VDA 6.3 Potential Analysis
VDA6.3-过程审核培训教材
评级 被告禁止的供应商 带条件放行的供应商 放行的供应商
评价结果
黄灯 ＞14 8~14 ≤7
红灯 ≥1 0 0
●
●
●
放行的供应商，可以与之签订定点合同
带条件放行的供应商：可以与之签订定点合同，但必须约定限定条件
过程审核 - 谁要求？
IATF 16949:2016 顾客特殊要求
– VW – Mercedes Benz – 组织应采用顾客特定要求的过程审核方法，每三个日 历年审核一次全部制造过程，以确定其有效性和效率。 如果顾客未指定，组织应确定要采用的审核方法。 – 在每个审核计划内，每个制造过程的审核应涵盖所有 发生的班次，包括适当的交接班抽样。 – 制造过程审核应包括对过程风险分析（如PFMEA ）、 控制计划和相关文件有效执行的审核。 – BMW
通知：可在前一天通过传真或其他方 式书面通知供应商的管理层或质保部负 责人
对象：始终针对零件，通过有目的地 确定和消除制造过程中的薄弱环节，产 生缺陷的原因将得到消除 如果不能保证问题持续解决，将可能 导致触发升级程序
以顾客感受为导向的表面的制造商都 须通过专项应用审计才可放行，对于直 接供应商，该专项应用审计是过程审核 的一部分 生产过程的专项应用审计由客户方的 授权专家实施，单项问题评价以及总体 分级评价均依照交通灯系统进行
VDA 6.3 过程审核
2016版
DNV GL © 2013
SAFER, SMARTER, GREENER
目录
什么是VDA
VDA 6.3前言 VDA 6.3简介 VDA 6.3使用说明
VDA6.3潜在供应商分析提问表
潜在供应商分析提问表 (P1)
6.3*
评价
2.1 1.1 2.2 1.2
2.3 1.3 2.4 1.4 2.5 1.5 2.6 1.6 2.7 1.7
评价提问
要求
项目管理
是否建立了项目组织机构（项目管 项目管理有能力满足顾客要求。
x
理），并且为项目管理以及团队成 制定了一个组建项目管理的流程。 员确定了各自的任务和权限？
5.5 4.4 5.6 4.5
针对采购的产品和服务，约定的质 必须在定义的时间段内检验供方的能力和绩效，对结果必须记录并在专用表格（供方目录） x
量是否得到保障？
中评价。 如果结果为负面，那么，就必须实施资格提高程序。必须证明相应措施已经予以落实。
为了监控采购的产品和服务的质量，定期开展检验，并对结果做好记录以及评价。
x
项目交接？
在首次量产交货前，必须首先完成产品和生产过程全面批准/放行，所有所需的文件均到位 。PPF (PPAP) 是对产品、生产和运输策划过程的最终验证，一旦结果合格，那么，就将促
成量产放行。
针对批量生产的认可条件，与顾客达成一致。
样品产品和标准样品必须视顾客要求加以保留。
描述并落实一道旨在保障投产的程序，以便缩短爬坡阶段，并且确保稳健生产过程。
项目计划会顾及到关键的零件范围。关键路径则产生于项目计划。
质量管理计划必须是项目计划的组成部分。
在项目计划中所定义的里程碑时刻，应开展评审，以确认所有计划的事项都得到实施，相对 应的成熟度等级得到落实。
项目管理机构是否可以在项目进行 项目中的变更管理需要满足特定的顾客要求。
x
过程中提供可靠的变更管理？
且说明了变更情况？
vda6.3-提问表(潜在供方分析p1)资料讲解
V D A6.3-2016提问表(潜在供方分析P1)
VADP6.3-2016提问表（潜在供方分析P1）
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说明：“**”表列示至少在潜在供方分析（P1）中进行审核的提问，共36个条款。
(完整版)VDA6.3-2016提问表(潜在供方分析P1).docx
VADP6.3-2016提问表（潜在供方分析P1）程要素与价有关最低要求行的示例潜在供方运 / 零程要素分析 **件置号P2目管理P2.1是否目管理建立● 存在行目管理的程。
● 定目人/ 技家的角×了机构？● 已确定跨部的目机构，并定了系人。
色、任、能力以及任● 定了目人和成的与限。
● 多所目的目接口● 目成具落其任的。
● 目机构● 目足客的要求。
● 目的构成● 供方被入目管理之中。
● 明● 客目管理的特殊要求P2.2是否落目划● 基于目合同，在源策划重考了客要求。
● 源策划的明（考其他目）×了必要的源且已● 建立并落了目成的源划。
考了● 的源策划（例如：开用到位，并告了更工的工作荷。
工位）情况？● 一旦目生更（、开模⋯⋯），那么就必源策划开展复核，必要，行整。
上述情况既涉及到由客起的更，也涉及到内部的更以及供方起的更。
在源策划中，特关注关路径。
● 人和需要的目算（例如：和室），行了策划并批准。
● 目机构内生更（与客的接口），需行告。
P2.3是否制了目● 目划足客的具体要求。
● 含里程碑的目划×划，并且与客达成● 所有内部以及客里程碑都被完整的入目划。
●有关技和 /或品的客特一致？● 目划中所定的里程碑，所有划的事殊要求都得到了施，达到了要求的成熟度水平。
● 客的目划● 若品有要求，在目划中包含法定批准程序的● 客的截止期限。
● 客的里程碑分析 **件置号● 目划生更，确保内部沟通。
会客生● 客的目（里程碑的衡量）影响的目划更，需要同客商沟通。
● 来自目划的关路径，考关的交付。
● 里程碑估（）● 的量相关的活，必是目划的成部分。
●量划（例如： VDAMLA或 APQP）目划也可引用独的文档（量管理划）。
划必● 具体国家或地区的要求（ECE、包括原型件和件。
SAE、 DOT、CCC、⋯⋯）● 采相关的活，也必是目划的成部分。
目● 关系的法律法批准程（划也可引用独的划。
VDA6.3-2016--过程审核培训教材
顾客
定义和 设计 产品/过 程源自组织VDA 6.3供应商 预选： 潜在供 应商分
析
发包定 点
报价过 程
（合同 评审）
定义和 设计 产品/过 程
P1
X
1
P2/P3
产品/过程开发的实现
SOP
批量 生产
顾客服 务
（售后 ）
供应商 预选： 潜在供 应商分
析
产品/过程开发的 实现
批量 生产
顾客服 务
（售后 ）
X 2
对于潜力分析（X1）见章节5。 对过程要素P2 到 P4的使用重点是产品开发过程的早期阶段（X2 + X3）。无论是过程要素P2和P3是理想的 过程要素分析承包后的规划活动（X2）。 过程要素P4可以安排在稍后的时间分析，评价与过程要素按照规划P3活动实施（X3）。
如果应用适当，分解的过程要素提供潜在审核活动的可能。 应用过程要素P2到P4是用于早期识别的成熟度级别和过程风险，从分包阶段到SOP。
在第二阶段，这些问题所产生的潜在风险是确定的。这些潜在的风险，必须在审核中被询问和评价。确保合理 的将风险最小化。
审核员或审核组应利用他们的知识来识别潜在的可能影响产品质量的产品和过程的风险。这使得专注于特定的 点和/或限制审核范围。接触面有很大的影响。接触面不足或不正确可以通过（变更管理）。
21
VDA 6.3:2016
P3 – P4
P5 – P7
X
3
X
4
X
P5 – P7
5
15
2 .2 过程审核的应用范围
P1: Potential analysis P2: Project management P3: Planning the product- und process development P4: Implementation of the product and process development P5: Supplier management P6: Process analysis / Production P7: Customer support, customer satisfaction, service
VDA6.3-2016提问表(潜在供方分析P1).pptx
P2.5*
项目是否已经落实与 采购相关的活动，并 监督了落实情况？
与评价有关最低要求
● 项目计划应满足顾客的具体要求。 ● 所有内部以及顾客里程碑都应被完整的纳入项目计划。 ● 应评审项目计划中所定义的里程碑，检查所有计划的事 项都得到了实施，达到了要求的成熟度水平。 ● 若对产品有要求，应在项目计划中包含法定批准程序的 时间。 ● 项目计划发生变更时，应确保内部沟通。会对顾客产生 影响的项目计划变更，则需要同顾客协商沟通。 ● 来自项目计划的关键路径，应考虑关键的交付项。 ● 详细的质量相关的活动，必须是项目计划的组成部分。 项目计划也可引用单独的文档（质量管理计划）。计划必须 包括原型件和试产件。 ● 采购相关的活动，也必须是项目计划的组成部分。项目 计划也可引用单独的详细计划。 ● 质量相关的项目活动应满足顾客的具体要求。 ● 产品质量先期策划包含产品和过程的保证措施。 ● 质量相关的策划必须包含顾客要求的产品和过程的验证 和确认。 ● 策划同样需要考虑关键零部件和供应范围（内部和外部 供方）。 ● 应定期监督计划的落实和目标的达成情况。 ● 通过这些活动，确保生产中仅使用经过批准和具备质量 能力的供方。 ● 活动的水平取决于采购范围内供应品的风险分级。 ● 其中包括供方选择、发包标准、发包数量以及发包目标 日期。 ● 确保顾客要求落实到供应链中。 ● 这些活动还包括按协议由顾客要求的供方（指定供方）。
● 资源策划的证明（考虑其他项目） ×
了必要的资源且已经 ● 建立并落实了针对项目团队成员的资源规划。考虑了员 ● 设备的资源策划（例如：开发用检
到位，并报告了变更 工的工作负荷。
测工位）Βιβλιοθήκη 情况？● 一旦项目发生变更（时间、开发规模……），那么就必
VDA6.3-2016--过程审核培训教材
质量管理体 系审核 -批量生产
VDA 6.2
质量管理体 系审核 -服务
VDA 6.3
过程审核 -批量生产/服务
VDA 6.5 产品审核
VDA 6.4
质量管理体 系审核 -生产设备
VDA 6.7
过程审核 -生产设备
9 汽车制造商和供应商之间可根据此出版物在审核方面达成一致的协议。
VDA 6.3:2016
质量管理经验。
23
3.1 审核员资格
3.1.2供应商审核员
专业知识： ➢ 杰出质量工具和方法方面的知识（如：审核过程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA等）； ➢ 审核员资格（谈判、冲突管理、审核程序）、顾客特殊要求相关的知识； ➢ 管理体系要求相关的知识（如：ISO/TS 16949、DIN EN ISO 9001、VDA 6.1）； ➢ 产品和过程的专业培训。
问题）和原P7.5（0公里后）作了合并，往客户端的发运从P7移至P6.6.X，P6.3.X条款顺序… 增加了对软件管理的内容点； 评分指南作了简化。 参考文献以条款关联矩阵表的形式出现。
1
目录
➢ 什么是VDA ➢ 三类审核的区别 ➢ VDA 6.3前言 ➢ VDA 6.3简介 ➢ VDA 6.3使用说明 ➢ 过程审核员要求 ➢ 审核过程 ➢ 潜力分析（P1） ➢ 评价材料产品的过程审核 ➢ 审核问卷
20
VDA 6.3:2016
3.0 过程审核的要求
Requirements for Process Auditors
21
3.1 审核员资格
审核员资格是实现审核目标的先决条件。审核结果和可比性受到审核
员资格的影响。除最低要求外，各组织确定其审核员的资格。该组织确定 和文件化的审核员评估的程序，包括审核人员资格的批准，维护和改进 （例如观察在审核时/批准和见证审核）。
VDA 6.3 潜力分析 Report-CN
x 5.2.1
5.2.2
x 5.2.2
5.2.3
x
特殊特性在生产中是否进行了控制管理？
5.2.4
5.2.3
对于报废、返工及设置用零部件，是否单独放置并且加以了标 识？ 是否确保材料/零部件在流转的过程中不发生混合/弄错？ 过程支持 / 人力资源
x 5.2.4
5.2.5
x 5.2.5
5.3.1
x
员工是否能从事被安排的工作，其资质是否始终有效？
5.1.1
4.5
x
是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？
5.1.2 x
5.1.1
是否对来料进行了适当的仓储，所使用的运输工具/包装设备是否 适合来料的特殊特性？
5.1.2
工作内容 / 工艺流程 (所有生产过程是否受控?)
5.2.1
在生产控制计划的基础上，是否在生产和检验文件中完整的给出 了所有重要的信息？ 生产设备是否可以满足客户对产品的特定要求？
1.7
x 1.7
产品和过程研发的策划
2.1 x
针对产品和过程的具体要求是否已明确？
2.2
2.1
在产品和过程要求已明确的基础上，是否对制造可行性进行跨部 门分析？ 产品和过程开发的实现
x 2.2
3.1
是否编制了D-FMEA/P-FMEA，并在项目过程中进行了更新，同 时确定了整改措施？ 针对各个项目阶段，是否按要求具有了必要的能力证明以及认可 批准？ 为确保正式投产，是否对项目移交至生产开展了控制管理？
6.1
5.6.1
客户在质量管理体系、产品（交付时）和过程方面的要求是否得 到满足？ 是否保障了供货？
x 6.1
6.2
X 6.2
VDA6.3-2016条款讲解
Process Audit 过程审核
Area of application for a process audit 过程审核的应用范围
Process audits can be used internally as well as externally throughout the entire product life cycle. The questionnaire is constructed in such a way that it can be used for small and medium-sized companies as well as for large corporations. 过程审核可以在整个产品生命周期内以及外部使用。问卷是以可以普适于大中小企业这样一种方式构建的。 Using the VDA 6.3 process audit, the processes in the product develop-ment process (PEP) can be analysed and the maturity level and process risk evaluated before SOP. 使用VDA 6.3过程审核，在产品的工艺开发过程（PEP）可以分析的成熟水平和SOP生产过程前的风险评估。 After SOP the process audit can be used for example for the regular moni-toring of the serial production and event orientated failure analysis and elimination. The use of the individual process elements in the project phase can vary in content and implementation period between internal and / or external applications. 在SOP后，过程审核可以用来定期监测量产的失效导向和排除故障的分析。单个过程要素在项目阶段中的使用， 在内部和/或外部之间时，内容会有所不同。
VDA6.3的P1检查表
4.1是否只选择获得批准/放行且具备质量能力的供顾客进行了协商确定？
1。4项目组织是否在项目进程中提供了可靠的变更管理？
1.5组织内部以及顾客处的相关负责人员是否参与了变更控制系统？
1。6项目是否有质量管理计划？是否对其执行情况进行了定期监察以确保其符合性？
1。7是否建立了事态升级程序，及其是否得到了有效的实施？
产品和过程开发的策划
项目管理
VDA6.3-2010 Potential Analysis Assessment List of Questions
评审提问表
评审结果
1。1是否建立了项目组织（项目管理），并且为项目管理者以及团队成员确定了各自的任务及权限？
1。2是否为项目开发而策划并落实了所需的资源，并且通报了变更情况？
2.1是否已经具有产品和过程的特定要求?
2.2基于所确定的产品和过程要求，是否以多功能小组的形式,对制造可行性进行了评审？
产品和过程开发的实现
3。1是否编制了产品-FMEA /过程-FMEA,并在项目进程中进行了更新，同时确定了纠正措施?
3.2基于要求，是否在不同阶段具有所需的能力证明和放行？
3。3为了确保批量生产的开始,是否对项目导入生产进行了控制？
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Prozessaudit 1/1Qualification timing plan
VDA-QMC 0
Contract:Auditor:Signature Supplier/ Tender Auditor II. Realization of improvement program ( 12 weeks after award )
III. Selfassessment according to VDA 6.3 ( only by "GREEN" and "YELLOW" if award is made )
Explanation 1900-1-14offen 12 CW before SOP
I. Concretion and timing of the improvement program (14 days )
0Timing Improvement program received
1900-1-0Activities Timing Supplier/Tender
The activities must be realized immedeatelly. For large imprvement programs the realization can be subdivided in several realization phases.Selfassessment:to assess seriously the selfassessment, we ask for information about the audit timing (man days) and the qualitfication of the auditors used. In our opinion the audit timing equates a timing of a certification audit. After receiving and verifying the audit documents we will, if the result is classified as "A", agree our next audit timing. If trhe result is classified as "B" we ask for realistic timing you will achieve an "A" classification. We expect then the ontime sending of the audit report of the internals follow up audit, without any specific request from us.
Agreement of upgrade qualification:
Controlled suppliers / tenders commit themselves, after been awarded, to coorperate with an approved consulting
company by accpeting the upgrade qualification agreement. Costs will be carried by the supplier.。