2018私募基金托管及外包业务交流培训PPT版
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私募基金托管及外包业务交流培训
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
团队介绍
资产托管部
产品服务部
托管服务部 托管服务部
外包服务部 外包服务部
综合服务部
人员队伍不断扩充
现有业务人员30多人，预计年底人数将达到60人。
业务规模增速迅猛
现有托管及外包资产规模400亿，预计今年规模将突破1000亿。
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
一、业务资质（做什么？） 二、目标客户（找谁做？） 三、业务流程（如何做？）
四、支持政策（好好做！）
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
一、业务资质（做什么？） 01
什么是PB业务——是一揽子机构业务服务的统称
一般经纪业务
证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托， 按照客户要求，代理客户买卖证券的业务： •开户 •交易 子服务： •快速交易工具及平台 •业务方案设计和设立 •托管结算和代理支付服务 •融资融券方案 •绩效评估与风险管理 •多账户组合管理 •交易分析和流动性管理
解决的 问题
券商之 间区别
实现的 功能 主流 版本
投顾下投资建议，管理人确认后下达投资指令并 进行风控，必要时可以强平。
底层功能上大同小异， 界面体验上各有不同。
恒生核心、迅投核心， 两套版本都已上线。
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
一、业务资质（做什么？） 03
私募托管、私募外包分别做些什么？ 资产托管部
四、支持政策（好好做！）
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
三、业务流程（如何做？） 01
契约型私募基金 产品 设计和 设立
产品 上线运营
• • • • • • • •
客户接洽 填写设计工具 落实报价 部门立项 合同生成和谈判 部门审核+客户审核 合同定稿 托管部上行公文
•
• • • • •
确认募集信息
四、支持政策（好好做！）
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
二、目标客户（找谁做？） 01
北、上、广、深——兵家必争之地
百度私募地图，可以找到各地区的私募管理人 http://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/baidumap.html
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
√
提供数据服务
√
信托公司资管计划、指定资产投资、银行理财
对应产品部三块主要业务：契约式私募基金业务、机构业务、资本引入
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
二、目标客户（找谁做？） 03
什么是自主发行与借通道发行？ 什么是直销与代销？
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
一、业务资质（做什么？） 二、目标客户（找谁做？） 三、业务流程（如何做？）
产品服务 产品设计设立、资金和资产
资产保管 账户管理、资产保全 清算 划款、交收
行政服务 信息披露、其他
外包服务
托管服务
估值核算 净值计算，并与托管人进行核对
估值核算 净值计算 投资监督 信息披露 托管人报告、复核管理人报告
份额登记 份额记录上报中登公司
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
一、业务资质（做什么？） 二、目标客户（找谁做？） 三、业务流程（如何做？）
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
三、业务流程（如何做？）
最新政策解读：
4、审计报告要求 私募基金管理人应于每年度4月底前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。 5、《法律意见书》相关要求 情形 新申请私募基金管理人登记 已登记、尚未备案产品的管理人首次申请产品备案之前 已登记、已备案产品的管理人 已登记管理人发生重大事项变更时 6、内部控制要求 （1）私募管理人应按照《私募投资基金管理人内部控制指引》的要求，结合自身情况，建立健全内部控制机制。 （2）私募管理人应在基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。 规定 必须提交 必须提交 基金业协会视情况要求补 提 必须提交 法律意见书类型 私募基金管理人登记法律意见书 私募基金管理人登记法律意见书 私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书
准备银行账户 募集 协会备案 准备证券 起始运作
•
•
签章
托管部发起上线
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
三、业务流程（如何做？）
业务流程——XX证券“私募阳光”私募基金设计工具
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
三、业务流程（如何做？）
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
三、业务流程（如何做？）
二、Biblioteka Baidu标客户（找谁做？） 02
主要资产管理业务类别及公司中哪些可以做？
发行主体
证券公司
资管产品
定向资产管理计划
集合资产管理计划 专项资产管理计划
托管业务
√
× √
外包业务
√
√ √
公募基金公司 基金子公司 期货公司
公募基金
基金公司专户 基金公司专户（专项） 期货资管计划
×
√ √ √
？
√ √ √
私募基金
契约型私募基金
PB业务
证券公司为私募基金、对冲基金等专业机构投资者客户提供的一揽
•整合投行和资产管理
PB业务是一个“壳”，它将所有原先券商分散提供的各项服务有机的整合在了这个“壳”里。
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
一、业务资质（做什么？） 02
什么是PB系统——券商认证的HOMS系统
证券公司不允许外部接入 （两个特例）
2、建立以信息披露为核心的监管思路 （1）私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会制定的私募基金信息披露备份平台报送信息； （2）私募基金管理人募集期间应向投资者披露有关基金、管理人的基本信息，以及基金的投资信息、募集期限等； （3）私募基金运作期间需每季度（季末起10个工作日内）、每年度（年末起4个月内）及重大事项发生时，向投资者披露基金相关信息； （4）基金管理规模在5000万以上的需在每月结束后5个工作日内向投资者披露净值。 3、备案时限要求 （1）新注册的私募管理人，需在6个月内备案首只私募基金产品； （2）已登记满12个月的私募，需在2016年5月1日前备案首只私募基金产品； （3）已登记不满12个月的私募，需在2016年8月1日备案首只私募基金产品；
最新政策解读：
私募基金最新法律法规及自律规则要点 1、从业人员要求 （1）应至少具备2名高级管理人员，应设置负责合规风控的高级管理人员。 （2）私募证券投资管理人，其法人及全部高管均应取得基金从业资格；非私募证券投资管理人，至少2名高管应取得基金从业资格，法人及合规风控负责人应取得
基金从业资格。
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
团队介绍
资产托管部
产品服务部
托管服务部 托管服务部
外包服务部 外包服务部
综合服务部
人员队伍不断扩充
现有业务人员30多人，预计年底人数将达到60人。
业务规模增速迅猛
现有托管及外包资产规模400亿，预计今年规模将突破1000亿。
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
一、业务资质（做什么？） 二、目标客户（找谁做？） 三、业务流程（如何做？）
四、支持政策（好好做！）
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
一、业务资质（做什么？） 01
什么是PB业务——是一揽子机构业务服务的统称
一般经纪业务
证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托， 按照客户要求，代理客户买卖证券的业务： •开户 •交易 子服务： •快速交易工具及平台 •业务方案设计和设立 •托管结算和代理支付服务 •融资融券方案 •绩效评估与风险管理 •多账户组合管理 •交易分析和流动性管理
解决的 问题
券商之 间区别
实现的 功能 主流 版本
投顾下投资建议，管理人确认后下达投资指令并 进行风控，必要时可以强平。
底层功能上大同小异， 界面体验上各有不同。
恒生核心、迅投核心， 两套版本都已上线。
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
一、业务资质（做什么？） 03
私募托管、私募外包分别做些什么？ 资产托管部
四、支持政策（好好做！）
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
三、业务流程（如何做？） 01
契约型私募基金 产品 设计和 设立
产品 上线运营
• • • • • • • •
客户接洽 填写设计工具 落实报价 部门立项 合同生成和谈判 部门审核+客户审核 合同定稿 托管部上行公文
•
• • • • •
确认募集信息
四、支持政策（好好做！）
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
二、目标客户（找谁做？） 01
北、上、广、深——兵家必争之地
百度私募地图，可以找到各地区的私募管理人 http://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/baidumap.html
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
√
提供数据服务
√
信托公司资管计划、指定资产投资、银行理财
对应产品部三块主要业务：契约式私募基金业务、机构业务、资本引入
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
二、目标客户（找谁做？） 03
什么是自主发行与借通道发行？ 什么是直销与代销？
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
一、业务资质（做什么？） 二、目标客户（找谁做？） 三、业务流程（如何做？）
产品服务 产品设计设立、资金和资产
资产保管 账户管理、资产保全 清算 划款、交收
行政服务 信息披露、其他
外包服务
托管服务
估值核算 净值计算，并与托管人进行核对
估值核算 净值计算 投资监督 信息披露 托管人报告、复核管理人报告
份额登记 份额记录上报中登公司
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
一、业务资质（做什么？） 二、目标客户（找谁做？） 三、业务流程（如何做？）
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
三、业务流程（如何做？）
最新政策解读：
4、审计报告要求 私募基金管理人应于每年度4月底前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。 5、《法律意见书》相关要求 情形 新申请私募基金管理人登记 已登记、尚未备案产品的管理人首次申请产品备案之前 已登记、已备案产品的管理人 已登记管理人发生重大事项变更时 6、内部控制要求 （1）私募管理人应按照《私募投资基金管理人内部控制指引》的要求，结合自身情况，建立健全内部控制机制。 （2）私募管理人应在基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。 规定 必须提交 必须提交 基金业协会视情况要求补 提 必须提交 法律意见书类型 私募基金管理人登记法律意见书 私募基金管理人登记法律意见书 私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书
准备银行账户 募集 协会备案 准备证券 起始运作
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签章
托管部发起上线
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
三、业务流程（如何做？）
业务流程——XX证券“私募阳光”私募基金设计工具
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
三、业务流程（如何做？）
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
三、业务流程（如何做？）
二、Biblioteka Baidu标客户（找谁做？） 02
主要资产管理业务类别及公司中哪些可以做？
发行主体
证券公司
资管产品
定向资产管理计划
集合资产管理计划 专项资产管理计划
托管业务
√
× √
外包业务
√
√ √
公募基金公司 基金子公司 期货公司
公募基金
基金公司专户 基金公司专户（专项） 期货资管计划
×
√ √ √
？
√ √ √
私募基金
契约型私募基金
PB业务
证券公司为私募基金、对冲基金等专业机构投资者客户提供的一揽
•整合投行和资产管理
PB业务是一个“壳”，它将所有原先券商分散提供的各项服务有机的整合在了这个“壳”里。
2016年私募基金托管及外包业务交流培训
一、业务资质（做什么？） 02
什么是PB系统——券商认证的HOMS系统
证券公司不允许外部接入 （两个特例）
2、建立以信息披露为核心的监管思路 （1）私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会制定的私募基金信息披露备份平台报送信息； （2）私募基金管理人募集期间应向投资者披露有关基金、管理人的基本信息，以及基金的投资信息、募集期限等； （3）私募基金运作期间需每季度（季末起10个工作日内）、每年度（年末起4个月内）及重大事项发生时，向投资者披露基金相关信息； （4）基金管理规模在5000万以上的需在每月结束后5个工作日内向投资者披露净值。 3、备案时限要求 （1）新注册的私募管理人，需在6个月内备案首只私募基金产品； （2）已登记满12个月的私募，需在2016年5月1日前备案首只私募基金产品； （3）已登记不满12个月的私募，需在2016年8月1日备案首只私募基金产品；
最新政策解读：
私募基金最新法律法规及自律规则要点 1、从业人员要求 （1）应至少具备2名高级管理人员，应设置负责合规风控的高级管理人员。 （2）私募证券投资管理人，其法人及全部高管均应取得基金从业资格；非私募证券投资管理人，至少2名高管应取得基金从业资格，法人及合规风控负责人应取得
基金从业资格。