1月全国自考金融市场学试题及答案解析
07年1月金融市场学自考题
2007年1月金融市场学试题一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．下列各组织中属于政府监管组织的是（）A．中国银行业监督管理委员会 B．中国银行业协会C．中国证券业协会 D．上海证券交易所2．证券价格反映了过去所有的价格和交易信息的是（）A．弱有效市场 B．中度有效市场C．强有效市场 D．非有效市场3．债券按是否通过中介机构发行分为（）A．公募发行和私募发行 B．招标发行和非招标发行C．直接发行和间接发行 D．正常发行和非正常发行4．预计A公司的红利每股每年将增长5％，如果今年的年终分红是每股9元，贴现率10％，则根据红利稳定增长模型A公司当前的股价应该是（）A．170元 B．175元C．180元 D．185元5．在双方的交易关系中，合约赋予买方权利，卖方没有任何权利，随时准备履行相应的义务的是（）A．期货交易 B．期权交易C．现货交易 D．外汇交易6．一般来讲，政府债券与公司债券比较（）A．政府债券风险小，收益低 B．政府债券风险大，收益高C．政府债券风险小，收益高 D．政府债券风险大，收益低7．以下证券投资风险中不属于系统性风险的是（）A．市场风险 B．财务风险C．利率风险 D．政策风险8．证券场内交易市场是指（）A．证券交易所市场 B．柜台交易市场C．第三市场 D．第四市场9．商业银行是货币市场的主要参与者，商业银行参与货币市场的主要目的是（）A．调剂资金头寸，进行短期资金融通B．取得投资利润C．获取该市场上安全的投资品种，实现合理的投资组合D．通过公开市场操作，实现货币政策目标10．推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（）A．存款准备金制度 B．再贴现政策B．公开市场政策业务 D．存款派生机制11．金融市场的参与主体中，既是资金的需求和供应者，又是市场活动的调节者的是（）A．家庭 B．非金融企业C．政府 D．金融机构12．股份公司在发行股票时，以流通市场上的股票价格为基础制定发行价格，这种发行是（）A．市价发行 B．平价发行C．中间价发行 D．时价发行13．根据市场组织形式的不同，可以将股票流通市场划分为（）A．发行市场和流通市场 B．国内市场和国外市场C．场内市场和场外市场 D．现货市场和期货市场14．某面额为60000元的票据90天以后到期，贴现后银行应付给持票人的金额为59100元，假设一年有360天，则贴现率为（）A．5％ B．6％C．8％ D．9％15．以下不属于外汇市场作用的是（）A．实现购买力的国际转移 B．为国际经济贸易融通资金C．提供外汇保值和投机场所 D．改善企业的负债结构16．以一定单位的外国货币为准，用折算成若干本国货币的数量来表示汇率的标价法叫作（）A．直接标价法 B．间接标价法C．应收标价法 D．美元标价法17．计算未来现金流现值时所使用的利率是（）A．票面利率 B．贴现率C．名义利率 D．贷款利率18．人民币特种股票是指（）A．A股 B．B股C．H股 D．N股19．平滑异同移动平均线是指（）A．MA B．MACD C．KDJ D．RSI20．以下不属于技术分析的基础有（）A．市场行为包含所有公开信息B．市场行为包含一切信息C．价格沿趋势移动D．历史会重演二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
金融市场学及答案（单选及多选）
金融市场学及答案（单选及多选）第一篇：金融市场学及答案(单选及多选)一、单项选择题1.金融市场交易的对象是（）B金融资产2.金融市场各种运行机制中最主要的是（）C.价格机制3.企业通过发行债券和股票等筹集资金主要体现的是金融市场的（）A．聚敛功能4.非居民间从事国际金融交易的市场是（）B.离岸金融市场5.同业拆借资金的期限一般为（）A.1天6.一市政债券息票率6.75%，以面值出售；一纳税人的应税等级为34%，该债券所提供的应税等价收益为（）B.10.2%7.最能准确概况欧洲美元特点的是（）C.存在外国银行和在美国国土外的美国银行的美元8.短期市政债券当期收益率为4%，而同类应税债券的当期收益率为5%。
投资者的税收等级分别为以下数值时，能给予投资者更高税后收益的是（）C.20%9.最早发行大额可转让定期存单是（）C 花旗银行10.国库券和BAA级公司债券收益率差距会变大的情形（）C 信用下降11.以折价方式卖出债券的情形是（）C债券息票率小于当期收益率，也小于债券的到期收益率12.一份10 000元面值的10年期国债每半年付息一次，该国债的年息票率6%，投资者在第5年末会收到（）A 300元13.关于政府机构债券说法不正确的是（）C 债券的收支偿付列入政府的预算14.最适合被证券化的是（）C 住房抵押贷款15.一家公司的销售额和利润都快速地增长，且其速度要远远快于整个国家以及其所在的行业的发展速度，那么这家公司发行的股票属于（）C 成长股16.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是指（）A 在岸基金17.我国封闭式基金上市要求基金份额持有人不少于（）C 1 00018.在风险调整测度指标中，用市场组合的长期平均超额收益除以该时期的标准差的是（）A 夏普测度19.期权购买者只能在期权到期日那一天行使权利，既不能提前也不能推迟的期权是（）A 欧式期权20.标的的资产市价高于协议价格时的看涨期权称为（）C 实值期权21.某人某日用美元在1.0700/1.0705买进50万欧元，5天后再1.0840/1.084平仓，其获利为（）D 6 750美元22.关于利率对汇率变动的影响，表述正确的是（）C 需比较国内外的利率和通货膨胀率后确定23.下面表述正确的是（）B 远期外汇的买卖价之差总是大于即期外汇的买卖价之差24.现代货币制度下，可能使一国的汇率上升的原因有（）C 物价下降25.弹性货币分析法强调对汇市产生影响的市场有（）C 货币市场26.下列有关利率期限结构的说法正确的是（）D.流动性偏好假说认为，不同的借款人和贷款人对收益率曲线的不同区段有不同的偏好27.假定名义年利率为10%，每年复利两次，那么，有效（年）利率为（）C.10.25%28.根据凯恩斯流动性偏好理论，与利率相关的是（）B.投机动机29.名义利率是8%，通货膨胀率为10%。
(完整版)金融市场学试题及答案
金融市场学试题及答案金融市场学试题及答案第一章金融市场概论名词解释1货币市场指以期限在1年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。
其主要功能是保持金融工具的流动性以便随时将金融工具转换成现实的货币。
2资本市场是指以期限在1年以上的金融工具为交易对象的中长期金融市场。
一般来说资本市场包括两个部分一是银行中长期存贷款市场二是有价证券市场。
但人们通常将资本市场等同于证券市场。
3保险市场是指从事因意外灾害事故所造成的财产和人身损失的补偿以保险单和年金单的发行和转让为交易对象的、一种特殊形式的金融市场。
4金融衍生工具是在原生金融工具基础上派生出来的金融工具包括金融期货、金融期权、金融互换、金融远期等。
衍生金融工具的价格以原生金融工具的价格为基础主要功能在于管理与原生金融工具紧密相关的金融风险。
5完美市场是指在这个市场上进行交易的成本接近或等于零所有的市场参与者都是价格的接受者。
在这个市场上任何力量都不对金融工具的交易及其价格进行干预和控制任由交易双方通过自由竞争决定交易的所有条件。
单项选择题1金融市场被称为国民经济的“晴雨表”这实际上指的就是金融市场的 D 。
A分配功能B财富功能C流动性功能D反映功能2金融市场的宏观经济功能不包括B 。
A分配功能B财富功能C调节功能D反映功能3金融市场的配置功能不表现在 C 方面。
A资源的配置B财富的再分配C信息的再分配D风险的再分配4金融工具的收益有两种形式其中下列哪项收益形式与其他几项不同 D 。
A利息B 股息C红利D资本利得5一般来说B 不影响金融工具的安全性。
A发行人的信用状况B金融工具的收益大小C发行人的经营状况D金融工具本身的设计6金融市场按 D 划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。
A交易范围B交易方式C定价方式D交易对象7 B 是货币市场区别于其他市场的重要特征之一。
A市场交易频繁B市场交易量大C市场交易灵活D市场交易对象固定8 A 一般没有正式的组织其交易活动不是在特定的场所中集中开展而是通过电信网络形式完成。
XXXXXXXX年自考金融市场学真题及答案00077含科目
2010年1月高等教育自学考试全国统一命题考试金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.属于经济周期预测先行指标的是( )A.工业产值B.消费物价指数C.消费者信心指数D.失业的平均期限2.现货交易不包括．．．( )A.现金交易B.保证金交易C.固定方式交易D.利率互换3.下列选项中，既可以作为交易所市场的回购抵押品，也可以作为银行间市场的回购抵押品的是( )A.国债B.政策性金融债C.央行票据D.企业债4.发行者只对特定的股票发行对象发行股票的方式称为( )A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行5.影响股票供求关系的市场因素是( )A.投资者动向B.金融形势C.劳资纠纷D.财政状况6.市场价格若没有．．成交的订单是( )．．达到客户所要求的特定价位，则不能A.到价单B.市场单C.限价单D.收盘单7.期货交易中，市场风险的防范机制是( )A.保证金制度B.无负债结算制度C.价格限额D.实物交割8.从投资运作的特点出发，可将证券投资基金划分为( )A.对冲基金与套汇基金B.私募基金与公募基金C.在岸基金与离岸基金D.股票基金与债券基金9.国债柜台交易的交割方式为( )A.T+0B.T+1C.T+2D.T+310.一张15年期，年利率为7.2％，市场买卖价格为800元，票面价值为1000元的债券，其即期收益率为( )A.7.2％B.8％C.8.5％D.9％11.为谋取现货与期货之间价差变动收益而参与期货市场的交易者是( )A.基差交易者B.价差交易者C.头寸交易者D.日交易者12.从总量上看，证券交易是一场零和游戏，不会形成价值的增加。
这体现了证券投资的( )A.交易的两面性原理B.风险收益均衡原理C.搭便车原理D.信息传递原理13.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到核准规模的( )A.50％以上B.75％以上C.70％以上D.80％以上14.按成交后收付时间的不同，可将汇率划分为( )A.基础汇率与套算汇率B.即期汇率与远期汇率C.买入汇率与卖出汇率D.名义汇率与实际汇率15.用于表示单个资产对整个市场组合风险的影响的是( )A.M2测度B.β系数C.詹森指数D.特雷诺指数16.基金持有人与基金管理人和托管人之间的法律契约是( )A.基金合同B.招募说明书C.托管协议D.申请报告17.下列选项中，属于外币支付凭证的是( )A.现金B.铸币C.票据D.政府债券18.反映企业对债务融资的依赖程度的财务比率是( )A.资产收益率B.存货周转率C.股利收益率D.利息保障倍数19.DEA代表( )A.正负差B.异同平均数C.未成熟随机值D.威廉指标20.历史最悠久的国际金融中心是( )A.伦敦金融中心B.纽约金融中心C.巴林金融中心D.东京金融中心二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
金融市场学测试题与参考答案
金融市场学测试题与参考答案一、单选题（共100题，每题1分，共100分）1、全球金融市场的发展趋势表现为（）。
Ⅰ.国际金融市场的一体化趋势Ⅱ.国际金融市场的证券化趋势Ⅲ.金融创新的趋势Ⅳ.全球货币统一的趋势A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B2、我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）。
Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户交易结算资金Ⅲ.客户保证金Ⅳ.依法筹集的资金A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅳ正确答案：A3、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A、股权登记日B、股权交易日C、股权发行日D、股权认购日正确答案：A4、《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以（）。
Ⅰ.按票面金额Ⅱ.超过票面金额Ⅲ.低于票面金额Ⅳ.任意金额A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A5、债券按券面形态分类，可以分为（）。
A、短期债券、中期债券和长期债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、零息债券、附息债券和息票累积债券正确答案：B6、我国混合资本债券的基本特征包括（）。
Ⅰ.期限在15年以上Ⅱ.发行之日起12年内不得赎回Ⅲ.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息Ⅳ.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正确答案：C7、从证券经纪业务营销包括的主要环节来看，下列不属于营销人员客户服务内容的是（）。
A、为客户提供针对性投资建议B、对客户提供开户指导C、客户关系维护D、向客户介绍证券基础知识正确答案：A8、由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。
A、柜台交易市场B、店头交易市场C、场外交易市场D、场内交易市场正确答案：D9、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近（）年没有违法记录。
全国2021年1月高等教育自学考试金融市场学试题_3
全国2021年1月高等教育自学考试金融市场学试题一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。
每小题1分，共15分)1.下面关于商业票据的说法错误的是( )。
A.商业票据的期限比力短B.商业票据必需经过评级C.商业票据的面额较大D.商业票据的级别越低，贴现率越低2.资金供给者与需求者之间融资活动的两种基本形式是( )。
A.直接融资和间接融资B.股票融资和债券融资C.股票融资和银行贷款D.商业票据融资和银行贷款3.以下关于优先股特征的描述哪一项是正确的？( )A.与债券相同B.其股东在企业经营中具有特殊权力C.其股东在财产分配方面优先D.其股息随企业业绩变化而变化4.二战前，世界上最大的黄金市场是( )。
A.苏黎世黄金市场B.香港黄金市场C.纽约黄金市场D.伦敦黄金市场5.下列各项中，投资风险最大的是( )。
A.可转换债券B.按期存款C.上市股票D.长期国债6.政府债券的风险主要表示为( )。
A.信用风险B.财务风险C.经营风险D.购买力风险7.世界最早、最大的国际金融中心是( )。
A.纽约金融市场B.伦敦金融市场C.东京金融市场D.法兰克福金融市场8.以下关于公司债券的叙述正确的是( )。
A.公司债券风险小，收益低B.公司债券风险大，收益高C.公司债券风险小，收益高D.公司债券风险大，收益低9.亚洲美元市场的中心是( )。
A.香港外汇市场B.东京外汇市场C.新加坡外汇市场D.曼谷外汇市场10.契约型投资基金的本色是( )。
A.所有权关系B.买卖关系C.借贷关系D.信托关系11.以下关于本票的说法哪一个是错误的？( )A.有两个当事人：出票人与收款人B.无需承兑C.本票也需承兑D.可分为商业本票与银行本票12.以下不属于离岸金融市场特点的是( )。
A.存款利率高B.业务批量大、手续简便C.贷款利率高D.低税或免税13.以下不属于股票特点的是( )。
自考金融市场学试题及答案
自考金融市场学试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 金融市场的基本功能是什么？A. 风险管理B. 资产定价C. 资本分配D. 以上都是答案：D2. 下列哪项不是货币市场的子市场？A. 短期国债市场B. 股票市场C. 银行间拆借市场D. 商业票据市场答案：B3. 以下哪个不是影响股票价格波动的因素？A. 公司盈利能力B. 利率水平C. 政治稳定性D. 公司所在城市的气候答案：D4. 在金融市场中，下列哪项不是金融衍生品？A. 期货B. 期权C. 债券D. 掉期答案：C5. 以下哪个不是金融市场的监管机构？A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 美联储D. 世界卫生组织答案：D6. 金融市场中的“流动性”指的是什么？A. 资金的多少B. 资产转换为现金的速度C. 市场的交易量D. 投资者的活跃度答案：B7. 以下哪个不是金融市场的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 道德风险答案：D8. 金融市场中的“做市商”主要提供什么服务？A. 资金借贷B. 信息发布C. 买卖双方的交易服务D. 投资咨询答案：C9. 以下哪个不是金融市场中的交易工具？A. 股票B. 债券C. 保险D. 期权答案：C10. 在金融市场中，下列哪项不是债券的特点？A. 固定收益B. 期限性C. 高风险D. 法律文件答案：C二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 下列哪些属于金融市场的参与者？A. 中央银行B. 商业银行C. 投资基金D. 个人投资者答案：A, B, C, D12. 金融市场的分类方式包括哪些？A. 按交易工具类型B. 按地域范围C. 按交易时间D. 按交易的金融资产的期限答案：A, B, D13. 下列哪些因素会影响债券的收益率？A. 债券的票面利率B. 市场利率的变化C. 债券的信用评级D. 投资者的风险偏好答案：A, B, C14. 在金融市场中，以下哪些属于非银行金融机构？A. 保险公司B. 证券公司C. 投资基金D. 信托公司答案：A, B, C, D15. 下列哪些属于金融市场的风险管理工具？A. 期货合约B. 期权合约C. CDS（信用违约互换）D. 股票答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 金融市场的效率性是指市场能够迅速反应新的信息，并将其纳入资产价格中。
2020年1月全国自考金融市场学试题及答案解析
全国2018年1月高等教育自学考试金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（）A.离岸证券投资基金B.在岸证券投资基金C.期货基金D.期权基金2.一张面值为100000元的银行承兑汇票，距离到期还有90天（一年按360天计算），贴现率为6%，其交易价格为（）A.98000B.98500C.98800D.989203.债券利率是指发行债券时所规定的（）A.实际利率B.名义利率C.票面利率D.无风险利率4.按是否通过中介机构，债券的发行方式可分为（）A.直接发行和间接发行B.公募发行和私募发行C.招标发行和非招标发行D.定期发行和不定期发行5.汇率是指（）A.货币市场的价格B.资本市场的价格C.外汇市场的价格D.黄金市场的价格6.按基金规模是否固定，证券投资基金可分为（）A.公司型和契约型基金B.封闭式和开放式基金C.股票基金和债券基金D.期货基金和期权基金7.根据利率在借贷期内是否随市场的变化而变化，利率可以分为（）A.实际利率与名义利率B.固定利率与浮动利率C.官定利率与公定利率D.年利率与月利率8.根据市场效率假说，在弱有效市场上，证券的价格反映了（）A.公开信息B.内幕信息C.历史信息D.所有信息9.MACD是（）A.移动平均线B.平滑异同移动平均线1C.异同平均数D.正负差10.反映企业短期偿债能力的财务指标是（）A.财务杠杆比率B.盈利能力比率C.资产效率比率D.流动比率11.同业拆借市场是解决短期资金短缺的场所，其相互调剂融通资金的对象是（）A.个人与银行之间B.企业与企业之间C.金融机构之间D.政府与银行之间12.以下不属于．．．证券交易所的职责的是（）A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情13.计算未来现金流现值时所使用的利率是（）A.票面利率B.贴现率C.名义利率D.实际利率14.已发行股票的流通转让市场叫做股票的（）A.发行市场B.初级市场C.二级市场D.一级市场15.专门为证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介服务机构是（）A.证券承销人B.证券交易经纪人C.证券交易所D.证券结算公司16.股票的净值又可称为（）A.面值B.每股净资产C.清算价格D.市场价格17.以期限在1年以内的金融资产为交易标的物的短期金融市场是（）A.货币市场B.资本市场C.黄金市场D.外汇市场18.1995年后，我国财政部向承销商发行国债一般采取的方式为（）A.包销B.代销C.拍卖D.招标19.在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息一般比单利债券（）A.低B.高C.相同D.不确定20.目前，我国的股票上市制度实行（）A.核准制B.审批制C.注册制D.轮换制2二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有二个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
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全国2018年1月高等教育自学考试
金融市场学试题
课程代码：00077
一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填
在题干的括号内。
每小题1分，共15分)
1.下面关于商业票据的说法错误的是( )。
A.商业票据的期限比较短
B.商业票据必须经过评级
C.商业票据的面额较大
D.商业票据的级别越低，贴现率越低
2.资金供给者与需求者之间融资活动的两种基本形式是( )。
A.直接融资和间接融资
B.股票融资和债券融资
C.股票融资和银行贷款
D.商业票据融资和银行贷款
3.以下关于优先股特征的描述哪一项是正确的？( )
A.与债券相同
B.其股东在企业经营中具有特殊权力
C.其股东在财产分配方面优先
D.其股息随企业业绩变化而变化
4.二战前，世界上最大的黄金市场是( )。
A.苏黎世黄金市场
B.香港黄金市场
C.纽约黄金市场
D.伦敦黄金市场
5.下列各项中，投资风险最大的是( )。
A.可转换债券
B.定期存款
C.上市股票
D.长期国债
6.政府债券的风险主要表现为( )。
A.信用风险
B.财务风险
C.经营风险
D.购买力风险
7.世界最早、最大的国际金融中心是( )。
A.纽约金融市场
B.伦敦金融市场
C.东京金融市场
D.法兰克福金融市场
8.以下关于公司债券的叙述正确的是( )。
A.公司债券风险小，收益低
B.公司债券风险大，收益高
C.公司债券风险小，收益高
D.公司债券风险大，收益低
1
9.亚洲美元市场的中心是( )。
A.香港外汇市场
B.东京外汇市场
C.新加坡外汇市场
D.曼谷外汇市场
10.契约型投资基金的实质是( )。
A.所有权关系
B.买卖关系
C.借贷关系
D.信托关系
11.以下关于本票的说法哪一个是错误的？( )
A.有两个当事人：出票人与收款人
B.无需承兑
C.本票也需承兑
D.可分为商业本票与银行本票
12.以下不属于离岸金融市场特点的是( )。
A.存款利率高
B.业务批量大、手续简便
C.贷款利率高
D.低税或免税
13.以下不属于股票特点的是( )。
A.无到期日
B.不还本
C.风险大
D.价格稳定
14.下列关于期权交易的说法错误的是( )。
A.期权购买者的风险是一定的
B.期权购买者的风险是无穷大的
C.期权可用于保值
D.期权卖方的风险很大
15.以下关于公募发行的说法错误的是( )。
A.指公开向社会非特定投资者的发行
B.可以提高发行者的知名度
C.发行的证券可以转让流通
D.比私募发行投资收益高
二、多项选择题(在每小题的五个备选答案中，选出二至五个正确的答案，并将正确答案的
序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。
每小题1分，共5分)
16.中国目前证券投资基金的主要类型有( )。
A.开放型
B.封闭型
C.公司型
D.契约型
E.限期型
17.影响债券票面利率的因素有( )。
A.市场利率
B.债券期限
C.筹资者信用级别
D.筹资量大小
E.还本付息的方式
18.股份有限公司的普通股股东具有以下法定权利( )。
A.经营参与权
B.优先认股权
C.不固定盈利分配权
D.剩余财产分配权
E.公司管理层任免权
19.证券市场管理的原则是( )。
A.公开、公正、公平原则
B.保护投资者利益原则
2
C.禁止欺诈、操纵市场
D.保障国有资产不受损害
E.非行政干预
20.下述关于股票价格变动的说法哪些是正确的？( )
A.一国国际收支持续恶化，股价必然下跌
B.在开放经济中，当预期本币要贬值时，股价会上升
C.在开放经济中，当预期本币要升值时，股价会上升
D.一国政治稳定是股价上升的基础
E.本国发生重大自然灾害可能使股价下跌
三、填空题(每空1分，共8分)
21.持票人将未到期票据以低于面额的价格出售，以取得货币收入的行为称。
22.不能通过投资组合消除的风险是。
23.利率上升将导致证券价格。
24.资金供应者与资金需求者之间的融资活动有和两种基本形式。
25.全球美元和其他货币交易的结算中心是。
26.市盈率指的是与的比率。
四、名词解释(每小题4分，共16分)
27.优先股
28.回购协议
29．衍生金融工具
30.成长型基金
五、计算题(每小题8分，共16分)
31．一张三年期国债，每年底付息一次，票面金额100元，票面利率5%，某投资者于发行后第3年年初以101元买入该国债100张，一直持有到期，①试计算其到期收益率。
②持有到期后，该投资者以所获全部资金以10.5的价格买入X股票1000股，该股已公布的分红方案为每10股送10股。
该投资者获得股利后以6元的价格全部卖出股票。
若不计交易成本，该投资者此次投资X股票的年收益率是多少？
32．G公司最近按每股2元派发了股利，预计公司股利将按5%的比例固定增长，市场平均回报率为12%，计算G公司的内在价值。
六、简答题(每小题7分，共28分)
33．简述现代金融市场的特点。
34．简述金融市场管理的一般性原则及管理手段。
35．简述证券投资的主要分析方法及内容；实践中应如何结合运用？
36．简述外汇市场的主要交易方式。
七、论述题(12分)
3
37．结合实际说明我国企业发行债券与股票的目的。
4。