(完整版)私募投资基金托管协议范本
私募托管合同模板
私募托管合同模板甲方（托管方）： [全称]地址： [详细地址]法定代表人： [姓名]联系电话： [联系电话]乙方（委托方）： [全称]地址： [详细地址]法定代表人： [姓名]联系电话： [联系电话]鉴于：1. 乙方为合法设立并有效存续的私募基金管理公司，拟设立私募基金。
2. 甲方为具有私募基金托管资质的金融机构，愿意为乙方提供托管服务。
双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，就私募基金托管事宜达成如下协议：第一条托管基金的基本情况1. 基金名称：[基金名称]2. 基金类型：[基金类型]3. 基金规模：[基金规模]4. 基金管理人：[基金管理人名称]5. 基金托管人：[甲方名称]第二条托管服务内容1. 甲方负责基金财产的保管、清算、结算及相关服务。
2. 甲方应确保基金财产的独立性，不得将基金财产与甲方其他财产混同。
3. 甲方应按照乙方的指令进行资金划拨，但有权对乙方指令的合法性、合规性进行审查。
第三条托管服务费用1. 托管服务费的标准为基金资产净值的[费率]%。
2. 托管服务费的支付方式为[支付方式]，支付时间为[支付时间]。
第四条甲方的权利与义务1. 甲方有权收取托管服务费。
2. 甲方有权对乙方的指令进行审查，并在发现违规行为时拒绝执行。
3. 甲方应保证基金财产的安全，对基金财产的损失承担相应的责任。
第五条乙方的权利与义务1. 乙方有权要求甲方提供托管服务。
2. 乙方应按照合同约定支付托管服务费。
3. 乙方应向甲方提供真实、准确、完整的基金运作信息。
第六条合同的变更与解除1. 合同一经签订，未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除。
2. 双方协商一致的变更或解除，应以书面形式确认。
第七条违约责任1. 任何一方违反合同约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
2. 违约方应支付违约金，违约金的数额为[违约金数额]。
第八条争议解决1. 本合同在履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过协商解决。
私募基金委托管理合同协议书范本8篇
私募基金委托管理合同协议书范本8篇篇1甲方（委托人）：_________乙方（受托人）：_________根据《中华人民共和国合同法》及私募基金管理相关法规，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方委托乙方管理其私募基金事宜，达成如下协议：一、协议概述1.1 甲方委托乙方管理的私募基金为：_________（以下简称“该基金”）。
1.2 该基金的主要投资方向为：_________，投资目标为：_________。
二、委托管理事项2.1 甲方委托乙方进行该基金的投资决策，包括但不限于投资时机、投资方向、投资品种的选择等。
2.2 乙方负责该基金的日常管理工作，包括但不限于账户管理、交易执行、信息披露等。
2.3 甲方委托乙方进行该基金的清算工作，包括但不限于资产清算、资金分配等。
三、权利义务3.1 甲方的权利义务3.1.1 甲方有权要求乙方按照协议约定进行该基金的管理和运作。
3.1.2 甲方有义务按照协议约定向乙方支付管理费、业绩提成等费用。
3.1.3 甲方有义务协助乙方进行该基金的投资决策和日常管理。
3.2 乙方的权利义务3.2.1 乙方有权要求甲方按照协议约定支付管理费、业绩提成等费用。
3.2.2 乙方有义务按照协议约定进行该基金的管理和运作，确保基金的安全和稳健运行。
3.2.3 乙方有义务向甲方提供定期的投资报告和重大事件披露。
四、费用及支付方式4.1 该基金的管理费为：_________%，按照基金资产净值的比例支付。
具体支付时间为：_________。
4.2 该基金的业绩提成为：_________%，按照基金投资收益的比例支付。
具体支付时间为：_________。
4.3 甲方应按照协议约定及时向乙方支付上述费用，否则将承担相应的违约责任。
五、风险揭示与承担5.1 该基金投资过程中可能存在的风险包括但不限于市场风险、政策风险、技术风险等，由甲方自行承担。
5.2 乙方在协议约定范围内进行该基金的管理和运作，对基金的损失不承担任何责任。
合伙型私募投资基金托管合同4篇
合伙型私募投资基金托管合同4篇篇1合伙型私募投资基金托管合同一、基金托管方1.1 托管方：（以下简称“托管方”）1.2 地址：1.3 联系人：1.4 联系电话：1.5 传真：二、基金管理人2.1 管理人：（以下简称“管理人”）2.2 地址：2.3 联系人：2.4 联系电话：2.5 传真：三、基金名称3.1 基金名称：合伙型私募投资基金（以下简称“基金”）四、基金概况4.1 基金类型：合伙型私募投资基金4.2 成立日期：4.3 托管期限：自（起）至（止）五、基金资产管理5.1 基金托管资产：管理人将基金的所有资产交由托管方进行托管管理，并按照相关法律法规和基金合同的约定进行操作。
5.2 资产托管费用：管理人应按照基金合同的约定向托管方支付费用。
具体费用标准为（具体费用标准）。
5.3 资产托管报告：托管方应每（频率）向管理人提供基金资产托管报告，报告内容应涵盖基金资产的情况、投资收益情况等内容。
六、基金份额发行与赎回6.1 基金份额发行：管理人应依据基金合同的约定向投资者发行基金份额。
6.2 基金份额赎回：管理人应按照基金合同的约定接受投资者基金份额的赎回请求，并委托托管方协助办理赎回手续。
6.3 赎回费用：基金份额的赎回费用由管理人承担。
七、基金财务管理7.1 基金账户：托管方应为基金开立独立账户，并负责基金资金收支的管理及资金安全。
7.2 资金监管：托管方应对基金的资金使用情况进行监督，确保基金的资金使用符合相关法律法规和投资方向。
7.3 财务报告：托管方应每（频率）向管理人提供基金的财务报告，报告内容应包括基金资金的流动情况、收益情况等内容。
八、基金风险管理8.1 风险预警：托管方应及时向管理人报告基金资产的风险情况，为管理人提供风险预警服务。
8.2 风险防范：管理人和托管方应共同合作，采取必要的风险防范措施，保障基金资产的安全性和稳健性。
九、基金信息披露9.1 信息披露责任：管理人应按照相关法律法规的要求，向投资者进行信息披露，并在规定的时间内向托管方提供相关信息。
合伙型私募投资基金托管合同6篇
合伙型私募投资基金托管合同6篇篇1合伙型私募投资基金托管合同一、协议各方甲方（私募基金管理人）：（1）公司名称：（2）法定代表人：（3）注册资本：（4）办公地址：（5）联系电话：乙方（托管银行）：（1）公司名称：（2）法定代表人：（3）注册资本：（4）办公地址：（5）联系电话：二、协议背景为了规范私募基金管理工作，保障基金投资人利益，加强基金托管服务，甲、乙双方根据平等自愿、合作共赢的原则，就基金托管事宜达成如下协议。
三、基金托管服务范围乙方作为基金的托管银行，将为甲方提供以下服务：（1）基金资产的托管服务，包括但不限于基金的账户开立、清算、结算等；（2）基金资金监管服务，包括但不限于资金监管账户的开立、资金划付、资金划拨等；（3）协助甲方建立完善的内部控制制度，保障基金资产的安全。
四、基金托管费用基金托管服务费用由甲方支付，具体支付标准如下：（1）按照基金资产规模的一定比例收取；（2）按照基金资金规模的一定比例收取。
五、保密条款甲、乙双方应当对在履行本协议过程中所了解的对方的商业秘密和财务信息予以保密，并且不得向任何第三方透露。
如有违反保密约定的，应当承担相应的法律责任。
六、违约责任任何一方违反本协议的约定，应当承担相应的违约责任。
若因违约造成对方损失的，应当依法承担相应的赔偿责任。
七、协议有效期本协议自签署之日起生效，有效期为______年。
协议到期前，经双方协商一致，可以续签。
八、其他条款双方还可根据实际情况，在协议中添加其他约定条款。
如需修改本协议的任何条款，需要经双方书面确认。
九、争议解决甲、乙双方如在履行本协议过程中发生争议，应当友好协商解决。
若无法协商解决的，应当提交相关仲裁机构进行仲裁。
十、协议终止本协议有效期届满，双方如不再需要继续合作，应当提前_______个月书面通知对方，经协商一致后，正式终止本协议。
十一、协议附件（1）基金托管协议附件：__________（2）其他：__________签署地点：____________签署日期：____________（以下无正文）甲方：_________________ 乙方：__________________法定代表人（签字盖章）法定代表人（签字盖章）篇2合伙型私募投资基金托管合同是托管方与私募基金管理人之间签署的一份重要合同，在私募基金运作中起着至关重要的作用。
私募基金投资协议书6篇
私募基金投资协议书6篇篇1甲方（投资者）：__________，身份证号：__________，联系方式：__________。
乙方（私募基金管理人）：__________，统一社会信用代码：__________，联系方式：__________。
鉴于甲方对乙方的私募基金感兴趣，并计划投资该基金，双方经过友好协商，达成以下投资协议：一、投资金额与比例1. 甲方计划投资的金额为人民币__________元。
2. 甲方投资金额占私募基金总金额的比例为__________%。
二、投资方式1. 甲方可以选择一次性投资或分期投资的方式。
一次性投资指甲方将投资金额一次性支付至私募基金指定的账户；分期投资指甲方按照约定的时间和金额分期支付投资款项。
2. 具体投资方式由甲方根据自身情况和投资策略自行决定。
三、投资期限1. 本协议自双方签署之日起生效，投资期限为__________年。
2. 投资期限届满后，甲方可以选择继续投资或退出投资。
如甲方选择继续投资，双方应另行签署新的投资协议；如甲方选择退出投资，乙方应确保甲方能够按照约定的方式和时间退出。
四、收益分配与风险承担1. 甲方投资的收益按照私募基金的实际收益进行分配。
具体收益分配比例和方式由双方另行协商确定。
2. 甲方投资的风险由甲方自行承担。
乙方应尽力降低投资风险，但不对投资风险承担任何责任。
五、信息披露与保密义务1. 乙方应定期向甲方提供私募基金的投资情况、收益情况等相关信息，确保甲方对投资情况有充分的了解。
2. 双方应对本协议的内容、签署过程以及投资过程中涉及的所有信息进行保密，不得擅自泄露给第三方。
六、争议解决与适用法律1. 如双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
2. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
七、其他条款1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
私募基金合同范本6篇
私募基金合同范本6篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（私募基金管理人）：_______________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方参与乙方管理的私募基金事宜，经友好协商，达成如下协议：一、合同目的及合作事项本合同旨在明确甲乙双方关于私募基金的投资合作事项，规定双方的权利和义务，确保基金运作的合法性和规范性。
二、基金概况1. 基金名称：___________________私募基金。
2. 基金类型：___________________（如股票型、债券型、混合型等）。
3. 基金规模：总募集资金额不超过______人民币。
4. 基金期限：自基金成立之日起计算，期限为______年。
三、投资事项1. 甲方投资金额：甲方投资金额为______人民币。
2. 投资方式：甲方通过银行转账方式将投资款项支付至乙方指定账户。
3. 投资收益与风险：甲方理解并接受私募基金的投资收益与风险，愿意承担相应风险。
四、基金管理1. 乙方作为基金管理人，负责基金的日常管理及投资决策。
2. 甲方授权乙方代理办理基金份额的登记、存管事宜。
3. 乙方应恪守职责，勤勉尽责，遵守法律法规和合同约定，保障基金财产安全。
五、基金运作与风险控制1. 基金运作方式：基金采取______（如自主投资、委托投资等）方式运作。
2. 风险控制措施：乙方应采取有效措施，对投资风险进行控制和管理。
3. 乙方应及时向甲方披露基金的运作情况，保障甲方的知情权。
六、收益分配与费用承担1. 收益分配：基金收益按照合同约定进行分配，优先保障投资者利益。
2. 费用承担：基金运行过程中的相关费用由乙方承担，除非另有约定。
七、合同期限与终止1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为基金期限。
2. 基金终止时，乙方应按照法律法规和合同约定进行清算，保障甲方权益。
八、信息披露与报告1. 乙方应定期向甲方提供基金的运作报告、财务报告等相关信息。
私募基金协议书5篇
私募基金协议书5篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（私募基金管理人）：___________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就甲方参与乙方管理的私募基金事宜，经友好协商，达成如下协议：一、协议前言1. 为保障甲乙双方的合法权益，明确双方的权利与义务，规范双方的运作行为，双方本着平等互利的原则，根据相关法律法规的规定，特制定本协议。
2. 本协议旨在明确甲乙双方在实施私募基金过程中的具体合作事宜，确保双方权益得到充分保障。
二、协议正文第一章私募基金基本情况1. 私募基金名称：___________________。
2. 私募基金类型：___________________（如股票型、债券型、混合型等）。
3. 私募基金规模：___________________（具体金额）。
4. 私募基金投资期限：___________________（起始日期至终止日期）。
第二章甲乙双方声明及保证1. 甲方为合法的私募基金投资者，具备相应的风险承受能力。
2. 乙方为合法的私募基金管理人，具备相应的投资管理资质。
3. 甲乙双方确认已充分了解对方的相关资质、业绩、风险等情况。
第三章甲乙双方的权利与义务一、甲方的权利与义务1. 甲方的权利（1）获得投资收益；（2）监督乙方的投资行为；（3）在约定的时间内赎回或转让其持有的基金份额。
2. 甲方的义务（1）按照约定及时足额缴纳认购款项；（2）承担基金运作过程中的相关费用；（3）遵守本协议的约定，不得损害乙方及其他投资者的合法权益。
二、乙方的权利与义务1. 乙方的权利（1）按照约定管理和运用基金资产；（2）收取基金管理费；（3）在发生特殊情况时，为维护投资者利益，有权暂停基金的投资运作。
2. 乙方的义务（1）恪尽职守，履行诚信、勤勉、审慎的义务；（2）依法合规地管理和运用基金资产；（3）按照约定向甲方披露基金运作信息；（4）在基金终止时，按照约定向甲方返还基金财产。
私募基金协议书6篇
私募基金协议书6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日由以下两方签订：甲方：（投资方全称）乙方：（私募基金管理公司全称）鉴于甲方对乙方管理的私募基金产品有兴趣并有意投资，双方经过友好协商，达成以下协议条款：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在私募基金投资过程中的权利和义务，确保双方权益得到合法保护。
二、投资产品描述1. 产品名称：（具体产品名称）2. 投资领域：（投资领域描述）3. 投资策略：（投资策略描述）4. 投资期限：（投资起始日期至结束日期）5. 预期收益率：（预期年化收益率）三、投资金额及支付方式1. 甲方投资金额：（具体投资金额）2. 支付方式：（支付方式为现金、转账等）3. 付款期限：（付款截止日期）四、基金管理1. 乙方应本着诚信、勤勉、谨慎的原则管理基金。
2. 乙方应定期向甲方提供基金运营报告，及时报告基金运营情况。
3. 乙方应按照投资策略进行投资，不得擅自改变投资方向。
五、风险管理1. 乙方应建立健全风险管理机制，确保基金运营风险可控。
2. 乙方应及时向甲方披露基金运营过程中可能存在的风险。
3. 甲方应承担投资风险，并对投资风险有充分了解。
六、收益分配与费用承担1. 收益分配：基金收益按照甲方投资额占比进行分配。
2. 费用承担：基金运营过程中产生的费用由乙方承担。
3. 税收：根据国家税收法规，由甲乙双方各自承担相应税收。
七、协议期限与终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。
2. 基金运营期限结束后，本协议自动终止。
3. 若一方违反本协议约定，另一方有权提前终止本协议。
八、争议解决1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 若双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
九、其他条款1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
2. 本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。
3. 本协议自双方签字盖章之日起生效，具有法律效力。
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【私募基金产品名称】托管协议管理人：【私募基金管理机构名称】托管人：招商银行股份有限公司北京分行年月日协议当事人基金管理人（以下简称“甲方”）：名称：【私募基金管理机构名称】注册地址：法定代表人：基金托管人（以下简称“乙方”）：名称：招商银行股份有限公司北京分行注册地址：北京市西城区复兴门内大街156号负责人：王庆彬目录第一条协议制订依据、目的和原则 (5)第二条承诺与声明 (6)第三条基金财产的保管 (8)第四条基金账户的开立与管理 (9)第五条指令的发送、确认及执行 (11)第六条基金资产的估值和会计核算 (12)第七条投资监督与核查 (14)第八条基金信息披露 (16)第九条基金费用 (18)第十条基金收益分配 (19)第十一条文件档案保管 (20)第十二条协议变更与终止 (21)第十三条违约责任 (23)第十四条终止清算 (25)第十五条保密责任 (26)第十六条争议处理 (27)第十七条其他事项 (28)鉴于：（一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金；（二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力；（三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托；（四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。
（五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
第一条协议制订依据、目的和原则（一）协议制订依据本基金托管协议（以下简称“本协议”）依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关法律、法规规定及《【私募基金产品名称】基金合同》（以下简称《基金合同》）约定制订。
（二）协议制订目的制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）协议制订原则基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
第二条承诺与声明（一）甲方的承诺与声明1、甲方为合法成立的私募基金管理企业，已依法履行私募投资基金管理人登记备案手续。
2、甲方保证具备完全及合法的授权委托乙方进行资产托管。
3、甲方保证委托乙方保管资产的来源合法，对委托资金的运作（包括但不限于投资范围）符合国家有关法律、法规的规定。
4、甲方保证在管理、运用基金资产时，应根据本协议的约定，接受乙方的监督。
5、甲方保证提供给乙方的一切信息（包括甲方要求证券经纪机构、期货经纪机构等第三方服务机构提供给乙方的一切信息）均为真实、准确、完整、合法，不存在任何遗漏或误导。
6、甲方在此声明，甲方充分了解基金投资于证券、期货或《基金合同》中规定的拟投资品种的风险。
（二）乙方的承诺与声明1、乙方为合法成立并有效存续的商业银行，具备证券投资基金托管业务资格和能力。
2、乙方保证其工作人员严格遵守有关法律及职业道德规范，不挪用甲方的资金财产，不将资金财产用于抵押、担保或资金拆借,不将本资金财产用于本协议规定以外的其他任何用途和目的。
3、乙方承诺在有关法律、法规及监管规定许可的范围内，遵循诚信原则，安全保管资金财产。
4、乙方保证提供给甲方的有关本协议相关的一切信息均为真实、准确、完整、合法，不存在重大错误或遗漏。
5、乙方对本基金资产的托管并非对本基金本金或收益的保证或承诺，乙方不承担甲方的投资风险。
6、乙方仅在本协议约定的范围内对甲方进行资产托管和业务监督。
对于甲方未通知乙方做出的任何行为或向乙方提供的信息不准确、不完整而产生的任何后果，乙方不承担任何责任。
第三条基金财产的保管（一）基金财产保管的原则1、基金财产应独立于管理人、托管人的固有财产。
2、托管人应安全保管处于其实际控制范围内基金财产（托管资金账户内的资金以及托管人负责保管的实物证券等资产）。
对于处于托管人实际控制范围之外的基金财产由于托管人以外的当事方原因造成的基金财产毁损、减值、灭失，托管人不承担责任。
3、管理人、托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
4、管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
5、基金财产的债权，不得与管理人、托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
6、托管人应对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
7、除依据法律法规和《基金合同》的约定外，托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）资金财产的移交与确认1、基金募集期届满，基金符合成立条件的，甲方将全部认购资金划入托管资金账户，并电话通知乙方，乙方核实资金到账情况，并向甲方出具资金到账通知书。
如基金成立时，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资的，甲方向乙方提供会计师出具的托管资金账户验资报告原件。
2、乙方确认托管资金账户到账，且甲方公告基金成立后，乙方开始进行基金财产的托管运作。
第四条基金账户的开立与管理(一)托管账户的开立和管理1、乙方按照规定开立基金财产的托管账户，托管账户名称为“【私募基金管理机构名称】-【私募基金产品名称】”。
所留印鉴为乙方印鉴。
甲方应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料。
甲方保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给乙方。
2、银行托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金投资业务的需要。
甲、乙双方不得假借基金名义开立银行账户，亦不得使用基金银行账户进行本基金以外的活动。
(二)证券账户的开立和管理1、乙方根据甲方委托，按照中国证券登记结算有限责任公司相关规定，根据需要在中国证券登记结算有限责任公司及其分公司为基金分别开立证券账户，用于基金证券投资的清算与存管。
2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。
甲乙双方不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由乙方负责，账户资产的管理和运用由甲方负责。
(三)银行间债券账户的开立和管理合同生效后，乙方根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中债登”）和银行间市场清算所股份有限公司（以下简称“上清所”）的有关规定，在中债登和上清所开立债券账户和债券资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。
(四)其他账户的开立和管理1、因业务发展而需要开立的其他账户，可以根据法律法规及相关协议的规定，经甲方与乙方进行协商后进行办理。
新账户按照有关规则使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
(五)账户注销产品到期或提前结束需要注销相关账户时，需由甲方和乙方相互配合，在完成资产变现、结清权益、缴清费用和其它相关清算事项后，进行账户注销。
第五条指令的发送、确认及执行甲方、乙方按照《基金合同》的约定进行指令发送、确认及执行。
第六条基金资产的估值和会计核算（一）甲方、乙方按照《基金合同》的约定进行估值和会计核算。
（二）数据和信息提供及确认1. 成立相关资料提供甲方应责成第三方机构向乙方提供包括但不限于交易单元、期货账户等相关的基金成立建账所需账户信息，账户信息应包含户名、账户号、开户机构、计息利率等参数信息，证券账户和期货账户还应包含佣金费率信息。
2. 运营相关数据提供甲方、甲方委托的证券经纪商或其他数据提供商应与乙方约定数据接口格式及数据传输方式，原则上各方数据以深圳通或其他双方约定的方式进行传输。
各方如遇特殊情况需要顺延数据发送时间的，应提前以电话或电子邮件的形式通知对手方，并共同协商解决方案。
（1）证券交易相关数据提供如基金通过证券经纪商进行证券交易，甲方应责成证券经纪商按乙方的数据提供要求及时提供交易数据、结算数据和对账单给乙方，并确保证券经纪商提供的数据格式符合乙方的要求。
甲方应责成证券经纪商在交易日下一工作日9:00前提供相关数据和单据，如基金合同约定或其他客观原因甲方要求在交易日完成估值的，甲方应责成证券经纪商在交易日18:00前提供相关数据和单据。
（2）期货交易相关数据提供若基金通过期货经纪商进行期货交易的，甲方应责成期货经纪商发送以期货保证金监控中心格式显示本基金成交结果的交易结算报告及参照期货保证金监控中心格式制作的显示本基金期货保证金账户权益状况的交易结算报告。
原则上甲方应责成期货经纪商在交易日17:00前提供相关数据。
（3）其他场外数据提供若基金投资基金公司专项资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、信托计划、私募基金、有限合伙份额等未能公开取得估值数据的资产管理产品，甲方应在基金投资的标的资产披露最新净值数据的当日17：00点前将净值数据以电子邮件方式或其他双方约定方式发送给乙方。
因基金核算估值需要的其他相关信息，若乙方无法公开取得，应由甲方或甲方责成其他第三方机构负责向乙方提供，若无法提供，甲方应与乙方协商解决方案。
第七条投资监督与核查（一）甲方对乙方的业务核查1、甲方对乙方履行托管职责情况进行核查，核查事项包括乙方安全保管基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户、复核甲方计算的基金资产净值和基金份额净值、根据甲方指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2、甲方发现乙方擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故不执行或无故延迟执行甲方指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议约定及其他有关法律法规规定时，应及时以书面形式通知乙方限期纠正。
乙方收到通知后应及时核对并以书面形式给甲方发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内，甲方有权随时对通知事项进行复查，督促乙方改正。
乙方应积极配合甲方的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供甲方核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复甲方并改正。
3、甲方发现乙方有重大违规行为，应及时报告监管机构，同时通知乙方限期纠正，并将纠正结果报告监管机构。
乙方无正当理由，拒绝、阻挠甲方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍甲方进行有效监督，情节严重或经甲方提出警告仍不改正的，甲方应报告监管机构。