化功能型平台建设,支撑产业链创新和重大产品研发;二是深化上海产业技术研究院改革发展,协调推进应用技术创新体系建设;三是引导转制院所强化行业共性技术研发与服务功能,向科技研发服务集团发展;四是选择若干应用技术研发类科研事业单位,通过引入社会资本㊁员工持股等方式试点混合所有制改革;五是对社会力量兴办新型研发机构给予同等政策支持,其中从事战略性前沿技术㊁颠覆性技术等研发的,可经 一事一议 后予以财政支持[5]㊂2.2.3㊀分层分级推进新型研发机构建设上海市科委等六部门联合发布‘关于促进新型研发机构创新发展的若干规定(试行)“,强调按照公平普惠㊁分层分级的原则推进各类新型研发机构的发展㊂针对事业单位类新型研发机构,坚持 放管服 的同时强调事业单位的公益性㊁研发活动的公共性,为政府给予持续性㊁长期性的资助提供通道并保障合理性;针对国有企业设立的新型研发机构,实施国有企业非营利化,打造适应创新发展需求的管理制度;针对民办非企业类新型研发机构,将其中的国有资产份额由不超过总资产的1/3放大至2/3;开展特定机构的 一事一议 ,如上海长三角技术创新研究院,实施 预算+负面清单 ㊁绩效评价等新型管理模式;针对社会自发组织的新型研发机构,引导大型央企㊁跨国企业㊁本地科技领军企业搭建公共技术平台,利用其专业优势㊁市场优势和资源优势为中小企业赋能,构建起全链条的创新孵化体系[6]㊂2.3㊀江苏 以江苏省产业技术研究院为主导打造技术创新网络㊀㊀江苏的新型研发机构建设工作一直走在全国前列,截至2023年6月底,江苏共有新型研发机构573家,在创新体制机制㊁扩大机构自主权,开展科研仪器托管㊁运行绩效奖补等方面开展了一系列探索[7]㊂为推进新型研发机构建设,江苏对标德国弗劳恩霍夫应用研究院㊁中国台湾工业技术研究院等全力打造重大产业技术创新平台 江苏产业技术研究院(以下简称 江苏产研院 ),截至2022年年底,江苏产研院已在先进材料㊁能源环保㊁信息技术㊁装备制造以及生物医药等五大领域建设72家新型研发机构,累计转化科技成果6200多项,衍第7卷科技创新发展战略研究第6期生孵化科技型企业1200多家[8]㊂2.3.1㊀以政策㊁资金等形式,充分保障研究院的运行㊀㊀江苏产研院作为无行政级别的省属事业单位,在建设经费上由省政府全额拨款每年5亿元专项资金支持㊂江苏产研院下设公司,省财政给予公司一期资金3亿元,主要用于专业研究所投资㊁海外平台投资㊁引导基金投资等㊂为全面支撑江苏产研院发展,2023年6月,江苏省人民政府发布‘关于支持江苏省产业技术研究院改革发展若干政策措施“,出台十二条政策措施,从成果转化㊁资金使用㊁完善专项服务㊁科技合作㊁科研人员兼职㊁ 个性化 税务服务等方面为江苏产研院 松绑 ㊁赋能㊂2.3.2㊀采用 一所两制 项目经理制 ,建立技术创新的市场导向机制㊀㊀江苏产研院为推进建设新型研发机构,采用2种建设模式:一是实行加盟制,推进现有其他相关院所加盟江苏产研院,并按照要求进行 一所两制 改造,促进高校院所研究人员的创新成果向市场转移转化;二是新建专业研究所实行项目经理制,以江苏产研院为主导,选拔国内外领军人才任项目经理㊁组建项目团队,新建专业研究所㊂通过 合同科研 把研究所向市场提供技术转让㊁投资㊁服务所产生的现金流收益,即技术转化的实际价格,作为考核指标,以此决定研究所绩效评价和财政资金支持额度,促使专业研究所紧密围绕市场需求开展技术研发㊂这不仅能有效提升财政资金使用效率,同时也有效提升了专业研究所的自我 造血 能力[9]㊂2.3.3㊀建立全链条技术需求对接解决的产业化机制㊀㊀自2018年以来,江苏产研院与97家细分行业龙头企业共建联合创新中心,由江苏产研院负责对企业相关人员进行技术培训及指导,并以研发解决技术难题中企业投入资金不低于80%为标准评判企业技术难题的真实性;技术需求凝练完毕后,江苏产研院利用创新网络对接全球创新资源寻找解决方案,构建 江苏产研院组织 集成创新平台承担 研究所㊁企业㊁高校参与 的协同攻关机制㊂在重大产业化项目跨越技术创新 死亡之谷 环节,采用 拨投结合 形式,先以科技项目立项支持,解决创业早期估值和研发资金需求难以确定㊁项目融资市场失灵的问题;在项目社会化融资阶段,则转为充分利用市场机制来确定项目支持强度和获利研发成果的收益[10]㊂2.3.4㊀集聚海内外创新资源,打造产业研发人才培养基地㊀㊀一是打造海外创新资源网络㊂江苏产研院通过设立海外孵化器㊁与高校建立战略合作关系㊁引进海外科研机构等形式集聚海外创新资源,先后在硅谷㊁波士顿㊁多伦多㊁伦敦等地设立海外孵化器,与海外45所高校建立战略合作关系,引进国际顶级研发公司等海外科研机构,其中丹麦TOPSOE公司㊁荷兰苏科思公司已落户苏州[11]㊂二是建设江苏产研院大学㊂2019年6月,江苏产研院与江苏省教育厅签署全面战略合作协议,将产业需求和技术难题凝练成培养课题,实行 双导师制 ,依托专业研究所和江苏龙头企业,与海内外高校联合培养研究生,采取校内校外 双导师 ㊁高校院所 双学位 ㊁企业院所 双激励 等新机制,在科技创新㊁人才培养㊁科技成果转化上率先突破,推进实施 集萃研究员 集萃博士 人才计划㊂三是打通高等院校教师㊁科研人员等到江苏产研院兼职渠道,支持科研人员携带科技成果到江苏产研院进行技术开发和创办衍生企业,授权江苏产研院组建自然科学研究系列高级职称评审委员会,支持建设综合性博士后科研工作站,省㊁市人才计划项目为江苏产研院引进高层次人才建立专门渠道,充分保障建立人才 蓄水池 ㊂2023年12月陈雪,等:国内若干省市新型研发机构发展实践及其对广东的启示Dec20233㊀广东新型研发机构建设中面临的问题作为新型研发机构发源地的广东,在推进新型研发机构的建设中取得了显著成效,但在政策引导㊁整体性建设㊁体制机制完善㊁支撑产业能力等方面还面临一系列问题㊂一是缺乏有针对性㊁获得感的创新政策㊂广东出台了多项关于促进新型研发机构的政策,但涉及的具体概念㊁顶层设计㊁功能定位等仍相对宏观,部分科技政策多是将过往政策进行归纳总结,缺乏有针对性的突破;在推进机构建设上,缺乏勤勉尽职㊁容错纠错的指引机制,部分机构在体制机制探索中存在较大顾虑㊂二是缺乏分层分级的新型研发机构功能定位体系㊂广东新型研发机构包括高水平创新研究院㊁高水平新型研发机构及常规认定的新型研发机构等,但尚未建立起整体性㊁系统性的架构体系,各类机构的核心功能定位也未明确区分,导致机构既从事前瞻性㊁战略性新兴产业培育,又开展产业共性技术开发㊁公共技术服务㊁科技型企业培育等,从而表现出专业特色不突出,区域产业对接能力不强的现象㊂三是缺乏强有力的支撑管理㊂一方面在财政专项上未有稳定的财政科技经费,也未有结合机构需求的分层㊁分级的财政资金支持,同时也缺乏引导机构建设的绩效奖补支持;另一方面在引进机构建设上缺乏强有力的支撑团队,结合江苏产研院建设模式,机构在设立初期需要有专业的团队协助其打通创新链㊁产业链㊁资金链,推进机构快速成长㊂4㊀三省市经验对广东新型研发机构高质量发展的启示4.1㊀系统性搭建广东新型研发机构功能体系建议广东紧紧围绕建设方需求,科学设置新型研发机构功能定位㊂以北京为例,作为全国科技资源最丰富的城市,专注国家战略需求,布局战略前沿领域,强调机构的创新能力对标国际一流;上海除了培养战略性㊁前瞻性的新型研发机构,更注重新型研发机构的系统性建设,将各类致力于新兴技术研发与成果转化的平台纳入新型研发机构体系,并根据各类机构特点采取不同的支持方式[12]㊂广东可根据机构功能定位,建设金字塔型新型研发机构体系,其中塔尖为专注国家战略需求,从事战略性㊁前沿技术研究的机构;中间层为弥补产业技术供给,从事区域性产业技术开发㊁搭建科技成果转移通道的机构;塔基为从事特定技术领域,以服务市场化需求为导向,通过体制机制创新焕发活力的科研机构或以社会㊁企业为主要投入力量,具有一定科研攻关能力的行业共性服务平台,为科技型企业赋能,推进创业孵化的机构㊂通过系统性搭建新型研发机构功能体系,对于明确各类机构使命,科学地配置资源㊁合理布局机构建设,形成有针对性的绩效评价体系等均具有较好的促进作用㊂4.2㊀结合新型研发机构功能定位采取精准的支持方式㊀㊀北京为了支持科学家勇闯科技创新 无人区 ,营造潜心研究的科研环境,实行 预算+负面清单 的科研经费使用模式,一方面给予相关机构稳定的财政科技经费支持,另一方面实行 负面清单 管理,采用总项目预算控制和风险防范设计等措施㊂上海强调按照公平普惠㊁分层分级的原则推进各类新型研发机构的发展,对于不同建设方式㊁不同功能定位的机构采取不同的支持方式[13]㊂建议广东结合新型研发机构的功能定位㊁建设需求给予精准支持㊂其中,针对专注国家战略需求,从事战略性㊁前沿技术研究的机构,结合绩效评价结果给予稳定持续的资金保障,并参照第7卷科技创新发展战略研究第6期江苏产研院的有关做法,在人才引培㊁成果转化㊁税收减免㊁科研人员兼职等方面给予相应的政策支持;对于支撑地方产业发展㊁提供区域性产业技术供给的机构,根据产业类型,如按照支撑传统产业升级㊁战略性新兴产业培育等进行分类,采用 分期稳定+地方联合+科研项目揭榜攻关 的方式给予支持,并围绕区域产业赋能,从地方产业支撑能力㊁产业技术培育㊁共性技术开发㊁科技型企业培育能力等方面进行绩效评价,结合评价结果拨付资金;对于社会自发组织建设的新型研发机构,营造良好的氛围,通过竞争性项目引导机构搭建公共技术平台㊁开放创新资源,利用自身专业优势㊁市场优势和资源优势为中小企业进行科技赋能[14]㊂4.3㊀营造开明宽容㊁持续优化体制机制创新的政策环境㊀㊀从北京㊁上海㊁江苏采用 放管服 ㊁创新管理机制㊁支持机构改革发展等措施可以看出,地方政府为鼓励新型研发机构发展均采用机构自主管理㊁政府保驾护航的模式㊂以江苏产研院为例,作为省级独立预算单位,不受省科技厅㊁财政厅管理,每年自己编制预算,报相关部门备案,无硬性预算要求,且审计㊁纪检等监管部门均采取 负面清单 管理方式,为江苏产研院体制机制创新提供了便利㊂从新型研发机构的成长规律看,一家以服务区域产业技术开发的机构,真正能够面向市场自我 造血 ㊁获得成果转化收益反哺,基本需要10年时间[15],但目前部分地方政府则希望2~3年内能快速见到成效,甚至计算机构当年的投入产出比,这不仅不利于新型研发机构的长期发展,也有悖于科技创新发展规律㊂江苏产研院的成功经验充分证明了政府监管适当放松的重要性,在具体的政策制定上应更具针对性,出台的政策要能真正增强机构的获得感㊂如‘支持江苏省产业技术研究院改革发展若干政策措施“中指出,以股份或出资比例等形式给予个人奖励时,获奖人可暂不缴纳个人所得税;对持有外国人永久居留身份证的外国人才来省产研院开展技术研发或创办科技型企业的,给予中国籍公民相应的同等待遇,有针对性地切实解决机构在具体发展进程中遇到的难题[16]㊂建议广东进一步细化新型研发机构在体制机制上的发展瓶颈,寻求更好的解决路径㊂4.4㊀打造人才集聚㊁产学研深度融合㊁省市联动的协同创新体㊀㊀新型研发机构开展科技创新服务是一个动态的过程,不同的新型研发机构由于其对标产业领域㊁攻关侧重点㊁阶段内主攻任务目标的不同,需配置的创新资源也不一样,因此,需搭建一个科学㊁开放和灵活的系统架构,在开展科研攻关时遵循科技发展的规律,适时地调整㊁配置资源,这是新型研发机构保持组织生命力与活力的基础[17]㊂基于北京㊁上海㊁江苏的经验做法,广东搭建新型研发机构的协同创新体时建议做好以下几点:一是构建人才集聚高地,通过建立开放的人才管理制度㊁科学的人才遴选体系,面向全球引进和培养最适合的人才;二是实施产教融合,通过与高校院所联合培养,将产业需求和技术难题凝练成培养课题,培养实战型科技创新人才;三是省市联动建立专业服务新型研发机构的支撑机构,围绕着新型研发机构启动期支持㊁过程期绩效评价㊁政策兑现㊁技术需求对接㊁海内外资源对接㊁产业化应用场景对接等提供强有力的支持㊂参考文献:[1]王海荣.‘2022年新型研发机构发展报告“发布深圳新型研发机构孵化企业最活跃[EB/OL].(2023-03-24)[2023-08-24].https ///s id=1761249090454239541&wfr=2023年12月陈雪,等:国内若干省市新型研发机构发展实践及其对广东的启示Dec2023。
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南京市2019年度新型研发机构建设专项资金绩效目标申报表
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备注：1.新设立项目“调整因素”部分指标无需填写。
2.延续性项目，如不涉及调整因素，则无需填写；如涉及调整因素，则需填写“调整因素”，
且相应调整产出和效果类指标。
3.标值是指项目实施计划达到的各项任务的目标值，既可以是定性值，如“科学、合理、健
全”；也可以是定量值，如“1000万元，50000人次，90%”等。
4.分值是指每项指标所占的权重，满分为100分。
5.评分标准是指各项指标依据不同实际评价结果换算其得分的计算方法。