证券投资基金托管协议样本
证券投资基金托管协议书8篇
证券投资基金托管协议书8篇篇1本协议书（以下简称“本协议”）由以下双方签订：甲方：_________（基金管理人）乙方：_________（基金托管人）鉴于甲方为有效管理证券投资基金，特定委托乙方担任基金托管人，以实现对基金的资产保管、资金清算、账册复核等托管服务。
为明确双方的权利和义务，特订立本协议。
一、定义与解释1. 证券投资基金：指由基金管理人依法设立，由投资者投入资金，由基金管理人管理的投资组合，以实现特定的投资目标。
2. 托管人：指承担基金资产保管、资金清算等职责的机构。
3. 基金账户：指由乙方为基金设立的专用账户，用于记录基金的资产和交易活动。
二、托管事项及服务范围1. 乙方应提供基金资产保管服务，确保基金资产的安全、独立和完整。
2. 乙方应提供资金清算服务，包括证券交易资金的结算、基金收益的分配等。
3. 乙方应提供账册复核服务，确保基金的账务记录准确、完整。
4. 其他经双方协商确定的服务事项。
三、基金资产保管1. 乙方应设立独立的基金账户，确保基金资产的独立性和安全性。
2. 乙方应严格监督基金的资金往来，确保基金资产不被挪用。
3. 乙方应定期与甲方核对基金资产，确保资产数据的准确无误。
四、资金清算1. 乙方应根据甲方的交易指令，及时完成资金清算。
2. 乙方应确保资金清算的准确性和及时性，保证基金的正常运作。
3. 乙方应及时向甲方提供资金清算报告，以便甲方进行账务处理。
五、账册复核1. 乙方应对甲方的账务记录进行复核，确保账务的准确性和完整性。
2. 乙方发现账务记录有误的，应及时通知甲方进行更正。
3. 乙方应定期向甲方提供账务复核报告，以便甲方进行财务管理和审计。
六、信息披露与报告制度1. 乙方应及时向甲方提供基金的托管信息，包括基金账户信息、资产保管情况、资金清算情况等。
2. 乙方应定期向甲方提供托管报告，包括基金的运行情况、风险状况等。
篇2甲方（基金管理人）：_________________________地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________乙方（基金托管人）：_________________________银行地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________鉴于甲方作为基金管理人设立投资基金，乙方作为专业金融机构愿意承担该基金的托管任务，双方根据有关法律法规的规定，经过友好协商，就基金托管事宜达成如下协议：第一条托管协议的目的本协议旨在明确甲乙双方的权利义务关系，保障基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益，规范基金的运作和日常管理。
证券投资基金托管协议范文模板6篇
证券投资基金托管协议范文模板6篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《____________________证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）的规定，甲方作为____________________证券投资基金（以下简称“本基金”）的管理人，乙方作为基金的托管人，为明确双方的权利与义务，本着平等互利、诚实信用的原则，在充分协商的基础上达成以下协议：第一章总则第二章托管协议的基本内容框架及其职责与义务等等章节安排在本协议的具体撰写过程中应注意事项可以参考下列几个关键方面的思考但不限于以下具体的核心内容建议设立合作原则协议的履行程序具体的权利义务及其相关事项托管的业务操作流程资金管理风险管理和控制会计核算和报表披露信息的交流沟通与反馈机制的建立保密义务和违约责任的具体要求等方面的细化内容与措施从而为保证资金安全和完整提供保障并要求准确合理清晰的条款对具体操作性的事项详细规划并建立专门的监督机制和风险防范机制确保协议的顺利执行并有效防范可能出现的风险和问题。
具体内容如下：第二章托管协议的基本内容框架及职责与义务概述第一章总则一、定义与释义对涉及本协议中的术语进行定义和释义确保各方对术语的理解一致避免出现歧义和不理解的情况出现以确保协议的顺利实施。
篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的约定，甲方作为基金管理人委托乙方作为基金托管人，双方就基金托管事宜达成如下协议：一、协议目的双方同意遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，切实履行本协议约定的职责和义务，确保基金资产的安全、增值，维护基金份额持有人的合法权益。
证券投资基金托管协议书样本5篇
证券投资基金托管协议书样本5篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方拟设立一只证券投资基金（以下简称“基金”），为明确基金管理人与基金托管人之间的权利义务关系，确保双方履行职责，依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，经甲乙双方协商一致，签订本协议以兹信守。
一、定义与解释在本协议书中，除非上下文另有规定或双方另有约定，下列术语具有以下含义：（术语定义部分，可根据实际情况列举并解释相关术语的具体含义）二、托管事项及范围甲方委托乙方对基金进行托管，托管范围包括但不限于基金资产保管、清算交收、投资监督等。
乙方接受委托，同意按照本协议及相关法律法规的规定履行托管职责。
三、基金资产保管1. 乙方应设立专户对基金资产进行保管，确保基金资产的安全与完整。
2. 乙方应确保基金资产独立于自身财产及其他基金财产，实行分账管理。
3. 乙方应严格按照甲方的指令办理基金名下的资金往来业务，及时办理清算交收。
四、清算交收1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行清算交收。
2. 乙方应根据甲方的指令，及时办理基金的申购、赎回等业务的资金清算交收。
3. 乙方应及时向甲方提供清算交收的明细数据，确保数据的真实、准确。
五、投资监督1. 乙方应对基金的投资活动进行监督，发现违规行为应及时向甲方报告。
2. 甲方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行投资活动，不得从事违规操作。
3. 乙方有权对甲方的投资指令进行审核，认为指令违反约定的，有权拒绝执行。
六、信息披露与报告制度1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行信息披露。
2. 乙方应定期向甲方提供基金托管报告，报告基金托管情况。
3. 甲乙双方应建立有效的信息沟通机制，确保信息的及时传递与共享。
七、协议期限与终止本协议自双方签署之日起生效，有效期为X年。
期满后，经双方协商一致，可以续签。
本协议在以下情况下终止：（列举终止情形）八、违约责任及赔偿如任何一方违反本协议的规定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
证券投资基金托管协议范文模板3篇
证券投资基金托管协议范文模板3篇篇1证券投资基金托管协议范文模板甲方：（委托方名称）乙方：（托管方名称）鉴于甲方作为基金管理人管理证券投资基金，需要委托乙方作为托管人进行基金资产的托管和管理，为保证基金财产安全、完整、安全的管理基金资产，甲、乙双方经友好协商，依法达成如下协议：第一条基金托管范围1.1 乙方应根据中国证监会的有关规定，接受并承担本协议规定的基金资产托管职责，并在基金法、证监会、中国证券登记结算有限责任公司以及其他有关法律、法规以及规范性文件的指导下履行职责。
1.2 乙方应按照中国证监会的有关规定，负责基金资产的保管、核算和交易结算等工作，并保证基金的财产安全、完整。
第二条托管服务费用2.1 甲方应按照协议双方约定，向乙方支付基金托管服务费用，费用支付方式为：（支付方式）2.2 乙方有权依据中国证监会的相关规定调整基金托管服务费用，但应提前30日书面通知甲方。
第三条基金托管责任3.1 乙方应善意诚信履行基金托管职责，妥善保管基金资产，定期对基金财产进行盘点核对。
3.2 乙方应当遵守中国证监会的有关规定，保障基金资产的安全、完整。
第四条基金资产清算与保管4.1 乙方在本协议有效期内，承担对基金资产进行清算与保管的责任。
4.2 乙方应当按照基金合同、基金托管协议的约定，对基金资产进行妥善保管，并保证其安全、完整。
第五条协议的变更与解除5.1 本协议的任何变更或补充，须经协商一致，并以书面形式签署附件。
5.2 本协议经过协商一致，可被解除，甲、乙方应当书面通知对方，并按照协议约定的程序和方式进行解除。
第六条其他事项6.1 本协议未尽事宜，可由协商一致的方式进行修改或补充。
6.2 本协议采用多份原件，甲、乙双方均持有同等效力。
第七条法律适用与争议解决7.1 本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决，均适用中华人民共和国法律。
7.2 因本协议引起的纠纷，由协商解决。
协商不成时，提交有管辖权的人民法院诉讼解决。
证券投资基金托管协议书样本6篇
证券投资基金托管协议书样本6篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理公司）乙方：（商业银行）鉴于甲方系依据中华人民共和国相关法律法规及其他相关规定，并经中国证券监督管理委员会批准设立的证券投资基金管理公司，具有基金管理资格；乙方系依法取得基金托管资格的商业银行，为基金托管人。
根据有关法律法规和本基金合同的规定，双方经友好协商，就甲方所管理的证券投资基金委托乙方进行托管事宜达成以下协议。
第一条总体约定一、甲方同意将其所管理的证券投资基金委托给乙方进行托管，并由乙方按照本协议的约定履行托管职责。
二、本协议旨在明确双方的权利义务关系，保障基金及其相关参与人的合法权益。
双方应本着诚实信用、勤勉尽责的原则履行本协议。
第二条托管事项及范围一、乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
二、乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
三、乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
四、乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
第三条托管期限及费用一、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。
到期后如双方无异议，可自动续约。
二、甲方应按照乙方的收费标准支付托管费用，具体费用标准详见附件。
第四条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务：（一）甲方有权要求乙方按照本协议的约定履行托管职责。
（二）甲方应确保基金资产的合法性和安全性。
（三）甲方应及时向乙方发送交易指令，并确保指令的真实性和准确性。
（四）甲方应按照约定支付托管费用。
二、乙方的权利与义务：（一）乙方有权按照本协议的约定收取托管费用。
（二）乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
（三）乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
（四）乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
如发现异常，应及时通知甲方并报告监管机构。
（五）乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
证券投资基金托管协议范文模板3篇
证券投资基金托管协议范文模板3篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方所管理的证券投资基金交由乙方托管事宜达成以下协议：第一条总体定义与释义本协议所指的“证券投资基金”，包括各类人民币或外币基金。
“基金资产”指基金募集时形成的各类资产以及后续投资所产生的资产。
“托管”指乙方作为基金托管人，根据本协议对基金资产进行安全保管。
“托管业务服务费用”由甲方根据协议规定支付给乙方的服务费用。
第二条托管事项与范围乙方负责托管的基金资产包括但不限于现金、银行存款、债券、股票等投资资产。
托管范围包括但不限于基金资产的安全保管、清算交割、账务处理等。
乙方承担基金资产保管的职责，确保基金资产的安全完整。
第三条托管期限与终止条件本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。
除非本协议提前终止，否则乙方将继续履行托管职责直至协议期满。
提前终止的条件包括但不限于法律法规规定、双方协商一致等情形。
协议终止时，乙方应依法依规完成清算和交接工作。
第四条基金资产保管乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产实行独立管理。
乙方应确保基金资产的安全，未经甲方书面同意，不得擅自使用、处置基金资产。
如遇乙方违约，甲方有权要求乙方赔偿因此造成的损失。
第五条清算交割与账务处理乙方应根据交易结果及时完成清算交割，确保基金资产的准确记录。
乙方应建立完善的账务管理制度，确保账务处理的准确性与及时性。
甲方有权对乙方的清算交割和账务处理情况进行监督和检查。
第六条托管业务服务费用甲方应按照协议规定向乙方支付托管业务服务费用。
费用标准、支付方式等具体事宜由双方另行协商确定。
如甲方未按时支付费用，乙方有权暂停提供托管服务。
第七条信息披露与报告制度乙方应按照法律法规和本协议规定，及时向甲方提供基金资产的相关信息。
2024年证券投资基金托管协议6篇
2024年证券投资基金托管协议6篇篇1甲方（基金管理人）：___________基金会地址：_______________________________________法定代表人：____________，职务：___________联系方式：_________________________统一社会信用代码：____________________________乙方（基金托管人）：___________银行地址：_______________________________________法定代表人：____________，职务：___________联系方式：_________________________托管部负责人：___________，联系方式：____________统一社会信用代码：____________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券投资基金托管协议》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就基金托管事宜签订本协议。
为明确各方当事人的权利与义务，特制定以下条款，各方共同遵守。
一、协议目的与托管范围本协议旨在明确双方关于证券投资基金的托管事项及相关权利义务。
乙方接受甲方委托，对甲方管理的证券投资基金提供托管服务。
托管范围包括但不限于基金资产保管、交易监督、清算交收等。
二、基金资产保管1. 乙方应确保基金资产的安全保管，为基金开设专门的托管账户，并严格按照甲方的指令进行资金的划转和支付。
2. 乙方应定期对基金资产进行核对和审计，确保基金资产的真实性和完整性。
如发现异常，应及时通知甲方并采取相应措施。
3. 乙方应妥善保管基金的账簿、凭证等会计资料，确保基金的财务记录真实、准确。
三、交易监督与清算交收1. 乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金的交易符合法律法规和基金合同的规定。
如发现异常交易或违规行为，应及时通知甲方并采取相应措施。
证券合同证券投资基金托管协议8篇
证券合同证券投资基金托管协议8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容准则》等有关法律法规的规定，为保证证券投资基金（以下简称“基金”）的正常运作，切实保护基金投资者的合法权益，甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，经友好协商，就基金托管事宜达成如下协议：第一章总则一、本协议旨在明确甲乙双方就基金托管事宜的权利和义务关系，确保基金资产的安全与增值。
二、本协议是甲乙双方开展基金托管业务的基本准则，双方应共同遵守。
第二章基金托管事项一、乙方负责基金的资产保管、资金清算、会计核算等托管业务。
二、甲方委托乙方进行基金的投资运作，乙方应按规定执行甲方的投资指令。
三、基金托管期间，乙方应确保基金资产的安全，未经甲方书面同意，不得擅自动用基金资产。
第三章双方的权利与义务一、甲方的权利与义务（一）甲方有权要求乙方按照本协议约定履行基金托管职责。
（二）甲方应按时向乙方提供投资决策的依据及相关信息。
（三）甲方应确保基金资产的安全，不得从事损害基金投资者利益的行为。
二、乙方的权利与义务（一）乙方有权对甲方的投资运作进行监督。
（二）乙方应按规定履行基金托管的职责，确保基金资产的安全与增值。
（三）乙方应及时向甲方提供基金的托管报告及相关信息。
第四章托管业务规则与流程篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容准则》等有关法律法规的规定，为保证证券投资基金的顺利运作，维护基金投资者的合法权益，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，签订本协议。
第一条定义与解释在本协议中，除非另有明确规定或约定，否则本协议中的术语和表达含义应以下列定义为准：1. 证券投资基金：指采用公开募集方式设立的投资基金。
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STANDARD AGREEMENT SAMPLE
(协议范本)
甲方：____________________
乙方：____________________
签订日期：____________________
编号：YW-BH-011330
证券投资基金托管协议样本
证券投资基金托管协议样本
证券投资基金托管协议
托管协议封面封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。
封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。
报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。
托管协议目录托管协议目录自首页开始排印。
目录应列明具体的标题及相应的页码。
托管协议正文
一、托管协议当事人
列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。
二、托管协议的依据、目的和原则
订明托管协议的依据、目的和原则。
例如：
(一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。
(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。
三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查
订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：
(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
四、基金资产保管
具体订明下列事项：
(一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产；
(二)基金成立时，所募资金的验证事宜；
(三)基金银行帐户的开设和管理；
(四)基金证券帐户的开设和管理；
(五)基金资产投资的有关实物证券的保管；
(六)和基金资产有关的重大合同的保管。
五、投资指令的发送、确认及执行
具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；
(二)投资指令的内容；
(三)投资指令的发送、确认及执行程序；
(四)授权人员更换的程序。
六、交易安排
具体订明下列事项：
(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；
(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等；
(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间；
开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。
(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。
七、资产净值计算和会计核算
具体订明下列事项：
(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序；
(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。
八、基金收益分配．
具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。
九、基金持有人名册的登记与保管
具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。
十、信息披露
(一)说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。
(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。
十一、基金有关文件档案的保存
说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。
十二、基金托管人报告
订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。
十三、基金托管人和基金管理人的更换
(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。
(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。
十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。
十五、禁止行为
列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：
(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益；
(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行；
(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产；
(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。
十六、违约责任
(一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议
不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。
(二)说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。
如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。
(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。
十七、争议的处理
说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。
当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。
十八、托管协议的效力
(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。
托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。
(二)托管协议一式××份，除上报有关监管机构××份外，托管协议每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管协议的修改和终止
(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。
说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。
(二)订明托管协议终止出现的情形。
二十、其他事项
二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日基金托管人(章) 基金管理人(章)
法定代表人(签字)法定代表人(签字)
签订地：签订地：
签订日：年月日签订日：年月日
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