C15096私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务答案(100分)

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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共100题）1、尽职调查最为重要的部分为（）与（）。

A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】 A2、下列不属于股权投资基金的退出方式是（）A.上市转让退出B.在场外交易市场挂牌转让退出C.口头说明转让退出D.协议转让退出【答案】 C3、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。

A.股东大会B.董事会C.全体股东指定的代表D.全体股东共同委托的代理人【答案】 B4、股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、私募股权投资基金英文缩写为（）。

A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】 C6、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。

A.名称，成立时间，登记时间B.住所，联系方式主要负责人C.基本诚信信息D.过往业绩【答案】 D7、在辅导阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（）。

A.帮助企业完善公司治理结构B.明确业务发展目标和募集资金使用计划C.准备首次公开发行申请文件D.刊登招股说明书及发行公告【答案】 D8、第一拒绝权为一项常见的股东权利，在股权交易触发时，行使第一拒绝权的主体通常是（）A.本轮股权交易时，除出让股权股东以外的存量股东B.公司的管理团队C.本轮股权交易时，新进的股权投资基金股东D.本轮股权交易时，出让股权的股东【答案】 A9、（2021年真题）关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人【答案】 B10、（2017年真题）基金投资策略的确定，通常根据基金的（）。

2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)

2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)单选题（共45题）1、公司型基金的权力机构是（）。

A.监事会B.理事会C.执行董事D.股东大会【答案】 D2、股权投资基金管理人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.2月底B.3月底C.4月底D.5月底【答案】 C3、私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）措施。

A.监管B.结合C.防护D.隔离【答案】 D4、股权投资基金募集时，一般按照如下（）程序进行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、（2019年真题）在对股权投资基金项目退出收益进行分配时，按分配的时间先后排序为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、下列说法错误的是（）A.公司型股权投资基金是法律实体B.有限合伙型基金与基金管理人为委托代理关系C.信托（契约）型股权投资基金是法律实体D.信托（契约）型股权投资基金基金份额持有人与基金管理人之间的关系是信托关系【答案】 C7、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（）。

A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议C.协议收购D.股份回购【答案】 B8、相对估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A9、属于合格投资者的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（）作为业绩报酬分配至基金管理人。

A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 B11、（）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库单选题（共100题）1、关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。

A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人C.引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为【答案】 C2、关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（）。

A.回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类C.股份回购方只能为目标公司本身D.行使回售权可以为投资提供流动性【答案】 C3、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（）A.跟踪协议条款执行情况B.参与被投资企业的公司治理C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况【答案】 C4、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】 C5、关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C6、下列选项中不属于基金市场服务机构的是（）。

A.基金销售机构B.基金评价机构C.律师事务所和会计事务所D.基金业协会【答案】 D7、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。

以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、关于股权投资基金的尽职调查，以下表述错误的是（）A.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑B.尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资，对投资回报的影响不大C.尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于获得估值模型所需的真实信息【答案】 B9、保密条款有利于保护（）的利益。

基金从业资格考试私募股权投资真题及答案【100题】11

基金从业资格考试私募股权投资真题及答案【100题】11考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于基金托管的说法，正确的是（）。

A、类属于非公开募集基金的股权投资基金强制要求托管B、公募基金未强制要求托管C、全体投资者和基金管理人可以在基金合同中约定不进行托管，但应当在基金合同中明确保障基金财产安全的措施和纠纷解决机制D、在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金托管人的代理人，对基金资产承担保管职责。

答案为C【解析】本题考查基金托管的含义。

一般来说,公募基金强制要求托管,而类属非公开募集基金的股权投资基金并未强制要求托管,全体投资者和基金管理人可以在基金合同中约定不进行托管,但应当在基金合同中明确保障基金财产安全的措施和纠纷解决机制。

在不进行托管的情况下,股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管职责。

2、关于成本法，下列说法错误的是（）。

A、成本法包括账面净值法和重置成本法B、账面价值法是指公司资产负债的净值C、待评估资产价值＝重置全价－综合贬值＝重置全价×综合成新率D、重置成本法的主观因素较大，且历史成本与未来价值无必然联系，因此，成本法主要作为一种辅助方法答案为A【解析】本题考查成本法。

选项A错误,成本法包括账面价值法和重置成本法。

3、符合下列（）条件的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。

A.最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上B.最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上C.最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模5000万元以上D.最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模5000万元以上【答案】B【解析】符合下列的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格：最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。

私募基金基础知识题库100道及答案

私募基金基础知识题库100道及答案一、私募基金概述1. 私募基金是指面向（）投资者募集资金而设立的投资基金。

A. 特定B. 不特定C. 个人D. 机构答案：A2. 私募基金的特点不包括（）。

A. 公开募集B. 投资灵活C. 风险较高D. 信息披露要求相对较低答案：A（私募基金是私下募集）3. 私募基金的组织形式主要有（）。

A. 公司制B. 合伙制C. 契约制D. 以上都是答案：D4. 私募基金的投资范围包括（）。

A. 股票B. 债券C. 期货D. 以上都是答案：D5. 私募基金管理人应当在（）登记。

A. 中国证券投资基金业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 工商行政管理部门答案：A二、私募基金的分类6. 按照投资对象分类，私募基金可以分为（）。

A. 私募证券投资基金B. 私募股权投资基金C. 创业投资基金D. 以上都是答案：D7. 私募证券投资基金主要投资于（）。

A. 上市公司股票B. 债券C. 期货D. 以上都是答案：D8. 私募股权投资基金主要投资于（）。

A. 未上市企业股权B. 上市公司定向增发C. 并购重组D. 以上都是答案：D9. 创业投资基金主要投资于（）。

A. 初创企业B. 高新技术企业C. 成长型企业D. 以上都是答案：D10. 对冲基金属于（）。

A. 私募证券投资基金B. 私募股权投资基金C. 创业投资基金D. 以上都不是答案：A三、私募基金的募集11. 私募基金的募集对象是（）。

A. 合格投资者B. 不特定投资者C. 个人投资者D. 机构投资者答案：A12. 合格投资者的认定标准包括（）。

A. 具有相应风险识别能力和风险承担能力B. 投资于单只私募基金的金额不低于100 万元C. 金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元D. 以上都是答案：D13. 私募基金的募集方式是（）。

A. 公开募集B. 私下募集C. 网络募集D. 电话募集答案：B14. 私募基金管理人在募集资金时，不得（）。

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)单选题（共100题）1、以下关于基金托管费，说法正确的是（）。

A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】 B2、（），一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

A.新三版上市B.发行股票C.发新股D.IPO【答案】 D3、私募基金管理人内部控制的成本脑原则是指（）。

A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】 A4、（）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品A.非公开募集B.公开募集C.自行募集D.委托募集【答案】 B5、清算价值法常见于（）和（）策略。

A.成长资本、天使投资B.杠杆收购、天使投资C.杠杆收构、破产D.成长资本、破产【答案】 C6、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（）A.社会保障B.服务行业C.创业投资D.地产开发【答案】 C7、下列说法错误的是（）A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。

B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。

C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。

D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

私募基金从业考试题库及答案

私募基金从业考试题库及答案一、私募基金基础知识1. 单选题（1）以下哪项不属于私募基金的投资范围？A. 股票B. 债券C. 房地产D. 黄金答案：D（2）以下哪项不属于私募基金的分类？A. 股权投资基金B. 证券投资私募基金C. 创业投资私募基金D. 公募基金答案：D2. 多选题（1）以下哪些属于私募基金的优势？A. 投资范围广泛B. 投资策略灵活C. 信息披露要求较低D. 收益分配机制灵活答案：ABCD（2）以下哪些属于私募基金的风险？A. 信息不对称B. 投资者风险承受能力不同C. 操作风险D. 市场风险答案：ABCD二、私募基金法律法规1. 单选题（1）以下哪个法律法规对私募基金进行了规范？A. 《中华人民共和国证券法》B. 《中华人民共和国证券投资基金法》C. 《私募投资基金监督管理暂行办法》D. 《中华人民共和国公司法》答案：C（2）以下哪个机构负责私募基金的监管工作？A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国家发展和改革委员会答案：A2. 多选题（1）以下哪些属于私募基金管理人的法定职责？A. 对投资者进行风险提示B. 保管投资者资金C. 定期向投资者披露基金运作情况D. 按照合同约定进行投资管理答案：ACD（2）以下哪些属于私募基金投资者权益保护措施？A. 明确投资者权益和义务B. 定期披露基金运作情况C. 设立投资者保护基金D. 建立投资者投诉处理机制答案：ABD三、私募基金投资策略与风险管理1. 单选题（1）以下哪种投资策略不属于私募基金？A. 股票多头策略B. 股票空头策略C. 固定收益策略D. 公募基金策略答案：D（2）以下哪种风险不属于私募基金的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 公募基金风险答案：D2. 多选题（1）以下哪些属于私募基金的风险管理措施？A. 建立风险控制制度B. 进行投资组合管理C. 设立风险准备金D. 加强信息披露答案：ABCD（2）以下哪些属于私募基金投资策略？A. 股票投资策略B. 债券投资策略C. 外汇投资策略D. 商品投资策略答案：ABCD四、私募基金市场营销与合规1. 单选题（1）以下哪个不属于私募基金销售渠道？A. 互联网B. 银行C. 证券公司D. 公募基金答案：D（2）以下哪个不属于私募基金合规要求？A. 信息披露B. 投资者适当性C. 资金来源合法性D. 公募基金合规答案：D2. 多选题（1）以下哪些属于私募基金市场营销策略？A. 产品定位B. 客户需求分析C. 品牌建设D. 公关活动答案：ABCD（2）以下哪些属于私募基金合规要求？A. 信息披露B. 投资者适当性C. 资金来源合法性D. 业务流程合规答案：ABCD通过以上题库，我们可以看出，私募基金从业考试涵盖了私募基金的基础知识、法律法规、投资策略与风险管理、市场营销与合规等多个方面的内容。

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C15096私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务答案
一、单项选择题
1. 中国基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办
法》于（）正式开始实施，标志着私募基金备案工作自此正式启
动。

A. 2014年1月1日
B. 2014年1月17日
C. 2014年2月7日
D. 2014年2月17日
描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。

您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 2003年8月发行的（）是我国首只以信托形式发行的私募基金
产品。

A. 深国投“赤字之心”
B. 云南信托“中国龙”
C. 华夏资本“六禾1号”
D. 重阳投资“阿尔法对冲基金”
描述：中国私募证券投资基金的发展历程。

您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 在私募基金登记备案制度实施之前，私募基金机构（管理人）
主要承担（）的职责。

A. 投资顾问
B. 发行通道
C. 资产托管
D. 交易通道
描述：私募基金托管外包的需求分析。

您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 下列关于私募基金登记备案的特点中，正确的是（）。

A. 实行事前登记备案
B. 开展行业自律管理
C. 全口径登记备案
D. 实行电子化报送
描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。

您的答案：C,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 在私募基金登记备案制度实施之后，私募基金管理人选择自己
发行私募产品的主要困难（难点）包括（）。

A. 产品设计复杂
B. 人力成本提高
C. 系统投入增大
D. 业务运作风险
描述：私募基金托管外包的需求分析。

您的答案：B,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 证券公司在开展托管与外包综合服务业务的过程中，应当与公
司的其他业务建立严格有效的隔离机制，这些隔离机制包含（）。

A. 业务隔离
B. 物理隔离
C. 人员隔离
D. 信息系统隔离
E. 资金与账户隔离
描述：证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项。

您的答案：E,A,D,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 私募证券投资基金管理人可以外包的职能包括（）。

A. 产品设计
B. 注册登记
C. 估值核算
D. 信息披露
描述：私募基金托管外包的需求分析。

您的答案：C,A,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 二十世纪90年代中期，我国的私募基金大多以在对方账户操作
的地下代客理财形式存在。

（）
描述：中国私募证券投资基金的发展历程。

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 在证券公司托管与外包综合服务业务中，外包服务机构与基金
管理人双方共同签署《外包服务协议》等合同文件，对各方的权利义务作出约定，但管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。

（）
描述：证券公司托管与外包综合服务业务的定义和运作框架。

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 根据已经出台的私募基金相关法规，私募基金的产品发行门槛
较低，法律法规未对私募基金成立的规模和人数做起点限制。

（）
描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。