2013年第19-22期托管结算业务培训名单
关于举办债券发行业务培训班获得结业证书的人员名单公告
附件
2010年第一期债券发行业务培训班获得结业证书的人员名单
序号
单位名称
帐号
性别
1
哈尔滨银行股份有限公
何玉涛
男
2
瑞穗实业银行（中国）
张婷婷
女
3
北京新京方德投资有限
康广兵
男
4
昆仑银行股份有限公司
叶眉
女
5
青岛齐申贸易有限公司
王培贵
男
6
中国人寿资产管理有限
骆凡
男
7
东兴证券股份有限公司
邹世英
男
69
咸宁市通山县农村信用
王伟
男
70
咸宁市嘉鱼县农村信用
陈刚
男
71
山西省联社晋中办事处
刘海滨
男
72
永诚财产保险股份有限
钱晓超
女
关于举办债券发行业务培训班获得结业证书的人员名单公告
中债培训[2010]56号
哈尔滨银行股份有限公司等54家单位：
2010年8月25日至27日第一期债券发行业务培训班于北京成功举办。经考试，有72名学员获得“债券发行业务培训班结业证书”。现将参加本期培训并取得结业证书的人员名单进行公布。
附件：2010年第一期债券发行业务培训班获得结业证书的人员名单
国家开发银行股份有限
任森
男
59
咸宁市赤壁市农村信用
王向辉
男
60
嘉证投资管理有限公司
平思
男
61
徽商银行叶渺然男源自62湖南华菱钢铁集团财务
张大军
男
63
北京农村商业银行
周文煜
男
64
盂县农村信用合作联社
关于参加二OO五年第八期债券托管结算业务培训班获得上岗资格人员的
中债培训[2010]023号
关于2010年第5期债券托管结算业务培训班获得上岗资格人员的公告
绍兴银行等43家单位：
2010年第5期债券托管结算业务培训班于4月21日顺利结束。
经考试，有60名学员获得债券托管结算业务上岗资格。
其中有10名学员获得优秀(绍兴银行—金辉、安顺市商业银行股份有限公司—李竟伟、浙江温州瓯海农村合作银行—徐晓慧，获得本期培训班考试前三名)。
附件一：第5期债券托管结算业务上岗资格人员名单
中央国债登记结算有限责任公司
二〇一〇年四月二十八日
附件一：第5期债券托管结算业务上岗资格人员名单表1：第5期债券托管结算业务上岗资格人员名单
表2：获得本期优秀学员的名单。
中央国债登记结算有限责任公司关于落实中国人民银行(2013)第12号公告有关工作要求的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于落实中国人民银行(2013)第12号公告有关工作要求的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.09.13•【文号】中债字[2013]76号•【施行日期】2013.09.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】国债正文中央国债登记结算有限责任公司关于落实中国人民银行〔2013〕第12号公告有关工作要求的通知（中债字〔2013〕76号）各结算成员：为落实8月27日中国人民银行发布的《中国人民银行公告〔2013〕第12号》（以下称《公告》），现就有关事宜及工作要求通知如下：一、债券交易结算方式及操作依据《公告》规定，全国银行间债券市场参与者进行债券交易，应当采用券款对付（以下称DVP）结算方式办理债券结算和资金结算，人民银行另有规定的除外。
结算成员办理券款对付结算及相关业务，应认真执行《公告》的规定，并以《公告》、《银行间债券市场券款对付结算业务实施细则》（中债字〔2008〕49号，以下称《细则》）以及本通知要求为操作依据。
二、DVP开通指引已在中央结算公司开立债券账户，并在人民银行大额支付系统（以下称支付系统）开立有清算账户的结算成员，应根据“券款对付（DVP）结算业务办理流程”（以下称“流程”，具体见“中国债券信息网--快速通道--开销户”栏目），提交相关资料，开通DVP业务。
已在中央结算公司开立债券账户，但未在支付系统开立清算账户的结算成员，应根据“流程”提交相关资料、开立债券结算资金专户，开通DVP业务。
需在中央结算公司开立债券账户，并在支付系统开立有清算账户的市场参与者，在提交债券账户开户资料的同时，应根据“流程”一并提交相关资料，开通DVP业务。
需在中央结算公司开立债券账户，且未在支付系统开立清算账户的市场参与者，在提交债券账户开户资料的同时，应根据“流程”一并提交相关资料、开立债券结算资金专户，开通DVP业务。
IB业务人员专项培训合格人员名单-4月20-21日-重庆
53
重庆
A-70
王莉
IB业务人员
华融证券股份有限公司重庆中山三路证券营业部
通过
54
重庆
A-71
陈曦
IB业务人员
招商证券重庆临江支路营业部
通过
55
重庆
A-72
施跃
IB业务人员
招商证券重庆临江支路营业部
通过
56
重庆
A-74
何亮
IB业务人员
中国银河证券重庆南坪东路营业部 中国银河证券股份有限公司重庆建新东路证券营业 部 中国银河证券股份有限公司重庆临江路证券营业部
序号 所在辖区 考号 学员姓名 职务 所在公司或营业部名称 是否通过
17
重庆
A-23
舒菱
IB业务人员
海通证券重庆加州城市花园营业部
通过
18
重庆
A-24
唐 元
IB业务人员
海通证券重庆加州城市花园营业部
通过
19
重庆
A-25
邓本杰
IB业务人员
海通证券重庆加州城市花园营业部
通过
20
重庆
A-26
郑乐乐
IB业务人员
序号 所在辖区 考号 学员姓名 职务 所在公司或营业部名称 是否通过
97
贵州
A-125
黄健
IB业务人员
海通证券遵义中华南路营业部
通过
98
贵州
A-126
兰文君
IB业务人员
海通证券遵义中华南路营业部
通过
99
云南
A-127
陈怀凡
IB业务人员
南京证券有限责任公司昆明丹霞路证券营业部
通过
100
券商资产托管业务分析和托管模式
法律名称
法律内容
《保险机构投资者股票 第十七条 保险公司选择股票资产托管人，应当选择符合《保险公司股票资产托管指引》规定条件的商业银
投资管理暂行办法》 行或者其他专业金融机构。
第四条 保险公司股票资产托管人（以下简称托管人）是指符合本指引托管人条件、根据托管协议履行托管职
责的商业银行或者其他专业金融机构
为基金产品投资人提供安 全保障
为资产管理人提供服务并 监督其投资行为
2021/1/2
4
2013资产托管市场规模
2013，资产托管市场总规模规模35万亿
1,653.25 1,494.92 6,164.54
55,833.17
47,637.27
8,664.36
60,654.10
29,372.56 11,044.82
委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。
RQFII
《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》
第四条 人民币合格投资者开展境内证券投资业务，应当委托具 有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托 管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。
2021/1/2
11
保险资产托管的合规文件梳理
0.00 174.68 3445.30
0.00
4.54 5663.96
0.00
0.00
0.00
2021/1/2
6
一、 背景介绍 二、 券商资产托管业务分析 三、 券商资产托管结算模式介绍 四、 海通的托管营运实践简介
2021/1/2
7
券商资产托管业务——2013年市场规模
市场规模巨大 其中未统计进来的投资于证券市场的信托计划有望脱离通道进入证券公司托管 领域
中央国债登记结算有限责任公司关于发布2013年度中国债券市场优秀成员评选结果的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于发布2013年度中国债券市场优秀成员评选结果的通知
文章属性
•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司
•【公布日期】2014.02.24
•【文号】中债字[2014]13号
•【施行日期】2014.02.24
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】国债
正文
中央国债登记结算有限责任公司关于发布2013年度中国债券
市场优秀成员评选结果的通知
（中债字〔2014〕13号）
各市场成员：
为了客观反映2013年度各市场成员的债券业务表现，树立优秀成员在市场中的良好形象，促进中国债券市场规范、健康发展，按照《中国债券市场优秀成员评选方案》，我公司共评选出2013年度优秀自营商60家、优秀承销商20家、优秀资产管理机构20家、优秀托管机构5家以及债券业务进步奖25家。
在此，我公司向获得2013年度中国债券市场优秀成员称号的机构表示祝贺！并向各家优秀成员为市场发展所做出的突出贡献表示敬意！同时，向积极参与中国债券市场、一贯热情支持我公司发展的全体市场成员表示衷心的感谢！
2013年度中国债券市场优秀成员具体名单如下：
一、优秀自营商
三、优秀资产管理机构
中央国债登记结算有限责任公司
2014年2月24日。
业务连续性管理 (BCM)实务培训
《商业银行业务连续性监管指引》
• •
第一章 总则 第二章 业务连续性组织架构
业务连续性与IT服务连续性
业务连续性（Business Continuity）： 关注于一个组织提供产品、服务的业务流程、业务活动的持续运行。
业务流程、业务活动
业务不连续的后果： 客户量/业务量减少、产品报废、合同违约、监管违规、财务损失、利益相关方施压、社会谴责 （环境/健康等）、丧失竞争力、破产…… 业务连续性计划（BCP）：从业务层面恢复中断的业务流程和活动。 IT灾难恢复计划（IT DRP）、应急预案通常用于支撑BCP。
针对需要优先恢复的 关键业务活动（CBF）： 1. 识别可能导致中断 的风险； 2. 识别中断发生后， 业务活动及相关资 源面临的阻碍持续 运行的风险； 3. 分析、评价风险； 4. 识别与RTO、RPO 相适宜的风险处置 措施。
明确风险偏好，制定 风险处置计划： 1. 明确业务活动恢复 的策略（灾备建设 要求、连续性计划 的制定要求）； 2. 保障相关资源的配 置。
• 恢复点目标（RPO）
基于MTDL，在组织内部协商后制定的恢复点目标值。RPO应小于MTDL （30%为宜）。 组织应通过适当的备份机制，确保备份间隔时间小于RPO，并通过演练、测试，验证备份的有效性。
10
最低运营要求与完全运营要求
业 务 运 营 能 力
突发 事件
业 务 中 断
目标复原时间 按预期要求复原
业务类别 业务名称 存款业务 贷款业务 公司金融业务 金融机构业务 国际结算及贸易融资业务 其他公司金融业务 储蓄存款业务 个人贷款业务 个人中间业务 个人金融业务 “XX理财”服务 私人银行业务 银行卡业务 渠道建设 金融市场业务 业务类别 业务名称 全球投资 全球交易 资产管理 债务资本市场 基金代销与托管 企业年金管理
中国保险监督管理委员会重庆监管局关于核发2013年第十一批保险兼业代理人名单的通知
中国保险监督管理委员会重庆监管局关于核发2013年第十一批保险兼业代理人名单的通知
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会重庆监管局
•【公布日期】2013.09.09
•【字号】渝保监许可[2013]119号
•【施行日期】2013.09.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】保险
正文
中国保险监督管理委员会重庆监管局关于核发2013年第十一
批保险兼业代理人名单的通知
（渝保监许可〔2013〕119号）
各保险公司重庆（市）分公司，有关保险兼业代理人：
根据《中国保监会行政许可事项实施规程》及《保险兼业代理管理暂行办法》的有关规定，我局对平安产险重庆分公司等单位近期申报的保险兼业代理资格申请材料进行了审核。
现将核准的保险兼业代理人名单及其代理险种印发给你们。
各单位应加强对保险兼业代理业务的管理和指导，依法合规经营。
特此通知
附件：2013年第十一批保险兼业代理人名单
重庆保监局
2013年9月9日。
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张弛 植良才 曾华 欧阳飞 蒋兴旺 何欣 祝隽 胡纪生 丁小琴 陆琴美 李琳 钟林 甄丽 孙嘉 吴蒙 焦新涛
女 男 女 男 男 女 女 男 女 女 女 女 女 女 女 男
2013年第22期托管结算业务培训班（10月21日至25日） 序号 单位全称 姓名 1 安徽南陵农村商业银行股份有限公司 谢鹏飞 2 安徽南陵农村商业银行股份有限公司 陈冉 3 安徽南陵农村商业银行股份有限公司 徐敏 4 安徽南陵农村商业银行股份有限公司 陕吉雨 5 安信证券股份有限公司 凌铃 6 安信证券股份有限公司 江北 7 北京国际信托有限公司 陈宇 8 北京国际信托有限公司 任帅 9 财富里昂证券限责任公司 王静 10 财富证券有限责任公司 徐浩然 11 财通证券有限责任公司 扎西次仁 12 沧州银行股份有限公司 冯树昌 13 沧州银行股份有限公司 张圆圆 14 东北证券股份有限公司 吕光军 15 东莞银行股份有限公司 李军 16 东亚银行（中国）有限公司 赵雪蕾 17 方正富邦基金管理有限公司 李娜 18 光大证券股份有限公司 刘通 19 广东高明农村商业银行股份有限公司 彭德飞 20 广东高明农村商业银行股份有限公司 卢辉必 21 广发证券股份有限公司 王丽丽 22 广发证券股份有限公司 徐欢 23 广宁县农村信用合作联社 温可炬 24 广宁县农村信用合作联社 曾笑敏 25 哈尔滨银行 王艺霖 26 邯郸银行股份有限公司 孙明霞 27 邯郸银行股份有限公司 张晨昕 28 河南新郑农村商业银行股份有限公司 赵冰冰 29 湖南华容农村商业银行股份有限公司 余倩 30 湖南华容农村商业银行股份有限公司 易丽君 31 华创证券有限责任公司 杨晓莲 32 华福证券有限责任公司 张亮亮 33 华汇人寿保险股份有限公司 马馨蕊 34 华润深国投信托有限公司 杜旭 35 江海证券有限公司 李兵 36 江海证券有限公司 高悦铭 37 江苏兴化农村商业银行股份有限公司 黄新花 38 交通银行股份有限公司上海市分行 高歌 39 梨树县农村信用合作联社 李昕航 40 梨树县农村信用合作联社 陈思彤 41 梨树县农村信用合作联社 孙野 42 梨树县农村信用合作联社 瞿鑫 43 辽宁省农村信用社联合社 王继陶 44 吕梁市农村信用合作社联合社 王璐 45 盘谷银行(中国)有限公司 许珏 46 盘谷银行(中国)有限公司 戴沁 47 平安资产管理有限责任公司 杨淋滟 48 厦门银行股份有限公司 郭诗音 49 厦门证券有限公司 谭苹
性别 男 男 女 男 男 男 男 女 女 男 男 男 女 男 男 女 女 女 男 男 女 女 男 女 女 女 女 男 女 女 女 男 女 女 女 女 女 男 女 女 男 男 男 男 女 女 女 女 女
50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65
生命保险资产管理有限公司 遂宁市商业银行股份有限公司 五矿证券有限公司 新宁县农村信用合作联社 新宁县农村信用合作联社 兴业银行股份有限公司 兴业银行股份有限公司 浙江乐清农村合作银行 浙江南浔农村商业银行股份有限公司 浙江南浔农村商业银行股份有限公司 中国石化财务有限责任公司 中江县农村信用合作联社 中江县农村信用合作联社 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 重庆三峡银行股份有限公司