行政部内审检查表

质量环境管理体系内部审核检查记录表

受审部门/单位：办公室日期：审核员: 编号:HY/QE—JL—2702

体系条款审核内容或提问审核事实记录审核凭证

5．4．1 5．3

4 4．2．34．2

4．4．4

4．4．5

与办公室主任及员工交谈，是否了解公司的QE方针

和目标最高管理者是否知道本公司QE方针？在制定

本公司的QE方针时是从哪些方面考虑？如何理解本

公司的QE目标？

查：质量环境手册

1、查看部门质量环境管理体系文件受控情况，是否

受控？是否有有效版本？

2、记录填写是否规范？

查：⑴程序文件。

⑵抽查2~3份部门受控文件。

⑶查5~7份记录。

⑷查部门受控文件清单目录。

1、是否制定了文件控制程序并进行工作？

查：程序文件。

2、是否对所有应受控的文件和资料都进行了控制？

是否规定了文件的分发范围，是否完整、及时地将有

效文件分发给使用者？

诚信守法、科技创新；追求卓越品质、共谋持续发展

火灾发生控制率：100%

培训计划完成率：100%

固体废弃物分类收集处理率：100%

节能降耗、部门三年内单位电能消耗递减：100%

制定文件控制程序，对本部门相关文件都进行控制，有

相关的发放记本，各场地文件均为最新有效版本，各文

件排放规整，无损坏现象。

2、办公室制定了文件控制程序，并按程序文件的要求

进行工作。

对所有文件和资料都进行了控制分放，都有文件发放回

收记录。

5．4 方法：⑴查看受控文件清单。

⑵检查文件和资料的审批情况及分发记录

（3~5份）。

3、文件的使用者是否使用有效版本的文件，有无缺

页、损坏？

查：3~5份。

4、是否及时从所有分发场所收回失效和作废文件？

5、保留作废文件、失效文件有无适当的标识？

6、文件更改是否经过批准？更改后的文件是否在实

施日期前分发到原分发范围？文件更改后是否由原

审批部门进行审批？

7、在生产现场查看是否有失效作废的文件资料存

在？

8、质量环境体系文件在发布前是否由授权人员进行

了审批？

查：提供现行文件，查审批情况3~5份。

9、所有文件的编制、审核、批准等栏是否有签字并

注明日期？

方法：查文件签字、审核、批准。

查发布的文件资料。

提供了公司文件清单，抽查了管理手册、程序文件

的审批、标识符合规定。看到的文件清晰，技术部、财

务部等获得了有效文件。无文件更改及作废，外来文件

受到控制。

编写“记录控制程序”，明确了对记录的控制要求。

抽查培训记录和发文薄符合规定。

文件更改都有通过正常的途径，并及时控制其文件的分

放，查3份文件，各场所均为最新有效版本。

生产现场暂时没有作废文件。

查询质量环境体系文件，所有文件有授权人员审批

签字。并注明日期。均有受控与非受控之分。

5．5．1 6．2．2 4．4．2 1、对质量环境管理体系是如何进行策划？

查：质量手册、程序文件、质量管理体系文件等。

1、是否制定了培训工作的文件化程序？

查：程序文件。

2、是否有培训计划？对培训人员是否有培训记录并

进行评价？

查：⑴培训计划1~2份。

⑵检查培训记录、培训内容及培训试卷2~3份。

⑶查阅一般操作人员培训和考核记录。抽样2~3

份。

3、查看关键（或特殊）工作岗位人员是否经过培训、

考核和资格确认，是否有相应的证明文件。

4、有没有进行质量环境方针、目标和指标、意识、

程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作

用和职责的培训？

5、能产生重大环境影响的岗位有哪些？是否明确？

这类岗位的人员是否都接受了适当培训？这类岗

位的人员是否都能胜任所担负的工作？

通过查询质量环境管理体系，得知工厂的所有产品

都经过详细的策化，包括生产计划，产品实现需要的过

程等。

编写了度职工培训计划，计划包括培训内容、培训

对象、负责培训部门/人员、计划实施培训时间、培训

方式、培训效果确认方式等。抽2008年12月8日的

GB/T19001、GB/T24001二个标准的培训；2008年1

月17日组织的管理手册和程序文件的学习及2009年2

月的法律、法规的学习均有培训记录、培训签到，并进

行了效果评价。行政与人力资源部保留了电工、电气焊

工、质检员、安全员、项目经理等人员的资质证书。

对质量环境方针、目标和指标、意识、程序进行了培训，

有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训。

对重大环境影响的岗位的人员都进行了培训。所有人员

都能胜任相应的工作。

8．2．2

4．3．1 6、培训的记录是否保存？由谁负责管理？

方法：抽阅培训的证据。

1、是否制定和执行了内部审核程序？

2、是否制定了年度内审计划？

3、是否制定内部质量环境审核计划？

4、审核人员是否经过授权，并与被审核对象无直接

责任关系？

5、每次内部审核结果是否形成书面内部审核报告？

并发至公司领导及被审核部门？

6、内部审核不合格报告是否有纠正或预防措施或改

进？效果如何？

7、是否将内部审核报告、内部审核中发现的不合格

项作为管理评审的输入？

方法：⑴查看程序文件。

⑵查看审核人员的培训证书或取得资格的证

据。

⑶查看审核报告。

⑷查看纠正或预防措施及执行结果。

⑸查看内审检查表。

有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括

提供了内审计划，计划包括审核的目的、依据、范

围、审核时间和各部门的审核条款，明确了内审组成员

及分工。

是如何进行策划在提供了内审计划，计划包括审核

的目的、依据、范围、审核时间和各部门的审核条款，

明确了内审组成员及分工。

通过查询技术部提供的台帐，设备、仪表、工装及与质