证券风险测评参考答案
安信证券风险测评问卷答案
安信证券风险评估激进型答案，安信证券是大券商吗？内容导航：基金定投问题证券账户开通创业板需要什么条件光大银行风险评估中的激进型投资者具备什么标准？平安证券风险测评激进型可以期权账户吗？光大银行风险评估中的激进型投资者具备什么标准？Q1：基金定投问题市场有很多不确定因素，定投3年就可以了，建议定投嘉实300，或易基50.理财愉快Q2：证券账户开通创业板需要什么条件根据证监会的规定，目前开通创业板的条件主要有2点：1.具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者均可申请开通创业板市场交易。
2.必须到自己使用的券商营业厅现场签署《创业板市场投资风险揭示书》，文件签署两个交易日后即可开通交易。
特殊情况：1.不具备两年交易经验的投资者想开通创业板的。
原则上不鼓励这类投资者直接参与创业板市场交易，如坚持要直接参与，在现场签署风险揭示书的同时，还应就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”，文件签署五个交易日后才能开通交易。
2.无法到营业部签署创业板风险揭示书的。
原则上投资者必须本人亲自到证券公司营业部现场签署风险揭示书等相关文件。
针对投资者年龄超过70周岁、身体残疾或者身处国外等特殊情况，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书或接受持公证委托书的代理人代为申请办理。
Q3：光大银行风险评估中的激进型投资者具备什么标准？投资者第一次向光大银行申请任何理财投资产品或基金产品前，需要填写中国光大银行客户投资风险承受能力评估问卷，问卷得分81-100分的投资者即被评为激进型客户。
激进型客户属于可以承受高风险类型的投资者。
适合投资于能够为其提供高升值能力而投资价值波动大的投资工具。
最坏的情况下，此类型投资者可能失去全部投资本金并需对其投资所导致的任何亏蚀承担责任。
温馨提示：光大银行建议最少每年或当自身的状况有任何重大转变时，对本人的风险评估进行检视，以确保自己的投资决定与自身对风险所持的态度一致。
Q4：平安证券风险测评激进型可以期权账户吗？激进型的客户是可以做qh期权开户交易的。
C50042融资融券担保证券风险管理答案90分
C50042融资融券担保证券风险管理答案一、单项选择题1. 下列关于日本证券市场融资融券客户适当性管理相关规定说法不正确的是（）。
A. 日本《金融商品交易法》从法律层面对投资者适当性制度作了统一的全面性规定，包括投资者分类、产品适当性以及证券公司和从业人员在适当性方面的职责等B. 证券公司不得对其公司的高级管理人员及员工开办信用交易C. 日本公民凡办妥信用交易账户开户手续并能够交纳保证金者，都可以进行信用交易D. 从法律层面对客户参与融资融券的准入门槛做出了硬性规定您的答案：A题目分数：10此题得分：0.0批注：2. 下列关于我国证券市场融资融券客户适当性管理相关规定说法不正确的是（）。
A. 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信B. 证券公司在办理融资融券客户征信时应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等情况C. 对从事证券交易时间不足半年的客户，证券公司不得为其开立信用账户D. 对最近30个交易日日均证券资产低于50万元的客户，证券公司不得为其开立信用账户您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 下列有关课程中所介绍的证券公司融资融券客户适当性管理的措施，正确的是（）。
A. 证券公司根据客户提供的信息，对客户的风险承受能力进行评估B. 证券公司根据了解的业务信息，对业务风险等级进行评估C. 客户与产品或服务相匹配时，证券公司需与客户以电子或书面方式签署《适当性评估结果确认书》D. 客户与产品或服务不匹配时，证券公司不得主动向客户推介该业务您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 证券公司在办理融资融券客户征信时应了解客户的（）等情况。
A. 身份B. 财产与收入状况C. 证券投资经验D. 风险偏好E. 诚信合规记录您的答案：E,A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 证券公司制定的投资者适当性制度应至少包括（）。
风险态度测试题及答案
风险态度测试题及答案1. 你更倾向于以下哪种投资方式？A. 将所有资金投入高风险高回报的股票B. 将大部分资金投入低风险低回报的债券C. 平衡投资于股票和债券D. 将所有资金存入银行定期存款答案：A2. 当你面临一个决策时，你更倾向于：A. 立即做出决定，即使信息不完全B. 等待更多信息，即使可能会错过机会C. 与他人讨论后做出决定D. 避免做出决定答案：B3. 如果你购买的彩票有10%的机会赢得100万元，你会：A. 立即购买B. 考虑购买C. 不会购买D. 完全不感兴趣答案：C4. 当你进行一项新活动时，你更倾向于：A. 尝试最冒险的方式B. 选择最安全的方式C. 选择中等风险的方式D. 避免尝试新活动答案：A5. 你更愿意接受以下哪种工作机会？A. 高薪但工作不稳定B. 低薪但工作稳定C. 收入中等但有晋升空间D. 收入中等但工作稳定答案：D6. 在购买一件昂贵的物品时，你更倾向于：A. 立即购买B. 等待打折或促销C. 比较不同店铺的价格D. 考虑购买二手物品答案：C7. 当你遇到一个需要冒险才能获得回报的机会时，你更倾向于：A. 冒险尝试B. 避免冒险C. 寻求他人意见D. 放弃机会答案：B8. 在选择旅行目的地时，你更倾向于：A. 选择热门且熟悉的目的地B. 选择偏远且未知的目的地C. 选择中等知名度的目的地D. 避免旅行答案：A9. 当你面临一个可能带来巨大收益但风险也很大的决策时，你更倾向于：A. 冒险尝试B. 避免风险C. 寻求他人意见D. 放弃决策答案：C10. 在选择职业道路时，你更倾向于：A. 选择高薪但竞争激烈的职业B. 选择稳定但收入一般的职位C. 选择有潜力但目前收入不高的职业D. 选择自由职业但收入不稳定的工作答案：B。
2023广发证券风险评测积极型c5试题答案
2023广发证券风险评测积极型c5试题答案1 您在过去5年内是否有不良诚信记录(包括银行贷款违约 信用卡逾期 融资融券业务违约等)？(1) 没有不良诚信记录 √(2) 有不良诚信记录2 您的家庭稳定的可支配年收入(折合人民币)：(1) 不高于10万元；(2) 10万-50万(含)(3) 50万-100万(含)(4) 100万-500万(含)(5) 500万以上 √3 您的收入主要来源是：(1) 工资 劳务报酬(2) 生产经营所得(3) 利息 股息 转让证券等金融性资产收入 √(4) 出租 出售房地产等非金融性资产收入(5) 无固定收入或已退休4 您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住 自用房产及汽车等固定资产)的比例是：(1) 70%以上(2) 50%-70%(3) 30%-50%(4) 10%-30% √(5) 10%以下5 您的债务(包括但不限于银行贷款 信用卡欠款 民间借贷 白条 花呗及其他金融负债等)情况：(1) 没有债务 √(2) 债务占总资产10%以下(3) 债务占总资产10%-50%(4) 债务占总资产50%-100%(5) 债务占总资产超过100%6 您可用于投资的资产数额(包括银行存款 房产等金融资产和不动产)为：(1) 不超过50万元人民币(2) 50万-300万元(不包含)人民币(3) 300万-1000万元(不包含)人民币 √(4) 1000万元人民币(以上)7 您的投资知识及对金融市场的了解情况可描述为：(1) 基本没有：对金融市场知识基本不了解(2) 一般：基本了解金融市场及其相关风险，具有一定的金融市场知识，希望得到进一步的指导(3) 丰富：对金融市场及其相关风险具有较为丰富的知识和理解，可自己做出投资决策 √(4) 专业：取得经济金融 投资 会计相关的专业证书 证券从业资格 期货从业资格 有金融经济或财会等与金融产品投资相关专业学习或者学历背景，或现在或此前曾从事金融 经济或财会等与金融产品投资相关的工作8 您的金融市场投资经验可以被概括为：(1) 除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验(2) 我购买过债券 货币市场基金 债券型基金或其它固定收益类产品等(3) 我购买过股票 混合型基金 偏股型基金 股票型基金等权益类投资品种等(4) 我是一位非常有经验的投资者，参与过融资融券 期货 期权 复杂金融产品等 √9 有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔)，您认为这样的交易频率：(1) 太高了(2) 偏高 √(3) 正常(4) 偏低10 过去一年时间内，您购买的不同金融产品和接受的不同服务(含同一类型的不同金融产品或服务)的数量是：(1) 0至5个 √(2) 6至10个(3) 11至15个(4) 16个以上11 您过往金融市场投资中，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是：(1) 0-10万元(2) 10万元-30万元 √(3) 30万元-100万元(4) 100万元以上12 您用于证券期货及相关投资的资金预计投资期限为：(1) 短期—1年以内(可开通或购买最短投资期限在1年期以内的业务或产品)(2) 中期—3年以内(可开通或购买最短投资期限3年期以内的业务或产品)(3) 中长期—在5年以内(可开通或购买最短投资期限5年期以内的业务或产品)(4) 期限不限—(可开通或购买最短投资期限为任意期限的业务或产品) √13 您打算重点投资于哪些种类的投资品种：1债券，固定收益凭证，固定收益类资产管理产品等固定收益类金融产品；市场资讯产品；②股票，权益类资产管理产品等权益类金融产品；投资资讯产品；混合类(投资品种含固收类 权益类 商品及金融衍生品类)金融产品；股票质押式回购，约定购回式证券交易，股权激励融资等融资类业务；③融资融券，转融通等信用交易类；商品及金融衍生品类资产管理产品等衍生品类金融产品；期货，期权等杠杆交易类业务；④结构化金融产品 场外衍生品等复杂或高风险类金融产品或业务；其他金融产品或业务。
光大证券风险测评试题
光大证券风险测评试题单项选择题1.证券监管机构根据()和各项业务的()，可以调整注册资本最低限额但不得低于上述限额A.谨慎监管原则、风险程度B.严格审批原则、风险程度C.严格审批原则、盈利程度D.谨慎监管原则、盈利程度2.证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文件时，当勤勉尽责，对所依据的文件资料进行核对和验证，但是下列是不需要核对和验证的是()A.客观性B.真实性C.准确性D.完整性3.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经()批准A.证券监督管理机构B.中国海关C.外汇管理局D.商务部4.证券登记结算公司作为中央对手方，与()之间完成证券和资金的()结算A.投资者、净额B.证券公司、净额C.投资者、全额D.证券公司、净额5.证券自营业务是指证券公司()为公司买卖()依法买卖()发行的证监会认可的证券行为A.以自己的名义，通过专业自营席位进行，公开B. 以自己的名义，通过证券交易所进行，非公开C.以自己的名义，通过专业自营席位进行，非公开D.以自己的名义，通过证券交易所进行，公开6.证券公司取得|B资格的条件不包括()A.全资拥有一-家期货公司B.与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格C.与具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司合作D.控股一家期货公司7.以下关于债券的基本性质描述错误的是()。
A.债券是一种虚拟资本B.债券独立于实际资本之外C.债券反映和代表一定的价值D.债券人是公司内部利益相关者8.债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬，是债券的()A.偿还性B.收益性D.安全性9.通常被称为‘金边债券’的是()A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.企业债券10.为了特定的政策目标而发行的国债()A.记账式国债B.凭证式国债C.特别国债D.特种国债11.发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是（）A.保证公司债券B.可转换公司债券C.收益公司债券D.信用公司债12.表明债券能为投资者带来一-定收入，即债券投资回报的是( )A.收益性B.偿还性C.安全性13.由于欧洲债券是不以发行市场所在国的货币为面值，故也成为（）A.国际债券B.外国债券C.无国籍债券D.国籍债券14.我国第一只开放式基金诞生的时间是()A.2000年B.2001年C.2005年D.2006年15.主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，投资风险又可能小于股票的是()A.基金B.股票C.债券D.保佥16.风险较低，适合稳健投资者的基金是()A.国债基金B.股票基金C.货币市场基金D.平衡基金17.既可以在交易所二级市场进行买卖，又可以申购、赎回的基金运作方式是()A.开放式基金B.股票基金C.ETFD.保本基金18.基金托管人与( )签订托管协议A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金保管人D.基金托管人19.证券投资基金收入不包括以下哪项()A.利息收入B.劳务收入C.投资收益D.红利收入20.货币市场基金不得投在( )级以下的资产支持证券A.AAA级B.AA级C.A级D.B级.。
长江证券融资融券风险测评答案
长江证券融资融券风险测评答案01、投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票的申报数量应当为(A)。
A。
100股（份）或其整数倍B。
10股（份）或其整数倍C。
1股（份）或其整数倍D。
1000股（份）或其整数倍02、客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（B）。
A。
给客户增加新的融资融券额度B。
根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索C。
给客户延期D。
根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户继续追索03、以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（C）：A。
信用账户内仅资金作为担保资产B。
信用账户内证券所派生的红利不作为担保资产C。
信用账户内的所有资产均作为担保资产D。
信用账户内仅证券作为担保资产04、投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的，由（B）负责向投资者作出解释A。
证券交易所B。
证券公司C。
存管银行D。
证券登记结算机构05、目前，融资融券的交易期限最长是（B）。
A。
30天B。
180天C。
60天D。
90天06、假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融券卖出50万元的标的证券B，A和B的折算率均为70％，则维持担保比例为（C）。
本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A。
200%B。
210%C。
300%D。
140%07、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（D）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
A。
中国证监会B。
证券公司C。
中国证券业协会D。
证券交易所08、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0。
5。
则客户可以融资买入的最大金额为（C）。
本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A。
招商证券：风险承受能力评测
招商证券：风险承受能力评测
/newone/fund/newjijinchaoshi/index_jjfxq_select.jsp?displayfla g=1&tcbz=1
测试标准
1、得分<11，属于“保守型”；“风险厌恶型投资者，保值为主。
投资组合配置在风险最小的领域，如货币市场基金或中短债基金。
”
2、27>=得分>=12：属于“稳健型”；“对短期波动风险比较敏感，注重收益的稳定性。
在债券型基金、现金管理产品、高分红型蓝筹品种进行选择的基础上，可适当参与股票型基金的中长期投资。
”
3、28>=得分>=45：属于“平衡型”；“在综合考虑不同类型的投资品种的风险与收益的基础上，进行多元化的平衡配置，注重获得稳定的投资收益。
投资组合均衡配置股票类资产和债券类资产（或股票型基金和债券基金)以及混合型基金。
”
4、46>=得分>=62：属于“增长型”；“对短期波动风险有一定的承受能力，注重中长期投资收益，适合中长期的成长型品种的投资。
投资组合较大比例配置股票类资产或股票型基金，同时还有小部分比例配置于债券和现金。
”
5、得分>=63：属于“进取型”；“对短期波动风险有较强承受能力，投资风格多元化，并对短期波段操作有一定的偏好。
投资组合将绝大部分比例投资于股票类资产或股票型基金，并且敢于涉足一些投资领域。
”
如果第4题或者第8题选择“E”那你肯定就是“保守型”了，大家可以自己先测一下。
证券合规反洗钱测试(202309)
证券合规反洗钱测试（202309）1. 《证券公司分类评价自评工作的通知》，在扣分项中着重强调，证券公司及其分支机构因反洗钱问题被作出处罚的，单次扣（）分，并按次数累加扣分 [单选题] * 0.1(正确答案)0.20.30.42. 金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（）报告。
[单选题] *公安机关中国反洗钱监测分析中心(正确答案)国家外汇管理局金融监管机构3. 关于受益所有人持股比例,以下哪项描述是错误的？ [单选题] *对受益所有人持有基金份额超25%的情形，需要进行持股比例的录入;判定受益所有人方式属于“股权或表决权”的均需填写,例如公司或合伙企业识别到受益所有人为“超过25%股权的自然人”需填写表决权等超过25%但股权未超过25%的，不需填写(正确答案)持股类型可通过向客户了解（法定公开信息可获取）的方式获得4. 证券公司应当妥善保存___________，保存方式和保存期限按照国家有关规定执行。
*客户身份资料(正确答案)监控录像影像资料(正确答案)交易记录(正确答案)5. 出现下列哪些情形，应当开展身份存疑排查？ *多客户同MAC、多客户同IMEI(正确答案)多客户同代理人、多客户同经办人(正确答案)职业、职务、年龄、工作单位逻辑存疑(正确答案)一人多户受益所有人信息不一致(正确答案)6. 金融机构除核对身份证件外，还可采取哪些措施识别客户身份？ *回访客户(正确答案)实地查访(正确答案)向公安、工商行政管理部门核实(正确答案)要求客户补充其他身份资料或身份证明文件(正确答案)7. 对于未在合理期限内更新证件信息且没有提出合理理由的客户，证券公司应当采取以下哪些措施？ *限制为其办理新业务(正确答案)限制撤销指定交易(正确答案)限制转托管(正确答案)限制其证券买入8. 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。
中国银河证券风险测评积极型答案
中国银河证券风险测评积极型答案
1.个人投资者开通北交所应当满足以下哪些准入条件？
答案：50万元；24个月以上。
2.北交所设置较宽的涨跌幅，首次公开发行上市的股票，上市后的几个交易日不设价格涨跌幅，其后涨跌幅为？
答案：首；30%
3.北交所单笔申报数量应当不低于多少股，且不超过多少股？
答案：100；100万
4.北交所股票交易数量单笔申报数量不低于多少万股，或者交易金额不低于多少元人民币的，可以采用大宗交易方式。
答案：10；100万
5.北交所股票交易中，投资者可将数量不足100股的股票分多次卖出。
答案：错误
6.当盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到超过多少时，盘中临时停牌10分钟。
答案：30%；60%
7.以下哪些情况不属于可能影响证卷交易价格或者证券成交量的异常交易行为？
答案：将持有的股票分批次在多个交易日不同时间段卖出。
8.以下关于北交所对上市公司的说法不正确的是？
答案：停复牌管理更加宽松。
9.以下关于北交所的说法错误的是？
答案：在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入申报价格可高于买入基准价格的105%。
10.不属于北交所股票可以使用的交易方式是什么？
答案：场外交易。
东海证券风险测评答案
东海证券风险测评答案
（1）请问您的年龄处于：C
A．30岁以下；B．31-40岁；C．41-50岁；D．51-60岁；E．60岁以上。
（2）您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：C
A．70%以上；B．50%-70%；C．30%－50%；D．10%－30%；E．10%以下。
（3）进行一项重大投资后，您通常会觉得：D
A．很高兴，对自己的决定很有信心；B．轻松，基本持乐观态度；C．基本没什么影响；D．比较担心投资结果；E．非常担心投资结果。
（4）假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的预期收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的预期收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。
您将您的投资资产分配为：C A．全部投资于A；B．大部分投资于A；C．两种投资各一半；D．大部分投资于B；E．全部投资于B。
（5）假如您前期用25元购入一只股票，该股现在升到30元，而根据预测该股有一半机会升到35元，另一半机会跌到25元，您现在会：B
A立刻卖出；B．部分卖出；C．继续持有；D．继续买入。
（6）同上题情况，该股现在已经跌到20元，而您估计该股有一半机会升回25元，另一半机会继续下跌到15元，您现在会：A
A．立刻卖出；B．部分卖出；
C．继续持有；D．继续买入。
（7）您的投资经验可以被概括为：C
A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验；B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导；。
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证券风险测评参考答案
证券风险测评参考答案
在证券投资领域，风险是不可避免的。
为了帮助投资者更好地了解和评估自己
的风险承受能力，证券公司通常会进行风险测评。
本文将提供一些证券风险测
评参考答案，帮助投资者更好地理解自己的风险承受能力。
首先，风险测评通常会涉及投资者的个人情况和投资经验。
个人情况包括年龄、教育背景、职业、家庭状况等。
投资经验包括投资年限、投资产品种类、投资
收益情况等。
在回答这些问题时，投资者应尽量提供真实准确的信息，以便获
得更准确的风险测评结果。
其次，风险测评还会涉及投资者对风险的态度和理解。
投资者可以根据自己的
风险偏好选择相应的答案。
例如，对于投资者来说，保本是最重要的还是追求
高收益更重要？对于投资亏损，投资者是选择继续持有还是立即卖出？这些问
题的回答将反映投资者对风险的态度和理解。
此外，风险测评还会考察投资者对不同投资产品的了解和认知。
投资者需要了
解不同投资产品的特点、风险和收益潜力。
例如，股票投资的风险相对较高，
但收益也可能更高；债券投资的风险相对较低，但收益相对较稳定。
投资者应
根据自己对不同投资产品的了解和认知来选择适合自己的投资组合。
另外，投资者还需要考虑自己的投资目标和投资时间。
投资目标包括长期投资、短期投机等。
投资时间包括长期投资、短期投资等。
投资者应根据自己的投资
目标和投资时间来确定自己的风险承受能力。
例如，如果投资者的投资目标是
长期投资，并且有足够的时间来承担风险，那么他们可能更愿意承担一定的风
险以追求更高的收益。
最后，风险测评还会考察投资者的财务状况和风险承受能力。
投资者应根据自
己的财务状况来确定自己的风险承受能力。
如果投资者的财务状况相对稳定，
有足够的资金来承担风险，那么他们可能更愿意承担一定的风险以追求更高的
收益。
总之，证券风险测评是帮助投资者了解和评估自己的风险承受能力的重要工具。
投资者应根据自己的个人情况、投资经验、风险偏好、投资产品认知、投资目
标和投资时间来回答风险测评问题，以获得更准确的风险测评结果。
同时，投
资者还应根据自己的财务状况和风险承受能力来确定自己的风险承受能力。
只
有真正了解自己的风险承受能力，投资者才能更好地进行证券投资，并做出明
智的投资决策。