私募基金托管服务方案
私募基金管理办法
私募基金管理方法私募基金管理方法一、前言私募基金是指取得肯定范围内限定投资者投资、非公开发行、不接受公众委托、非在证券交易所上市流通等条件下募集的基金。
私募基金管理方法（以下简称“方法”）旨在规范私募基金的市场行为、建立信息披露制度、保护投资者利益、促进私募基金行业健康进展。
二、基金管理公司私募基金须分别设立基金管理公司和信托公司辅佑襄助服务机构，基金管理公司为私募基金的投资管理人，其需要具备以下资格条件：（一）注册资金不少于5000万元。
（二）拥有真实、有效的管理层，管理层人员应当具备五年以上证券投资、投资银行等相关从业阅历。
管理人员应当具备独立决策、承当经营风险的本领。
（三）设立投资决策委员会。
投资决策委员会应当包含三名以上投资经理及其他投资决策人员，由管理人员任命，实行集体决策和风险掌控。
（四）建立和完善自负盈亏机制，对投资者实行精准的业绩计量和计提。
三、基金信托公司基金信托公司是私募基金的托管人，在私募基金的募集、注册、备案、评估等各个环节发挥紧要作用。
基金信托公司需要具备以下条件：（一）注册资本不少于3000万元。
（二）有丰富的信托管理阅历，能够为基金供给专业、高效、安全的投资管理服务。
（三）具备“无赔付”本领，承当肯定的信托风险。
（四）须与基金管理公司签订委托协议，规定托管人与管理人的权利和义务。
四、投资者资格私募基金仅限于合格投资者参加。
合格投资者包括：（一）金融机构：商业银行、信托机构、证券公司、基金公司、保险公司、期货公司等。
（二）非金融机构：企业、事业单位、社会团体等。
（三）个人：财务情形符合规定条件的高资产净值人士、专业投资者等。
五、募集与注册私募基金的募集需事先得到基金管理公司的备案，并经过监管部门审批才能进行募集。
管理人有义务对投资者进行适当性匹配，检查投资者资格，并收集和记录投资者管理的信息。
基金管理公司须定期向监管部门提交募集和投资情况报告，并实时更新基金信息。
在基金募集期满后，管理人须供给基金净值评估报告，向基金托管人申请组建基金，完成基金注册，申领基金账户和证券账户，向监管部门提交最后申请文件。
证券股份有限公司私募基金综合托管业务上线运营操作规程
证券股份有限公司私募基金综合托管业务上线运营操作规程第一章总则第一条为加强证券股份有限公司（以下简称“证券”或“公司”）私募基金综合托管业务（以下简称“托管业务”）的上线运营管理，规范托管业务的操作，有效防范和控制托管业务风险，依据《证券法》、《公司法》、《合伙企业法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司内部控制指引》及其他法律法规和公司相关制度的规定，制定本操作规程。
第二条上线运营阶段各方的义务和职责应当在协议或操作备忘录中约定，资产托管部托管服务部牵头办理私募基金上线事宜，分工明确、衔接顺畅，保障私募基金的上线平稳运行。
第二章上线准备第一节职责分工第三条资产托管部牵头成立私募综合托管业务产品上线运营小组（以下简称“上线运营小组”或“小组”），小组成员包括资产托管部产品经理、运营支持岗、投资清算岗、估值核算岗、投资监督岗、信息披露岗、运行保障岗、风控合规岗等相关人员。
第二节上线方案制定第四条产品经理负责协助上线运营小组成员确认服务协议中的条款内容和细节实现，力求符合当前已有产品的业务流程，确认其可操作性，评估系统的支持能力。
第五条资产托管部托管服务部相关业务人员应明确私募基金的上线运营具体业务细节（包括账户结构、资金划拨要求、投资监督事项、会计核算办法和估值办法、信息披露及报告要求等业务细节）。
如涉及业务系统新增功能或变更原有功能，运行保障岗汇总业务人员提交的需求后提交信息技术部，协助信息技术部和供应商分析业务需求，明确系统实现方式，并跟踪信息技术部和供应商实现进度，确保系统改造能够及时完成。
如涉及当前业务流程的重大改变时，风控合规岗应及时修订相应的规章制度，或撰写流程说明和业务指南，完善业务流程的风险控制措施，并在年度常规修订中补充完善。
风控合规岗应及时通知相关业务人员，准备流程上的变更。
第三章上线运营第一节发起上线第六条产品相关服务上线前，产品经理负责发起上线流程，上传基金合同、托管协议、服务协议等文件（PDF签章版），协调资产托管部各岗位指定人员根据法律规定和协议约定进行系统参数配置。
私募基金托管新规
私募基金托管新规随着我国金融市场的不断发展，私募基金作为一种重要的投资工具，也得到了越来越多的关注。
为了进一步规范私募基金的管理和运作，保护投资者的权益，中国证监会于2020年发布了私募基金托管新规，对私募基金的托管行为进行了明确规定。
私募基金托管新规要求私募基金必须选择符合条件的专业机构作为托管人。
托管人应具备良好的信誉和专业能力，有丰富的资金托管经验，并严格遵守相关法律法规和监管规定。
同时，托管人还需具备独立性，不得与基金管理人存在利益输送等行为，以保证托管行为的公正性和独立性。
私募基金托管新规对托管人的职责和义务做出了详细规定。
托管人应当及时了解基金资产的情况，进行准确的资产估值和净值核算，确保基金资产的安全性和准确性。
托管人还应当对基金交易行为进行监督和审核，确保交易的合规性和合法性。
同时，托管人还需对基金的投资限制和投资比例进行监控，防范投资风险。
私募基金托管新规还对托管人的准入条件和退出机制做出了规定。
托管人需要具备一定的资本实力和风险承担能力，以应对潜在的风险和损失。
同时，托管人还应当建立健全的内部控制制度和风险管理体系，确保托管业务的安全性和稳定性。
如果托管人存在重大违法违规行为或丧失了托管资格，私募基金管理人有权解除托管协议，并选择其他符合条件的机构进行托管。
私募基金托管新规的发布，对于私募基金行业的发展具有重要意义。
一方面，新规的出台进一步加强了对私募基金的监管，规范了私募基金的运作。
这有助于提升市场的透明度和公信力，保护投资者的合法权益。
另一方面，新规也促使托管人提升自身的服务质量和风险管理水平，以满足更加严格的监管要求。
这将推动私募基金行业的健康发展，促进金融市场的稳定和繁荣。
私募基金托管新规的发布标志着我国私募基金行业进入了更加规范和透明的发展阶段。
新规的出台将进一步加强对私募基金的监管，保护投资者的权益，促进私募基金行业的健康发展。
同时，托管人也将面临更高的要求和挑战，需要不断提升自身的专业能力和风险管理水平。
私募基金份额转托管流程
私募基金份额转托管流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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私募股权基金合作方案.ppt
砂金工程。储量大，操作简单，是一个绝对暴利的工程。股权 〔60%〕收购投资约5,000万元，工程投入3,000万元。可以采用承 包队伍垫付前期费用的方式转嫁局部本钱和风险。由于研究所的特 殊安排，该工程可以做到3,000万元左右就启动。工作时间每年5个 月，日夜开工。投资回报率400%。
“双管控投产品〞。股权投资及补偿交易投资双结合的投资方式。 既可以控制预期投资收益，又可以用补偿交易控制现金流，回避风 险。此类工程投资空间大，工程多，可以马上操作，产生利润。
基金投资对象：定向投资新疆范围内企业。 投资方式：基金的主要投资方式为股权投资，其中以
普通股为主，辅以优先股、可转换债等形式。 可分多期募集
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❖ 退出方式：IPO、股权转让、回购、兼并等。
❖ 利益分配(待商议)
❖ 基金管理人：
❖ 根本管理费：按基金总额的 2 %向基金管理人支付 年度管理费，用于公司经营过程中所发生的一切本 钱和费用。
基金管理机构(该机构 须具备相应的管理资质， 如业绩、营业场所、软 硬件设施、管理制度、 创业投资项目管理、风 险控制流程和具备创业 投资经验的管理人员等 要求。建议社会资金共 同发起设立新疆XX投 资管理公司，并受托管 理该基金)。
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忠德投资研究所优势
局部工程储藏 铅锌矿工程。金属储量至少30万吨，最大的地质储量有50万吨以上，平均
❖ 效益管理费：提取年度结算后利润〔基金当年收入 扣除基金管理费、托管费、税金及工程清算费等必 要费用开支后〕中的20%作为基金管理人的管理鼓 励。
❖ 发起人利益分配(待商议)
❖ 其它投资人〔LP〕：年度结算后利润扣除基金管理
人效益管理费后的剩余局部由投资人依据出资比例
进行分配。
私募基金托管外包业务是什么,托管人如何委托外包
遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>私募基金托管外包业务是什么，托管人如何委托外包私募基金是一种投资方式，那么赚钱肯定是其最重要的一环，可是很多基金管理人由于事务繁忙的原因，无法集中于私募基金上，于是人们就想到了托管外包业务。
但是很多人不了解私募基金托管外包业务是什么?托管人如何委托外包？下面由赢了网小编为大家进行详细的解答，请大家往下阅读。
一、私募基金托管外包业务是什么?托管外包业务指证券公司为私募基金、对冲基金等专业机构投资者和高净值个人客户提供包括产品设计、资产托管、运营外包、销售管理、投资交易、杠杆配置、研究资讯和流动性支持等一揽子服务。
目的就是帮助基金管理人从行政事务和资金募集等问题中解放出来，让他们有更多的时间和精力集中在交易策略上。
二、私募基金托管人委托外包1、基金托管人的法定职责依据《基金法》第三十六条规定，基金托管人的法定职责包括：(1)安全保管基金财产;(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
2、基金托管人委托外包《基金法》第一百零一条规定：“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除”。
证券公司私募基金托管业务流程单
1个工作日
3日
产品协议审核
双方对管理合同及操作协议、托管协议等文档进行互审，形成初稿。
协议初稿后3-5个工作日
8日
协议初稿法务送审
管理合同、托管协议等文档报送公司风险管理部审核，出具法律意见，并按意见修改送管理人审阅。
产品资金划拨
划款指令
每个交易日15：00之前
监督投资范围
投资运作监督事项表
每个交易日
托管协议附件三
定期报告等信息披露
年度报告（资产管理人应于每年结束之日起3个月内完成年度报告）
管理合同等约定
季度报告（资产管理人应于每季度结束之日起15个工作日内完成季度报告）
管理合同等约定
业务档案保管
基金份额持有人名册；实物证券；业务档案、开户资料等。
2-3个工作日
11日
产品协议定稿及用印
正式向公司风险管理部提交协议送审，通过后加盖公章。
1-2个工作日
13日
各环节顺利可1个工作日完成
合同备案
1、托管协议；管理合同；授权通知书（托管协议附件一）；2、资产管理计划联系人名单（托管协议附件五）；3、管理人及托管人业务人员联系核实信息表（管理合同附件2）；
签约后，募集成立日前
1日
2-4项可签约后补充，加盖管理人公章转托管人。
合同签署日期合计
14日
部分项目可同步进行，总进度预计为8-10日。
产品
募集
刻制募集账户预留印章
管理人名称+私募基金综合托管业务募集或托管人名称+私募基金综合托管业务募集
1-2个工作日
2日
如管理人使用公司募集账户，此项可免除。
私募投资基金服务业务管理办法(试行)
私募投资基金服务业务管理办法（试行）2017-03-01 中国证券投资基金业协会中国基金业协会第一章总则第一条【立法依据】为促进私募投资基金（以下简称私募基金）行业健康发展，规范私募基金服务业务，保护投资者及相关当事人合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。
第二条【适用范围】私募基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务，适用本办法。
服务机构开展私募基金服务业务及私募基金管理人、私募基金托管人就其参与私募基金服务业务的环节适用本办法。
私募基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会（以下简称协会）完成登记并已成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业务。
私募基金管理人委托服务机构从事私募基金募集、投资顾问等业务的相关规定，由协会另行规定。
第三条【服务机构权利义务】服务机构及其从业人员从事私募基金服务业务，应当遵循有关法律法规和行业规范，依照服务协议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，保护私募基金财产和投资者财产安全，维护投资者合法权益。
服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包。
第四条【财产独立】私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于服务机构的自有财产。
服务机构破产或者清算时，私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。
第五条【管理人权利义务】私募基金管理人委托服务机构开展业务，应当制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定业务委托实施规划，确定与其经营水平相适宜的委托服务范围。
私募基金管理人委托服务机构开展服务前，应当对服务机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况；并与服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任。
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私募基金托管服务方案 私募基金托管服务方案
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1 目 录 一、概述 .............................................................................................................................................. 1 （一）方案设计背景................................................................................................................... 1 （二）私募基金托管业务简介 ................................................................................................... 2 （三）券商开展私募基金托管服务的意义 ............................................................................... 2 二、私募基金托管服务可行性分析 ................................................................................................... 4 （一）私募基金将迎来快速发展期，客户需求明确 ............................................................... 4 （二）证券公司已具备开展私募基金托管服务的基础 ........................................................... 4 （三）证券公司具备开展私募基金托管服务的自身优势 ....................................................... 5 三、私募基金托管服务的合规性分析 ............................................................................................... 6 （一）证券公司开展私募基金托管服务的业务不违反现有法规 ........................................... 6 （二）我司符合增加创新业务种类的各项审慎性要求 ........................................................... 6 （三）我司开展私募基金托管服务的各个环节均合法合规 ................................................... 7 四、私募基金托管服务具体方案描述 ............................................................................................... 8 （一）业务管理体系................................................................................................................... 8 （二）工作机制及实施计划 ....................................................................................................... 9 （三）机构设置及分工 ............................................................................................................. 10 （四）岗位职责 ........................................................................................................................ 12 （五）私募基金托管服务的账户体系 ..................................................................................... 13 （六）三方存管体系下账户关系分析 ..................................................................................... 15 （七）私募基金托管服务的服务内容 ..................................................................................... 17 1、运作架构....................................................................................................................... 17 2、资产保管....................................................................................................................... 18 3、资金划付....................................................................................................................... 20 4、投资清算....................................................................................................................... 23 5、估值核算....................................................................................................................... 23 6、投资监控....................................................................................................................... 24 7、托管报告....................................................................................................................... 26 8、档案管理....................................................................................................................... 26 9、增值服务....................................................................................................................... 27 （八）客户适当性管理与投资者教育 ..................................................................................... 27
五、私募基金托管服务主要风险因素及对策 ................................................................................. 28 私募基金托管服务方案 2 （一）建立内部多层次的风险监督管理机制 ......................................................................... 29 1、建立事前、事中、事后全流程的风险管理 ............................................................... 29 2、建立分级授权管理机制 ............................................................................................... 30 3、建立完善的内部管理制度及操作流程 ....................................................................... 30 4、建立完善的应急处理机制 ........................................................................................... 31 5、建立严格有效的信息隔离机制 ................................................................................... 31 6、严格的权限管理 ........................................................................................................... 32 （二）主要风险点及具体风险控制措施 ................................................................................. 32