2011年10月自学考试金融市场学试题
2011年10月份自学考试金融市场学真题含答案
2011年10⽉份⾃学考试⾦融市场学真题含答案2011年10⽉⾼等教育⾃学考试全国统⼀命题考试⾦融市场学试卷(课程代码 00077)⼀、单项选择题 (本⼤题共20⼩题。
每⼩题1分。
共20分)在每⼩题列出的四个备选项中只有⼀个是符合题⽬要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均⽆分。
1．⾦融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是【】A．交易标的物不同 B．融资⽅式不同C．交易对象的交割⽅式不同 D．交易场所不同2．我国现阶段对证券发⾏实⾏【】A．注册制 B．核准制C．登记制 D．审批制3．以⼈民币标明股票⾯值，以外币购买和进⾏交易，在中国境内上市，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作【】A．A股 B．B股C．H股 D．S股4．某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度⼀并发放。
根据上述描述，可知该公司发⾏的优先股属于【】A．可转换优先股 B．累积优先股C．股息率可调整优先股 D．参与优先股5．投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，⾯值为100美元的商业票据，其实际收益率为【】A．2％ B．2.04％C．4％ D．4.08％6．扬基债券的发⾏⼈、发⾏所在国、发⾏计值货币属于【】A．同⼀个国家 B．两个不同国家C．三个不同国家 D．四个不同国家7．债券流通市场⼜称为【】A．债券⼀级市场 B．债券初级市场C．债券⼆级市场 D．交易所市场8．A开放式基⾦的资产净值为每份额2元，基⾦的申购费率为2％，某投资⼈欲申购10万元的A基⾦，试问该投资者可申购A基⾦的份额为【】A．49019份 B．49050份C．50000份 D．51020份9．我国的证券投资基⾦都属于【】A．开放式基⾦ B．封闭式基⾦C．契约型基⾦ D．公司型基⾦10．下列选项中，负责具体运营基⾦的机构是【】A．基⾦托管⼈ B．基⾦发起⼈C．基⾦管理⼈ D．基⾦投资⼈11．最早的世界性的外汇市场是【】A．伦敦外汇市场 B．纽约外汇市场C．东京外汇市场 D．新加坡外汇市场12．⼀国货币不与任何国家货币发⽣固定联系，其汇率根据外汇市场供求变化⽽⾃动调节的汇率制度是【】A．联合浮动汇率制度 B．共同浮动汇率制度C．单独浮动汇率制度 D．钉住浮动汇率制度13．⽬前我国实物黄⾦交易主要发⽣在【】A．上海期货交易所 B．各商业银⾏C．上海黄⾦交易所 D．中国⼈民银⾏14．在⾦融衍⽣品中，买卖权利的交易是【】A．⾦融远期合约 B．⾦融期货合约C．⾦融互换合约 D．⾦融期权合约15．不属于．．．⾦融期货合约特点的是【】A．交易对象标准化 B．基本没有违约风险C．流动性弱 D．交易单位规范化16．下列离岸⾦融市场中，发展模式为内外⼀体型的是【】A．伦敦离岸⾦融市场 B．纽约离岸⾦融市场C．东京离岸⾦融市场 D．新加坡离岸⾦融市场17．某公司在未来每年⽀付的每股股利为8元，投资者要求的必要收益率为10％，则该股票的内在价值为【】A．60元 B．80元C．90元 D．100元18．不包含．．．通货膨胀风险的利率是【】A．名义利率 B．实际利率C．远期利率 D．即期利率19．根据有效市场理论，市场价格已充分反映了有关公司的⼀切可得信息，从⽽使任何获得内幕消息的⼈也不能凭此⽽获得超额利润的市场是【】A．弱势有效市场 B．半强势有效市场C．强势有效市场 D．完全有效市场20．关于β系数，下列说法错误．．的是【】A．β系数是衡量证券承担系统风险⽔平的指数B．β系数的绝对数值越⼤，表明证券承担的系统风险越⼤C．β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标D．β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉⼆、多项选择题 (本⼤题共5⼩题，每⼩题2分。
10月金融市场学自考试题(3)
2012年10月金融市场学自考试题全国2012年10月金融市场学自考试题一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
错涂、多涂或未涂均无分。
1．上海证券交易所成立于A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月2．同业拆借市场属于A．货币市场B．资本市场C．外汇市场D．黄金市场3．伦敦同业拆放利率是A．SHIBORB．LIBORC．HIBORD．NIBOR4．出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给受款人的票据是A．汇票B．银行承兑汇票C．本票D．支票5．国际公认的三大专业信用评级机构不包括A．标准普尔公司B．穆迪投资服务公司C．惠誉国际信用评级有限公司D．大公国际资信评估有限公司6．不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是A．累积优先股B．可赎回优先股C．参与优先股D．可转换优先股7．股票市场的首要功能是A．筹集资金B．引导资金合理流动C．优化资源配置D．风险定价8．已知A公司预期未来股息为5元/股，当时的市场利率为10%，则该公司每股股票内在价值为A．5元/股B．5.5元/股C．45元/股D．50元/股9．一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是A．场内市场B．场外市场C．第三市场D．第四市场10．我国A股目前实行的交割方式是A．T+0B．T+1C．T+2D．T+311．在英国，投资基金被称为A．共同基金B．互助基金C．单位信托基金D．证券投资信托基金12．按照风险由小到大进行排列，正确的是A．收入型基金、平衡性基金、成长型基金B．收入型基金、成长型基金、平衡性基金C．成长型基金、平衡性基金、收入型基金D．成长型基金、收入型基金、平衡性基金13．某基金认购费率为1%，某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金的份额数量为A．9800份B．9900份C．10000份D．11000份14．我国封闭式基金的收益分配A．每年只能分配一次B．每年不得少于一次C．每年不得少于两次D．没有规定15．两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是A．固定汇率制度B．共同浮动汇率制度C．联系汇率制度D．钉住浮动汇率制度16．下列关于黄金价格变动的影响因素的说法中，正确的是A．若黄金供过于求，则黄金的价格会上升B．在通货膨胀严重的时期，黄金价格会下跌C．当经济扩张时，黄金价格会上升D．长期来看，生产黄金的成本是决定黄金价格的重要因素17．在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风险收益的交易者是A．套期保值者B．投机者C．投资者D．套利者18．一般来说，免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率A．低B．相同C．高D．没有关系19．下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投资者可以通过基本分析获取超额利润的是A．无效市场B．弱式有效市场C．半强式有效市场D．强式有效市场20．我国负责制定并保证货币政策的执行，加强宏观调控、监管货币市场的是A．银监会B．证监会C．保监会D．中国人民银行二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
2011年全国自考国际金融模拟试卷
2011年全国自考国际金融模拟试卷一、单项选择题(本大题共16小题,每小题1分,共16分)在每小题列出的四个备选项目中只有一个是符号题目要求的,请将其代码填写的括号内.错选、多选或未选均无分。
1. 某日纽约外汇市场即期汇率美元/瑞士法郎1.713 0—40，3个月远期差价140—135，则远期汇率为【】A. 1.853 0—1.849 0B. 1.727 0—1.727 5C. 1.699 0—1.700 5D. 1.573 0—1.579 0答案：C2. 证券投资与直接投资的区别是【】A. 不以获取利息和股息等资本利得为投资目的B. 享有对企业的经营管理权C. 不享有对企业的经营管理权D. 以上都不对答案：C3. 在金币本位制下，汇率的决定标准是【】A. 外汇平价B. 黄金平价C. 铸币平价D. 利率平价答案：C解析：(P58)在金币本位制下，由两国货币含金量的对比而形成的铸币平价作为决定汇率的基础。
4. 银行购买外币现钞的价格要【】A. 低于外汇买入价B. 高于外汇买入价C. 等于外汇买入价D. 等于中间汇率答案：A解析：(P97)现钞买卖价与外汇支付凭证买卖汇率之间存在着如下关系：通常，外汇银行规定的现钞买入价低于外汇买入价，而现钞卖出价等于银行外汇卖出价。
5. 影响一国汇率变化的根本的、长期的因素是【】A. 通货膨胀状况B. 国际收支状况C. 利率水平D. 汇率政策答案：A解析：(P102)6. 在国际商业银行的中长期贷款中，贷款利息的支付方法一般是【】A. 每半年支付一次B. 每1年支付一次C. 每2年支付一次D. 每3年支付一次答案：A解析：(P180)7. 在发生严重的通货膨胀时，由于预期因素的存在，相应地【】A. 利率会下降B. 利率会上升C. 会出现汇率超调D. 短期内购买平价成立答案：B8. 一家租赁公司的海外法人企业(合资或独资)在注册地经营的租赁业务，对这家租赁母公司而言是【】A. 跨国租赁B. 离岸租赁C. 综合租赁D. 杠杆租赁答案：B9. 国际金融体系的核心是【】A. 国际汇率制度B. 国际收支C. 国际储备D. 国际间经济政策答案：A解析：(P358~359)10. 按标准化原则进行外汇买卖的外汇业务是【】A. 即期外汇业务B. 远期外汇业务C. 货币期货业务D. 掉期业务答案：C11. 会员国向IMF借普通贷款的最高限额为所缴份额的【】A. 95%B. 115%C. 125%D. 135%答案：C12. 专门向低收入发展中国家提供长期优惠贷款的国际金融组织是【】A. 世界银行B. 国际开发协会C. 国际金融公司D. IMF答案：B13. 国际金融市场上最重要的制度性创新是【】A. 欧洲货币市场B. NSDQ市场C. 伦敦证券交易所D. 期货交易所答案：A14. 欧洲货币的贷款利率与同币种国内市场贷款利率的关系是【】A. 前者高于后者B. 前者低于后者C. 前者等于后者D. 两者无任何关系答案：B解析：(P168)15. 当远期外汇比即期外汇贵时，两者之间的差额称为【】A. 升水B. 贴水C. 平价D. 中间价答案：A解析：(P256)升水是指远期外汇的价格比即期外汇贵，表示外汇汇率趋升。
全国2011年自学考试金融理论与实务00150真题+答案
全国2011年自学考试金融理论与实务00150真题+答案全国2011年高等教育自学考试金融理论与实务试题课程代码：00150一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或均无分。
1.下列属于足值货币的是( )A.纸币B.银行券C.金属货币D.电子货币2.推动货币形式演变的真正动力是( )A.国家对货币形式的强制性要求B.发达国家的引领C.经济学家的设计D.商品生产、交换的发展对货币产生的需求3.流通中的主币( )A.是1个货币单位以下的小面额货币B.是有限法偿货币C.主要用于小额零星交易D.是一个国家的基本通货4.从整体视角看，属于货币资金盈余部门的是( )A.个人部门B.非金融企业部门C.政府部门D.金融机构5.地方政府发行的市政债券属于( )A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.消费信用6.在多种利率并存的条件下起决定作用的利率是( )A.基准利率B.名义利率C.实际利率D.市场利率7.目前人民币汇率实行的是( )A.固定汇率制B.联系汇率制C.贸易内部结算价和对外公布汇率的双重汇率制度D.以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制8.直接标价法下，如果单位外币换取的本国货币数量增多，则表明( )A.本币对外升值B.本币对外贬值C.外币汇率下跌D.本币汇率上升9.股票市场属于( )A.货币市场B.资本市场C.期货市场D.期权市场10.中央银行参与金融市场活动的主要目的是( )A.获取盈利B.货币政策操作C.筹集资金D.套期保值11.下列不属于．．．货币市场特点的是( )A.交易期限短B.流动性弱C.安全性高D.交易额大12.当前我国货币市场的基准利率是( )A.ChiborB.LiborC.HiborD.Shibor13.允许期权持有者在期权到期日前的任何时间执行期权合约的是( )A.日式期权B.港式期权C.美式期权D.欧式期权14.某上市公司股票的初始发行价为8元，若该股票某日的收盘价为12元，每股盈利为0.5元，则该股票的市盈率为( )A.16B.24C.4D.615.下列不属于．．．金融衍生工具市场功能的是( )A.价格发现B.套期保值C.投机获利D.融通资金16.在我国，由大型企业集团出资组建，主要为企业集团成员单位提供财务管理服务的金融机构是( )A.金融资产管理公司B.金融租赁公司C.财务公司D.信托公司17.作为我国管理性金融机构的“一行三会”是指( )A.中国人民银行、中央金融工作委员会、地方金融工作委员会、各金融行业协会B.中国人民银行、银行业协会、证券业协会、保险业协会C.中国人民银行、银监会、证监会、保监会D.中国银行、银监会、证监会、保监会18.商业银行的负债业务主要包括存款业务和( )A.贷款业务B.证券投资业务C.借款业务D.现金资产业务19.被保证人根据权利人的要求，请求保险人担保自己信用的保险是( )A.责任保险B.保证保险C.再保险D.人身保险20.菲利普斯曲线反映的是( )A.失业率与物价上涨率之间的反向变动关系B.失业率与经济增长之间的反向变动关系C.物价稳定与国际收支平衡之间的反向变动关系D.经济增长与国际收支平衡之间的反向变动关系二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
自考金融学与市场分析真题卷
自考金融学与市场分析真题卷一、选择题（每题 2 分，共 30 分）1、以下哪种金融工具通常具有最高的流动性？（）A 股票B 债券C 货币市场基金D 房地产2、货币政策的三大工具不包括（）A 法定存款准备金率B 再贴现率C 公开市场操作D 税收政策3、在金融市场中，“羊群效应”通常指的是（）A 投资者盲目跟风的行为B 市场的高效率运行C 金融机构的风险管理策略D 政府对市场的调控4、以下哪个指标可以用来衡量通货膨胀水平？（）A GDP 增长率B 失业率C 消费者物价指数D 利率5、股票的市盈率是指（）A 股票价格与每股收益的比率B 股票价格与每股净资产的比率C 每股收益与股票价格的比率D 每股净资产与股票价格的比率6、有效市场假说认为，在（）市场中，股票价格已经反映了所有可用的信息。
A 弱式有效B 半强式有效C 强式有效D 以上都不对7、以下哪种风险属于系统性风险？（）A 公司管理层变动B 行业竞争加剧C 宏观经济政策调整D 产品质量问题8、金融衍生品的基本功能不包括（）A 风险管理B 价格发现C 增加市场流动性D 创造货币9、债券的票面利率越高，其价格对利率变动的敏感性（）A 越高B 越低C 不变D 不确定10、以下哪种投资组合策略更适合风险厌恶型投资者？（）A 积极型投资组合B 保守型投资组合C 平衡型投资组合D 成长型投资组合11、中央银行在公开市场上卖出债券，会导致（）A 货币供应量增加B 货币供应量减少C 利率上升D 利率下降12、以下哪个是衡量金融机构流动性风险的指标？（）A 资产负债率B 流动比率C 净利润率D 资产回报率13、在市场分析中，SWOT 分析法主要用于（）A 评估企业的竞争优势B 预测市场趋势C 分析宏观经济环境D 制定营销策略14、以下哪种市场结构中，企业具有最强的市场势力？（）A 完全竞争B 垄断竞争C 寡头垄断D 完全垄断15、消费者信心指数通常反映了（）A 消费者的购买意愿B 消费者的收入水平C 消费者的储蓄倾向D 消费者的信用状况二、简答题（每题 10 分，共 30 分）1、简述金融市场的功能。
高等教育自学考试金融市场学历年真题及答案
2004年10月高等教育自学考试金融市场学全国统一命题考试一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)1.金融市场的各种交易工具有一些共同的性质，下列不是它们共同的性质的是 ( )A. 规范的书面格式B. 广泛的社会可接受性或可转让性C. 有明确标示的货币价格D. 具有法律效力2.下列由于具有较高的流动性而被称为“准货币”的是 ( )A. 银行承兑汇票B. 政府债券C. 银行存款D. 国库券3.被称为“人民币特种股票”的是 ( )A.H股B. A股C. B股D. 蓝筹股4.以下不是．．新加坡黄金市场特点的是 ( )A.昼夜服务B.倾向于经营批发交易C.手续费低D.对非当地居民在新加坡的黄金存款免征遗产税5.以下交易所最先开展了利率期货交易的是 ( )A.美国芝加哥商品交易所B.伦敦国际金融期货交易所C.英国皇家交易所D.东京利率期货交易所6.债券收益性与偿还期、流动性、风险性的关系可表述为 ( )A.收益性与偿还期成正比，与流动性、风险性成反比B.收益性与偿还期、流动性成正比，与风险性成反比C.收益性与偿还期、风险性成正比，与流动性成反比D.收益性与偿还期、流动性成反比，与风险性成正比7.证券经纪商的收入来源是 ( )A.买卖价差B.佣金C.股利和利息D.税金8.股份公司向股东送股体现了资本增殖收益，这种送股的资金来源是 ( )A.公积金B.税后利润C.借人资金D.社会闲置资金9.金融期货与金融期权最根本的区别在于 ( )A.收费不同B.收益不同C.权利和义务的对称性不同D.交易方式不同10.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是 ( )A.直接融资市场B.间接融资市场C.资本市场D.货币市场11.股份有限公司最基本的筹资工具是 ( )A.普通股票B.优先股票C.公司债券D.银行贷款12.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚动计算的债券是( )A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券13.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会 ( )A.上涨B.下跌C.不变D.失效14.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为 ( )A.发行市场和流通市场B.国内市场和国外市场C.场内市场和场外市场D.现货市场和期货市场15.在证券发行市场上，承销商主要从事的业务是 ( )A.包销和代销B.包销和代理买卖C.自营和代销D.承销和代理买卖16.下列风险中，可以通过证券多元化得以回避和分散的是 ( )A.市场风险B.经营风险C.购买力风险D.利率风险17.看涨期权的买方具有在约定期限内买入一定数量金融资产的权利的价格是 ( )A.市场价格B.优惠价格C.协议价格D.平均价格18.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这种利差补偿的是 ( )A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.通货膨胀风险19.以下不是金融市场管理手段的是 ( )A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.协商手段20.存放在亚太地区国际银行中的境外美元和其他可兑换货币的总称是 ( )A.亚洲美元B.欧洲美元C.亚洲货币D.欧洲货币二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)21.证券交易所的职责主要体现为( )A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情E.制定上市原则22.债券与股票的相同点表现为( )A.都是有价证券B.都有明确的偿还期C.都是筹资工具D.都是所有权的代表E.都是债权的代表23.证券投资基金具有的特点是( )A.集合投资B.收益高C.分散风险D.专家理财E.有较高变现能力24.证券发行市场的主要参与者有( )A.发行人B.应募人C.证券经营机构D.证券交易所E.承销商25.场外交易市场( )A.是高度组织化制度化的市场B.包括柜台交易和第三市场交易等C.是分散的无形市场D.是拥有众多证券种类的市场E.包括证券交易所26.股份公司的一般性质表现为( )A.具备独立法人资格B.以股份筹资方式组建C.股份投资永久不能转让D.所有权与经营权分离E.只能发行股票，不能发行债券27.债券的发行主体有( )A.中央政府B.个人C.金融机构D.企业E.非盈利性社团组织28.目前我国证券自律性监管机构有( )A.证券交易所B.证券公司C.会计师事务所D.审计事务所E.证券业协会29.契约型投资基金契约涉及( )A.基金管理公司B.基金保管机构C.投资人D.承销机构E.经纪人30.在进行期货交易时，主要的程序有( )A.选择经纪人B.制定交易计划C.设立帐户D.下达交易订单E.交易结算三、名词解释(本大题共5小题，每小题3分，共15分)31.可转换公司债券32.信用交易33.价格发现34.期权交易35.外汇四、简答题(本大题共3小题，每小题6分，共18分)36.简述证券市场管理的一般原则。
金融法自考真题2011年10月
金融法自考真题2011年10月(总分：99.98，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：25，分数：25.00)1.中国人民银行的业务范围包括但不限于______A．参与商业贷款的担保活动 B．监管银监会的工作C．可以在金融市场上从事国债买卖业务 D．执行但不制定货币政策（分数：1.00）A.B.C. √D.解析：2.当事人对中国人民银行的行政处罚不服的，可以对以下哪个主体提起诉讼______A．国务院 B．银监会C．中国人民银行 D．中国人民银行相应的地区支行（分数：1.00）A.B.C. √D.解析：[解析] 根据《中国人民银行法》第47条的规定，当事人对中国人民银行所采取的行政处罚不服的，可以依照《中华人民共和国行政诉讼法》的规定提起行政诉讼，当事人是原告，中国人民银行是被告。
3.商业银行的中间业务包括代理兑付、票据承兑和______A．外汇买卖 B．发放贷款C．吸收公众存款 D．承销政府债券（分数：1.00）A.B.C.D. √解析：[解析] 商业银行中间业务的范围很广，我国《商业银行法》列举的结算、票据承兑、代理发行、代理兑付、承销政府债券、代理买卖外汇、提供信用证服务及担保、代理收付款项及代理保险业务、提供保管箱服务等，都属于中间业务。
4.我国信托公司可以开展的固有业务不包括______A．贷款 B．租赁C．投资 D．咨询（分数：1.00）A.B.C.D. √解析：5.根据相关规定，企业集团财务公司的形式______A．为有限责任公司或者股份有限公司 B．只能为有限责任公司C．只能为股份有限公司 D．可以采取合伙形式（分数：1.00）A.B. √C.D.解析：6.根据客户身份，银行账户可分为个人账户和______A．储蓄账户 B．结算账户C．单位账户 D．存款账户（分数：1.00）A.B.C. √D.解析：[解析] 根据账户的功能属性，银行账户可分为银行结算账户与存款/储蓄账户；根据客户身份的属性，银行账户可分为单住账户和个人账户。
XXXXXXXX年自考金融市场学真题及答案00077含科目
2010年1月高等教育自学考试全国统一命题考试金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.属于经济周期预测先行指标的是( )A.工业产值B.消费物价指数C.消费者信心指数D.失业的平均期限2.现货交易不包括．．．( )A.现金交易B.保证金交易C.固定方式交易D.利率互换3.下列选项中，既可以作为交易所市场的回购抵押品，也可以作为银行间市场的回购抵押品的是( )A.国债B.政策性金融债C.央行票据D.企业债4.发行者只对特定的股票发行对象发行股票的方式称为( )A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行5.影响股票供求关系的市场因素是( )A.投资者动向B.金融形势C.劳资纠纷D.财政状况6.市场价格若没有．．成交的订单是( )．．达到客户所要求的特定价位，则不能A.到价单B.市场单C.限价单D.收盘单7.期货交易中，市场风险的防范机制是( )A.保证金制度B.无负债结算制度C.价格限额D.实物交割8.从投资运作的特点出发，可将证券投资基金划分为( )A.对冲基金与套汇基金B.私募基金与公募基金C.在岸基金与离岸基金D.股票基金与债券基金9.国债柜台交易的交割方式为( )A.T+0B.T+1C.T+2D.T+310.一张15年期，年利率为7.2％，市场买卖价格为800元，票面价值为1000元的债券，其即期收益率为( )A.7.2％B.8％C.8.5％D.9％11.为谋取现货与期货之间价差变动收益而参与期货市场的交易者是( )A.基差交易者B.价差交易者C.头寸交易者D.日交易者12.从总量上看，证券交易是一场零和游戏，不会形成价值的增加。
这体现了证券投资的( )A.交易的两面性原理B.风险收益均衡原理C.搭便车原理D.信息传递原理13.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到核准规模的( )A.50％以上B.75％以上C.70％以上D.80％以上14.按成交后收付时间的不同，可将汇率划分为( )A.基础汇率与套算汇率B.即期汇率与远期汇率C.买入汇率与卖出汇率D.名义汇率与实际汇率15.用于表示单个资产对整个市场组合风险的影响的是( )A.M2测度B.β系数C.詹森指数D.特雷诺指数16.基金持有人与基金管理人和托管人之间的法律契约是( )A.基金合同B.招募说明书C.托管协议D.申请报告17.下列选项中，属于外币支付凭证的是( )A.现金B.铸币C.票据D.政府债券18.反映企业对债务融资的依赖程度的财务比率是( )A.资产收益率B.存货周转率C.股利收益率D.利息保障倍数19.DEA代表( )A.正负差B.异同平均数C.未成熟随机值D.威廉指标20.历史最悠久的国际金融中心是( )A.伦敦金融中心B.纽约金融中心C.巴林金融中心D.东京金融中心二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
最新10月全国自考金融市场学试题及答案解析
全国2018年10月自考金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．按照交割期限的不同，金融市场可分为（）A．货币市场和资本市场B．现货市场和期货市场C．票据市场和证券市场D．发行市场和流通市场2．每股股票所包含的股东权益是股票的（）A．净值B．市价C．面值D．清算价格3．企业参与货币市场活动的主要目的是（）A．进行长期资金融通B．获取价差收入C．调整流动性资产比重D．取得长期投资利润4．在同业拆借市场上，最活跃、交易量最大的参与者是（）A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．基金5．客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为（）A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易6．国债柜台交易采用的交割方式是（）A．T+3 B．T+0C．T+2 D．T+17．关于债券票面利率的确定依据，下列描述正确的是（）A．单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率B．单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率C．当债券的期限较长时，票面利率较高D．当债券的信用级别较高时，票面利率较高8．凡远期汇率高于即期汇率的，差额称做（）A．升水B．贴水C．持平D．平价9．金融期货交易者的不同类型中，为谋取现货与期货之间价差变动收益的是（）A．价差交易者B．基差交易者C．头寸交易者D．日交易者10．交易双方权利和义务不对称的是（）A．金融互换B．金融期货C．金融远期D．金融期权11．下列不属于．．．衍生金融工具的是（）A．期权B．利率互换C．股票D．远期合约12．股利增长速度g可以表示为（）A．利润留存率*销售利润率B．利润留存率*净资产收益率C．股利分配率*净资产收益率D．股利分配率*销售利润率13．无风险利率包含（）A．违约风险溢价B．流动性风险溢价C．通货膨胀风险溢价D．期限风险溢价14．若证券市场的价格反映了所有公开发布的信息，包括历史信息，公司财务状况及其他可以用的公开信息，这种市场属于（）A．强有效市场B．中度有效市场C．非有效市场D．弱有效市场15．可以通过证券投资多样化分散的风险是（）A．财务风险B．通胀风险C．利率风险D．系统风险16．存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称做（）A．外国债券B．欧洲货币C．亚洲美元D．欧洲美元17．ROE指标是指（）A．净利润／平均总资产B．净利润／总销售收入C．销售收入／总资产D．净利润／平均股东权益18．在高度自由化和国际化的金融管理体制和优惠的税收制度下，以自由兑换的货币为工具，由非居民参与进行的融资业务称为（）A．货币互换B．同业拆放C．离岸金融D．远期合约19．下列属于经济预测先行指标的是（）A．收益率曲线的斜率B．工业产值C．消费物价指数D．失业平均期限20．与一般金融工具相比较，衍生金融工具最显著的特点是（）A．流动性B．杠杆性C．低风险性D．收益性二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
金融市场学自考复习题
金融市场学自考复习题金融市场学课程复习试题一、单项选择题（在每小题列出的四个备选项中只有一个是最符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
）1．直接融资相比较与间接融资，其优点在于 CA．更灵活方便B．安全性更高C．筹资成本更低，投资收益更高D．更有利于扩大资金融通的规模2．大宗交易者绕开一般的经纪人，彼此间利用电脑网络直接进行交易的市场称为 DA．第一市场B．第二市场C．第三市场D．第四市场3．优先股的优先权体现在CA．优先投票权和优先公司收益分配权B．优先公司经营参与权和优先公司收益分配权C．优先公司收益分配权和优先剩余资产分配权D．优先投票权和优先剩余资产分配权4．汇票经过承兑后，成为主债务人的是BA．出票人B．付款人C．收款人D．银行5．期货合约中诸如商品的质量、数量和交付日期 CA．由买方和卖方觉得 B．由买方决定C．由交易所指定 D．由中间人和交易商指定6. 一般情况下，浮动利率的决定与调整的基础是 AA．同业拆借利率 B．国债利率C．回购利率 D． .再贴现利率7. 按是否限定认购的对象，股票发行分为BA．直接发行和间接发行 B．公募发行和私募发行C．招标发行和非招标发行 D．有偿发行和无偿发行.8. 投机者在期货交易中做空头，一般是预测期货标的资产的价格将要 BA．上升 B．下降C．不变 D．震荡9. 被称为“投资家的债券”，其评级为BA.AAA-AB.BBB-BC-CD.D10.占外汇市场交易总额90%以上，决定着外汇市场上的价格水平的是 AA.银行与银行间外汇交易市场B. 银行与客户间外汇交易市场C.银行与中央银行间外汇交易市场D.外汇投机者间外汇交易市场11.基金管理人和基金托管人之间的关系是CA.委托人与受益人关系B. 受托人和受益人关系C.委托人和受托人关系D..受益人与受托人关系12.经过增加资产组合中资产的种类，能够完全消除的风险是 BA.系统风险B.非系统风险C.总风险D.市场风险13.债券按是否经过中介机构发行，可分为BA.公募发行和私募发行B.直接发行和间接发行C.招标发行和肥招标发行D.包销发行和代销发行14. 市场名义年利率为10%，年通货膨胀率为6%，则实际年利率为 DA. 16%B.6%C.8%D. 4%15.按照市场效率假说理论，基本分析失效的市场有A.弱有效市场和中度有效市场B.弱有效市场C.弱有效市场和强有效市场D.中度有效市和强有效市场16.在证券技术分析的K线理论中的阳线是指A.收盘价等于开盘价B.收盘价小于开盘价C.收盘价高于开盘价D.开盘价为全天最高价17.在投资组合业绩评价指标中，从投资组合全A.特雷诺指数B.夏普指数C詹森指数 D.信息比率18.非证券交易所会员在证券交易所外专门买卖上市股票的交易市场，称为 CA.第一市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场19. 在证券技术分析的K线理论中的阴线是指BA.收盘价等于开盘价。
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全国2011年10月高等教育自学考试
金融市场学试题
课程代码：00077
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分，)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．金融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是（）
A．交易标的物不同B．融资方式不同
C．交易对象的交割方式不同D．交易场所不同
2．我国现阶段对证券发行实行（）
A．注册制B．核准制
C．登记制D．审批制
3．以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，在中国境内上市，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作（）
A．A股B．B股
C．H股D．S股
4．某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）
A．可转换优先股B．累积优先股
C．股息率可调整优先股D．参与优先股
5．投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其实际收益率为（）A．2％B．2.04％
C．4％D．4.08％
6．扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）
A．同一个国家B．两个不同国家
C．三个不同国家D．四个不同国家
7．债券流通市场又称为（）
A．债券一级市场B．债券初级市场
C．债券二级市场D．交易所市场
8．A开放式基金的资产净值为每份额2元，基金的申购费率为2％，某投资人欲申购10万元的A基金，试问该投资者可申购A基金的份额为（）
A．49019份B．49050份
C．50000份D．51020份
9．我国的证券投资基金都属于（）
A．开放式基金B．封闭式基金
C．契约型基金D．公司型基金
10．下列选项中，负责具体运营基金的机构是（）
A．基金托管人B．基金发起人
C．基金管理人D．基金投资人
11．最早的世界性的外汇市场是（）
A．伦敦外汇市场B．纽约外汇市场
C．东京外汇市场D．新加坡外汇市场
12．一国货币不与任何国家货币发生固定联系，其汇率根据外汇市场供求变化而自动调节的汇率制度是（）A．联合浮动汇率制度B．共同浮动汇率制度
C．单独浮动汇率制度D．钉住浮动汇率制度
13．目前我国实物黄金交易主要发生在（）
A．上海期货交易所B．各商业银行
C．上海黄金交易所D．中国人民银行
14．在金融衍生品中，买卖权利的交易是（）
A．金融远期合约B．金融期货合约
C．金融互换合约D．金融期权合约
15．不属于
．．．金融期货合约特点的是（）
A．交易对象标准化B．基本没有违约风险
C．流动性弱D．交易单位规范化
16．下列离岸金融市场中，发展模式为内外一体型的是（）
A．伦敦离岸金融市场B．纽约离岸金融市场
C．东京离岸金融市场D．新加坡离岸金融市场
17．某公司在未来每年支付的每股股利为8元，投资者要求的必要收益率为10％，则该股票的内在价值为（）A．60元B．80元
C．90元D．100元
18．不包含
．．．通货膨胀风险的利率是（）
A．名义利率B．实际利率
C．远期利率D．即期利率
19．根据有效市场理论，市场价格已充分反映了有关公司的一切可得信息，从而使任何获得内幕消息的人也不能凭此而获得超额利润的市场是（）
A．弱势有效市场B．半强势有效市场
C．强势有效市场D．完全有效市场
20．关于 系数，下列说法错误
．．的是（）
A．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大
C．β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标
D．β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选、少选或未选均无分。
21．下列属于银行承兑汇票特征的有（）
A．安全性强B．流动性强
C．流动性弱D．无追索权
E．有追索权
22．债券发行价格的确定方式主要包括（）
A．招标式B．定价式
C．集合竞价D．连续竞价
E．簿记建档式
23．按投资基金组织形式不同，基金可分为（）
A．契约型基金B．成长型基金
C．公司型基金D．收入型基金
E．平衡型基金
24．基金份额的持有者包括（）
A．基金托管人B．基金资产的所有者
C．基金管理人D．基金投资收益的受益人
E．基金的出资人
25．基于黄金金融属性产生的对黄金的需求包括（）
A．工业原料需求B．官方储备需求
C．投资需求D．投机需求
E．消费需求
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26．LIBOR
27．债券回购交易
28．开放式基金
29．远期汇率
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30．简述金融市场的功能。
31．简述优先股的优点。
32．简述开放式基金与封闭式基金的区别。
33．简述金融期货合约与金融远期合约的区别。
34．简述离岸金融市场的风险。
五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分) 35．试述创业板市场的概念及风险。
36．试述影响股票价格的因素。