2020年10月全国金融市场学自考试题及答案解析.doc
2020年10月全国国际金融自考试题及答案解析
全国2019年10月高等教育自学考试国际金融试题课程代码：00076一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．买卖双方在期货交易所按商定的价格（有价证券价格或利率）买卖一定数量有价证券的合约的交易称为（）A．利率期货B．利率期权C．股票价格指数期货D．股票价格指数期权2．买方信贷属（）A．个人信用B．国家信用C．商业信用D．银行信用3．当今吸收国外直接投资最多的国家是（）A．发展中国家B．发达国家C．中国D．日本4．从根本上讲，造成债务危机的原因是（）A．国际市场比价体系不合理B．发展中国家外债使用效益不理想C．不合理的国际金融秩序D．石油涨价5．衍生金融工具市场交易的对象是（）A．外汇B．债券C．股票D．金融合约6．欧元正式启动的时间为（）A．1999年1月1日B．2000年1月1日C．2019年1月1日D．2019年7月1日7．美国每月均公布其贸易收支数字，如果公布的逆差数字较研究机构估计的数字低，在不考虑其他因素的条件下，则美元的对外价值会（）A．先贬值后升值B．保持不变C．降低D．升高8．在金币本位制度下，汇率波动的界限是（）A．黄金输出点B．黄金输入点C．黄金输送点D．铸币平价9．国际租赁中，承租人使用租赁设备的基本期限比设备的法字折旧年限要（）A．短B．长C．一样D．无法比较10．促使看跌期权保险费升高的条件是（）12A ．协议价格升高B ．协议价格降低C ．市场利率降低D ．预期市场利率变动幅度小11．下列属于欧洲货币市场业务的是（ ）A ．中信公司在纽约花旗银行借一笔美元B ．中信公司在伦敦巴克莱银行借一笔英镑C ．中信公司在日本发行武士债券D ．中信公司在日本发行以美元标明面值的债券12．一国债务率是指（ ）A ．国民生产总值外债余额 B ．收入额出口商品、劳务的外汇外债余额 C ．国民生产总值外债还本付息额D ．收入额出口商品、劳务的外汇外债还本付息额 13．商业银行在经营外汇业务中，如果卖出多于买进，则称为（ ）A ．多头B ．空头C ．升水D ．贴水 14．当远期外汇比即期外汇贵时，两者之间的差额称为（ ） A ．升水B ．贴水C ．平价D ．中间价 15．第二次世界大战后，西方国家实行的浮动汇率制都是（ ） A ．联合浮动B ．自由浮动C ．肮脏浮动D ．清洁浮动 16．判断一国国际收支是否平衡的标准是（ ） A ．经常帐户借贷方金额相等 B ．资本金融帐户借贷方金额相等C ．自主性交易项目的借贷方金额相等D ．调节性交易项目的借贷方金额相等17．长期过度的资金输出，会引起资本输出国（ ） A ．就业机会增加 B ．就业机会减少C ．加速经济发展D ．利率降低18．根据国际借贷理论一国货币汇率下跌，是因为（ ） A ．对外流动债权减少 B ．对外流动债务减少C ．对外流动债权大于对外流动债务D ．对外流动债权小于对外流动债务19．下列不属于国际复兴开发银行的资金来源项是（ ） A ．会员国缴纳的股金 B ．发行债券取得的借款C ．债权转让D ．信托基金20．我国外汇体制改革的最终目标是（ ） A ．实现经常项目下人民币可兑换 B ．实现经常项目下人民币有条件可兑换C ．实现资本项目下人民币可兑换D ．实现人民币的完全自由兑换 二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
2020年自考《金融市场学》试题及答案(卷二)
2020年自考《金融市场学》试题及答案（卷二）一、判断题1.股票和股份是形式与内容的关系，股票是形式，股份是内容。
(对)2.股东有权参加公司的决策，所以可以参与公司的经营。
(错)3.中国内地的股份有限公司在香港联合交易所挂牌上市交易的股票，是境内上市股票。
(错)4.私募发行是指向特定的少数投资者发行股票，为了防止侵犯公众利益，必须向社会公众公布公司信息。
( 错)5.股利收益率又称获利率，是股份有限公司以现金形式发派的股息与股票市场价格的比率。
( 错)6.市场风险是无法回避的，投资者无法通过投资组合的方法回避市场风险。
(对)7.在兼并与重组过程中，收购方的股票价格与被收购方的股票价格同时回升。
( 错)8.经济周期会影响到股票的价格。
两者的变动趋势一致。
(错)9.经营风险是由于公司经营状况变化而引起盈利水平改变从而产生投资者收益下降的可能性。
故该风险只能通过改善经营来防范，而不能通过投资组合来降低其风险。
(对)10.股票发行协商定价方式主要适用于股票的折价发行。
(错)二、单项选择题1.以下不是股票的基本特征的是(D)A 收益性B风险性C流通性D期限性2.一般来说，与优先股相比，普通股的风险(A )。
A较大B较小C相同D不能确定3.以下不属于境外股票的是(A)A B股B H股C S股D N股4.我国目前发行股票时不允许(C )A平发行B溢价发行C折价发行D境外发行5.以下不属于二板市场的是(D)A美国的NASDAQ市场B欧洲的EASDAQ市场C中国香港的创业板市场D深圳的中小企业板块6.计算股利收益率，不需要的参数是(C)A现金股利B股票买入价C股票卖出价D股票的持有期7.股票价格与市场利率的关系是(B)A市场利率上升，股票价格也上升B市场利率上升，股票价格下降C两者没有关系D两者没有固定的变化关系8.以下不是影响股票价格的微观因素的是(D)A盈利状况B派息政策C增资与减资D通货膨胀9.你的朋友告诉你她刚收到她所持有的10 000面值的10年期国债每半年支付一次的息票，该国债的年息票率为6%。
2020年10月全国财政与金融自考试题及答案解析
全国2018年10月高等教育自学考试财政与金融试题课程代码：00048一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.在日常经济生活中，可以遇到的财政现象是（）A.企业发行股票B.国家投资兴建电站C.银行对企业贷款D.保险公司支付赔款2.财政收入中的国家资源管理收入属于（）A.税收收入B.企业收入C.债务收入D.其他收入3.将税收分为从价税与从量税的分类标准是（）A.按课税对象B.按税收的计量标准C.按税收与价格的关系D.按税负能否转嫁4.一国要对本国税法中规定的居民的所得行使征税权，这种税收管辖权称为（）A.居民管辖权B.国民管辖权C.公民管辖权D.地域管辖权5.不从事经营活动，不能实现增值，只能有效、合理地加以使用的国有资产，属于（）A.经营性国有资产B.资源性国有资产C.非经营性国有资产D.非资源性国有资产6.更为广泛地被发达国家所采用的评价财政支出效益的方法是（）1 / 7A.“成本—效益”分析法B.最低费用选择法C.“公共劳务”收费法D.“投入产出”比例法7.国家财政用于农业、林业、水利、气象等部门的新产品试制、中间试验和重要科学研究补助费等支出称为（）A.农林、水利、气象等方面的基本建设投资支出B.农林企业挖潜改造资金支出C.农林部门科技三项费用D.农林、水利、气象等部门的事业费支出8.一般而言，文教科学卫生等事业单位提供的产品，主要是为了满足（）A.个人消费的需要B.公民消费的需要C.企业消费的需要D.社会公共需要9.在金融市场上通过公开招标发行国债的方式称为（）A.固定收益出售方式B.公募拍卖方式C.连续经销方式D.直接推销方法10.在预算年度内将全部财政收支按经济性质分别编成两个或两个以上的预算，这种编制形式称为（）A.单式预算B.复式预算1C.经常性预算D.建设性预算11.下列金融工具中，属于衍生金融工具的是（）A.股票B.期权2 / 7C.大额存单D.支票12.具有“信用创造”功能的金融机构是（）A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.信托公司13.我国《商业银行法》规定：商业银行资本充足率不得低于（）A.8%B.10%C.25%D.75%14.商业银行向中央银行借款的形式是（）A.同业拆借B.转贴现C.回购协议D.再贴现15.在信托关系人当中，财产的所有者是（）A.委托人B.受托人C.受益人D.托管人16.按照保险基金来源的不同为标准，可将保险分为（）A.财产保险和人身保险B.商业性保险和政策性保险C.自愿保险和强制保险D.原保险和再保险17.下列属于短期资金市场的是（）A.证券交易所B.店头市场C.同业拆借市场D.第三市场18.我国货币层次划分中，M0包括（）3 / 7A.流通中的现金B.企业单位活期存款C.农村存款D.个人储蓄存款19.治理通货膨胀的金融方面紧缩措施是（）A.降低法定存款准备率B.限制公共事业投资C.实行币制改革D.收缩贷款规模20.在利用外资的形式中，期限长、利率低，带有经济援助性质的贷款是（）A.出口信贷B.国际金融机构贷款C.租赁信贷D.政府贷款二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
2020年10月自考05678金融法试题及答案
全国2020年10月高等教育自学考试金融法课程代码：05678一、单项选择题：本大题共25小题，每小题1分，共25分。
在每小题列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的，请将其选出。
1、下列有关中央银行性质的描述，错误的是（D）A、发行货币的银行B、银行的银行C、政府的银行D、经营的银行2、下列属于银监会现场监管措施的是（A）A、询问银行工作人员B、要求银行报送统计报表C、要求银行报送审计资料D、查询银行工作人员账户3、我国商业银行是（C）A、社会团体B、垄断企业C、企业法人D、合伙企业4、下列关于资本充足率概念的表述，正确的是（C）A、银行资本与银行资产之比B、银行资本与银行负债之比C、银行资本与经过风险加权后的银行资产之比D、银行资本与经过风险加权后的银行负债之比5、下列不属于设立信托公司条件的是（B）A、有符合《公司法》规定的公司章程B、最低限额注册资本为5000万元人民币C、有符合要求的营业场所D、具有健全的组织机构6、账户实名制的意义不包括（D）A、有利于保护真正存款人利益B、有利于建立个人信用C、有利于国家税收管理D、有利于开通网络银行7、储蓄存款的特征是（A）A、遵循自愿性和有偿性，存款人可以随时提取现金B、遵循自愿性和有偿性，存款人需预约方可提取现金C、遵循自愿性和开放性，存款人可以随时提取现金D、遵循自愿性和开放性，存款人需预约方可提取现金8、委托他人代取活期存款需要提交的证明文件是（B）A、存款人身份证B、存折C、取款人身份证D、委托授权书9、承担信用贷款风险的主体是（C）A、借款人B、借款人与金融机构C、金融机构D、保险公司10、在我国，存贷款利率的确定方式是（D）A、金融机构自主确定B、完全市场化C、借贷双方自行协商确定D、受中央银行管控11、王某向银行贷款10万元，李某为此笔债务提供担保，条件是要求王某将其名下商品房抵押给自己，此种担保的担保叫做（B）A、物的担保B、反担保C、单一担保D、保证12、法律规定抵押权与其担保的债权关系是（B）A、债权与抵押权不一定同时存在B、债权消灭，抵押权也消灭C、抵押权消灭，债权同时消灭D、债权消灭，抵押权不一定消灭13、自由外汇在外汇管制国家的作用不包括（D）A、国际支付手段B、信用手段C、国际储备手段D、价值尺度14、下列属于经常项目收支的是（A）A、劳务收支B、直接投资C、长期贷款D、证券投资15、金融机构有权确定的利率是（B）A、优惠贷款率B、贴现利率C、罚息利率D、再贷款利率16、银行卡按信誉等级来分，可以分为（D）A、单位卡和个人卡B、人民币卡与外币卡C、信用卡与借记卡D、金卡与普通卡17、个人申领信用卡，应当向发卡银行提供（C）A、户口本B、资产证明C、身份证D、收入证明18、我国已发行的证券衍生品种包括认股权证、认沽权证和（A）A、可转换公司债B、股票期权C、指数期货D、国债期货19、证券的代销、包销期限最长不得超过（C）A、30日B、60日C、90日D、120日20、我国证券交易所交易时间的前市是指（B）A、上午8：30—11：00B、上午9：30～11：30C、下午13：00—15：00D、下午13：30～15：3021、对上市公司的收购完成后，应当将收购情况报告中国证监会和证券交易所的期限是（C）A、5日B、10日C、15日D、20日22、发行公司债券，累计债券总额不超过公司净资产额的（D）A、10%B、20%C、30%D、40%23、私募基金是指（B）A、针对不特定投资人、以非公开发行方式募集设立的基金B、针对特定投资人、以非公开发行方式募集设立的基金C、针对不特定投资人、以公开发行方式募集设立的基金D、针对特定投资人、以公开发行方式募集设立的基金24、集中交易标准化远期合约的交易形式叫（B）A、朔权交易B、期货交易C、远期交易D、掉期交易25、下列有关期货交易所的描述，错误的是（A）A、可以买卖期货合约B、不以盈利为目的C、不参与期货价格形成D、一般实行会员制二、名词解释题：本大题共5小题，每小题3分，共15分。
金融学习题和答案(2020年10月整理).pdf
第一章货币概览一、单选1 、实物货币是指（D ）A 没有内在价值的货币B 不能分割的货币C 专指贵金属货币D 作为货币价值与普通商品价值相等的价值2 、货币作为价值尺度所要解决的是（C ）A 实现商品的交换B 表现特定商品的价值C 在商品之间进行价值比较的难题D 使人们不必对商品进行比较3 、商品流通与物物交换的区别在于（B ）A 前者包括许多商品的交换，而后者只包括两种商品B 前者是指以货币为媒介的商品交换的总体，后者则是指包括两种商品C 前者是指以货币为媒介的商品交换的总体，后者则是不以某种商品为媒介的各种商品之间的交换D 前者是指不以货币为媒介的商品交换的总体，后者则是没有货币的两种商品之间的交换4 、劣币是指实际价值（D ）的货币。
A 等于零B 等于名义价值C 高于名义价值D 低于名义价值5 、本位货币是（A ）A 是一个国家货币制度规定的标准货币B 本国货币当局发行的货币C 以黄金为基础的货币D 可以与黄金兑换的货币6 、金银复本位制是（C ）A 金银比价由政府和市场共同决定的金银两本位制B 金银的比价由市场决定的金银两本位制C 金银的比价由政府规定的金银两本位制D 金银比价由银行规定的金银两本位制7 、跛行本位制是指（A ）A 银币的铸造受到控制的金银两本位制B 金币的铸造受到控制的金银两本位制C 以金币为本位货币的金银复本位制D 以银币为本位货币的金银复本位制8 、纸币本位制是以（D ）的货币制度。
A 银行券为本位货币B 可以自由兑换黄金的本位货币C 信用货币为本位货币D 纸币为本位货币9 、典型的金本位制是（D ）A 金块本位制B 金汇兑本位制C 虚金本位制D 金币本位制10 、本位货币在商品流通和债务支付中具有（B ）的特点。
A 有限法偿B 无限法偿C 债权人可以选择是否接受D 债务人必须支付二、多题选1 、相对于银本位制，金银两本位制有如下优点：（ACD ）。
A 有利于金银币币值的稳定B 货币的发行准备更充分C 货币币材更为充分D 可根据不同交易数额选择支付，便于交易E 可节约金币的使用2 、货币的支付手段职能（ABCD ）。
2020年10月全国金融市场学自考试题及答案解析
全国2018年10月高等教育自学考试金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.金融市场的各种交易工具有一些共同的性质，下列不是．．它们共同的性质的是( ) A.规范的书面格式 B.广泛的社会可接受性或可转让性C.有明确标示的货币价格D.具有法律效力2.下列由于具有较高的流动性而被称为“准货币”的是( )A.银行承兑汇票B.政府债券C.银行存款D.国库券3.被称为“人民币特种股票”的是( )A.H股B.A股C.B股D.蓝筹股4.以下不是．．新加坡黄金市场特点的是( )A.昼夜服务B.倾向于经营批发交易C.手续费低D.对非当地居民在新加坡的黄金存款免征遗产税5.以下交易所最先开展了利率期货交易的是( )A.美国芝加哥商品交易所B.伦敦国际金融期货交易所C.英国皇家交易所D.东京利率期货交易所6.债券收益性与偿还期、流动性、风险性的关系可表述为( )A.收益性与偿还期成正比，与流动性、风险性成反比B.收益性与偿还期、流动性成正比，与风险性成反比C.收益性与偿还期、风险性成正比，与流动性成反比D.收益性与偿还期、流动性成反比，与风险性成正比7.证券经纪商的收入来源是( )A.买卖价差B.佣金C.股利和利息D.税金8.股份公司向股东送股体现了资本增殖收益，这种送股的资金来源是( )A.公积金B.税后利润C.借人资金D.社会闲置资金9.金融期货与金融期权最根本的区别在于( )A.收费不同B.收益不同C.权利和义务的对称性不同D.交易方式不同10.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是( )A.直接融资市场B.间接融资市场C.资本市场D.货币市场111.股份有限公司最基本的筹资工具是( )A.普通股票B.优先股票C.公司债券D.银行贷款12.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚动计算的债券是( ) A.单利债券 B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券13.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会( )A.上涨B.下跌C.不变D.失效14.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为( )A.发行市场和流通市场B.国内市场和国外市场C.场内市场和场外市场D.现货市场和期货市场15.在证券发行市场上，承销商主要从事的业务是( )A.包销和代销B.包销和代理买卖C.自营和代销D.承销和代理买卖16.下列风险中，可以通过证券多元化得以回避和分散的是( )A.市场风险B.经营风险C.购买力风险D.利率风险17.看涨期权的买方具有在约定期限内买入一定数量金融资产的权利的价格是( )A.市场价格B.优惠价格C.协议价格D.平均价格18.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这种利差补偿的是( )A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.通货膨胀风险19.以下不是．．金融市场管理手段的是( )A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.协商手段20.存放在亚太地区国际银行中的境外美元和其他可兑换货币的总称是( )A.亚洲美元B.欧洲美元C.亚洲货币D.欧洲货币二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干的括号内。
最新10月全国自考金融市场学试题及答案解析
全国2018年10月自考金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．按照交割期限的不同，金融市场可分为（）A．货币市场和资本市场B．现货市场和期货市场C．票据市场和证券市场D．发行市场和流通市场2．每股股票所包含的股东权益是股票的（）A．净值B．市价C．面值D．清算价格3．企业参与货币市场活动的主要目的是（）A．进行长期资金融通B．获取价差收入C．调整流动性资产比重D．取得长期投资利润4．在同业拆借市场上，最活跃、交易量最大的参与者是（）A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．基金5．客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为（）A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易6．国债柜台交易采用的交割方式是（）A．T+3 B．T+0C．T+2 D．T+17．关于债券票面利率的确定依据，下列描述正确的是（）A．单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率B．单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率C．当债券的期限较长时，票面利率较高D．当债券的信用级别较高时，票面利率较高8．凡远期汇率高于即期汇率的，差额称做（）A．升水B．贴水C．持平D．平价9．金融期货交易者的不同类型中，为谋取现货与期货之间价差变动收益的是（）A．价差交易者B．基差交易者C．头寸交易者D．日交易者10．交易双方权利和义务不对称的是（）A．金融互换B．金融期货C．金融远期D．金融期权11．下列不属于．．．衍生金融工具的是（）A．期权B．利率互换C．股票D．远期合约12．股利增长速度g可以表示为（）A．利润留存率*销售利润率B．利润留存率*净资产收益率C．股利分配率*净资产收益率D．股利分配率*销售利润率13．无风险利率包含（）A．违约风险溢价B．流动性风险溢价C．通货膨胀风险溢价D．期限风险溢价14．若证券市场的价格反映了所有公开发布的信息，包括历史信息，公司财务状况及其他可以用的公开信息，这种市场属于（）A．强有效市场B．中度有效市场C．非有效市场D．弱有效市场15．可以通过证券投资多样化分散的风险是（）A．财务风险B．通胀风险C．利率风险D．系统风险16．存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称做（）A．外国债券B．欧洲货币C．亚洲美元D．欧洲美元17．ROE指标是指（）A．净利润／平均总资产B．净利润／总销售收入C．销售收入／总资产D．净利润／平均股东权益18．在高度自由化和国际化的金融管理体制和优惠的税收制度下，以自由兑换的货币为工具，由非居民参与进行的融资业务称为（）A．货币互换B．同业拆放C．离岸金融D．远期合约19．下列属于经济预测先行指标的是（）A．收益率曲线的斜率B．工业产值C．消费物价指数D．失业平均期限20．与一般金融工具相比较，衍生金融工具最显著的特点是（）A．流动性B．杠杆性C．低风险性D．收益性二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
金融理论与实务2020年10月真题及解析
金融理论与实务试题
（课程代码 00150）
一、单项选择题：本大题共 20 小题，每小题 l 分，共 20 分。在每小题列出的备选项中只有 一项是最符合题目要求的，请将其选出。 1.下列属于足值货币的是（ ） A.纸币 B.银行券 C.金属货币 D.电子货币 【答案】C 【解析】P50 实物货币与金属货币都是商品货币，这类货币属于足值货币。 2.基于节点网络和数字加密算法形成的货币是（ ） A.电子货币 B.数字货币 C.存款货币 D.纸质货币 【答案】B 【解析】P52 数字货币是一种基于节点网络和数字加密算法形成的货币。 3.按一定利率水平计算一笔货币资金在未来某一时点上的金额是（ ） A.现值 B.终值 C.复利 D.单利 【答案】B 【解析】P86 一笔货币资金可以按一定的利率水平计算出来其在未来某一时点的金额，这个 金额通常被称作为终值。 4.直接标价法下，远期汇率高于即期汇率的差额是（ ） A.贴水 B.多头 C.空头 D.升水 【答案】D
【解析】P100 对于本币来说，在直接标价法下，升水表示远期汇率的数值比即期汇率高，升 水意味着本币贬值，外币升值；贴水表示远期汇率的数值比即期汇率低，平价表示两者相等。 5.目前实行直接标价法的国家是（ ） A.美国 B.英国 C.澳大利亚 D.中国 【答案】D 【解析】P99 包括中国在内的大多数国家都采用直接标价法；但英、美澳大利亚是实现间接 标价法。 6.金融工具的变现能力体现了金融工具的（ ） A.流动性 B.期限性 C.风险性 D.收益性 【答案】A 【解析】P118 流动性是指金融工具的变现能力，即转变为现实购买力货币的能力。 7.下列属于所有权凭证的是（ ） A.股票 B.债券 C.回购协议 D.银行承兑汇票 【答案】A 【解析】P118 股票是一种所有权凭证，其他金融工具属于债权凭证。 8.将企业信用转化为银行信用的票据是（ ） A.国库券 B.商业本票 C.银行承兑汇票 D.中央银行票据 【答案】C 【解析】P144 银行承兑汇票将企业信用转化为银行信用。 9.中央银行参与回购市场的目的是（ ） A.分散风险 B.获取收益 C.套期保值
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全国 2018 年 10 月高等教育自学考试
金融市场学试题
课程代码： 00077
一、单项选择题 (本大题共20 小题，每小题 1 分，共20 分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.金融市场的各种交易工具有一些共同的性质，下列不是．．它们共同的性质的是 ( )
A. 规范的书面格式
B. 广泛的社会可接受性或可转让性
C.有明确标示的货币价格
D. 具有法律效力
2.下列由于具有较高的流动性而被称为“准货币”的是( )
A. 银行承兑汇票
B. 政府债券
C.银行存款
D. 国库券
3.被称为“人民币特种股票”的是( )
A.H 股
B.A 股
C.B 股
D.蓝筹股
4.以下不是新加坡黄金市场特点的是( )
．．
A. 昼夜服务
B. 倾向于经营批发交易
C.手续费低
D.对非当地居民在新加坡的黄金存款免征遗产税
5.以下交易所最先开展了利率期货交易的是( )
A. 美国芝加哥商品交易所
B. 伦敦国际金融期货交易所
C.英国皇家交易所
D. 东京利率期货交易所
6.债券收益性与偿还期、流动性、风险性的关系可表述为( )
A.收益性与偿还期成正比，与流动性、风险性成反比
B.收益性与偿还期、流动性成正比，与风险性成反比
C.收益性与偿还期、风险性成正比，与流动性成反比
D.收益性与偿还期、流动性成反比，与风险性成正比
7.证券经纪商的收入来源是( )
A. 买卖价差
B. 佣金
C.股利和利息
D. 税金
8.股份公司向股东送股体现了资本增殖收益，这种送股的资金来源是( )
A. 公积金
B. 税后利润
C.借人资金
D. 社会闲置资金
9.金融期货与金融期权最根本的区别在于( )
A. 收费不同
B. 收益不同
C.权利和义务的对称性不同
D. 交易方式不同
10.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是( )
A. 直接融资市场
B. 间接融资市场
C.资本市场
D. 货币市场
1
11.股份有限公司最基本的筹资工具是( )
A. 普通股票
B. 优先股票
C.公司债券
D. 银行贷款
12. 计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚动计算的债券是
( ) A. 单利债券 B. 复利债券
C.贴现债券
D. 累进利率债券
13. 看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会( )
A. 上涨
B. 下跌
C.不变
D. 失效
14. 根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为( )
A. 发行市场和流通市场
B. 国内市场和国外市场
C.场内市场和场外市场
D. 现货市场和期货市场
15. 在证券发行市场上，承销商主要从事的业务是( )
A. 包销和代销
B. 包销和代理买卖
C.自营和代销
D. 承销和代理买卖
16. 下列风险中，可以通过证券多元化得以回避和分散的是( )
A. 市场风险
B. 经营风险
C.购买力风险
D. 利率风险
17. 看涨期权的买方具有在约定期限内买入一定数量金融资产的权利的价格是( )
A. 市场价格
B. 优惠价格
C.协议价格
D. 平均价格
18. 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这种利差补偿的是( )
A. 信用风险
B. 利率风险
C.政策风险
D. 通货膨胀风险
19. 以下不是金融市场管理手段的是( )
．．
A. 经济手段
B. 法律手段
C.行政手段
D. 协商手段
20. 存放在亚太地区国际银行中的境外美元和其他可兑换货币的总称是( )
A. 亚洲美元
B. 欧洲美元
C.亚洲货币
D. 欧洲货币
二、多项选择题 (本大题共 10 小题，每小题 2 分，共20 分)
在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干的括号内。
错选、多选、少选或未选均无分。
21. 证券交易所的职责主要体现为( )
A. 提供交易场所和设施
B. 制定交易规则
C.制定交易价格
D. 公布行情
E.制定上市原则
22. 债券与股票的相同点表现为( )
A. 都是有价证券
B. 都有明确的偿还期
2
C.都是筹资工具
D. 都是所有权的代表
E.都是债权的代表
23. 证券投资基金具有的特点是( )
A. 集合投资
B. 收益高
C.分散风险
D. 专家理财
E.有较高变现能力
24. 证券发行市场的主要参与者有 ( )
A. 发行人
B. 应募人
C.证券经营机构
D. 证券交易所
E.承销商
25. 场外交易市场 ( )
A. 是高度组织化制度化的市场
B. 包括柜台交易和第三市场交易等
C.是分散的无形市场
D. 是拥有众多证券种类的市场
E.包括证券交易所
26. 股份公司的一般性质表现为( )
A. 具备独立法人资格
B. 以股份筹资方式组建
C.股份投资永久不能转让
D. 所有权与经营权分离
E.只能发行股票，不能发行债券
27. 债券的发行主体有 ( )
A. 中央政府
B. 个人
C.金融机构
D. 企业
E.非盈利性社团组织
28. 目前我国证券自律性监管机构有( )
A. 证券交易所
B. 证券公司
C.会计师事务所
D. 审计事务所
E.证券业协会
29. 契约型投资基金契约涉及( )
A. 基金管理公司
B. 基金保管机构
C.投资人
D. 承销机构
E.经纪人
30. 在进行期货交易时，主要的程序有( )
A. 选择经纪人
B. 制定交易计划
C.设立帐户
D. 下达交易订单
E.交易结算
三、名词解释 (本大题共 5 小题，每小题 3 分，共 15 分 )
31. 可转换公司债券
32. 信用交易
33. 价格发现
34. 期权交易
35. 外汇
3
四、简答题 (本大题共 3 小题，每小题 6 分，共 18 分 )
36. 简述证券市场管理的一般原则。
37. 简述股票流通市场的功能。
38. 证券市场发展的新特点有哪些 ?
五、计算题 (本大题共 2 小题，每小题 6 分，共 12 分 )
39. 一张五年期国债，面值1000 元，票面利率 10%，每年年底支付一次利息。
某投资者于
发行后第三年年初以1020 元的价格买入该债券，一直持有到期，试计算其最终收益率。
40. 某交易者买入了某种股票的看涨期权，有效期 3 个月，约定价格为每股 60 元，数量 1000
股，期权费为每股 4 元。
到期的股票价格上涨为66 元 /股。
此时，交易者是否执行期权 ?
该交易者的收益是多少?(不考虑手续费和其他费用，以及时间价值)
六、论述题 (本大题共 1 小题， 15 分 )
41. 试述外汇期货交易与外汇远期交易的关系。
4。