铁路局车务系统安全风险管理办法(正式)

编订：__________________单位：__________________时间：__________________铁路局车务系统安全风险管理办法(正式)Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level.Word格式 / 完整 / 可编辑文件编号：KG-AO-5607-39 铁路局车务系统安全风险管理办法(正式)使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。

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为全面推进车务系统安全风险管理工作，强化车务系统安全风险控制，确保车务安全持续稳定，根据《郑州铁路局安全风险控制体系建设和运用管理实施办法》，结合车务系统特点，特制定如下实施办法，请认真贯彻落实。

一、总体要求坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立“三点共识”，落实“三个重中之重”要求，以高铁、动车、客车、列车、施工、调车和劳动安全为重点，以推进安全生产标准化为载体，以落实安全生产责任制为保证，全面引入风险管理理念，系统构建安全风险控制体系，不断强化安全风险超前防范和过程控制，使安全风险管理与既有安全管理有机融合，逐步建成科学高效、管理规范、机制健全、覆盖全面、职责明确、程序清晰、适用有效、考核有力的安全风险管理控制体系，促进车务安全管理规范化、系统化和科学化建设，确保车务安全持续稳定。

二、总体目标通过对风险源的辨识，把握风险点，从而采取有效的风险控制措施，杜绝高铁一切责任事故、一般 A 类及以上责任事故、旅客列车责任事故和职工死亡责任事故，控制危及列车安全的作业事故；消灭一般 C 类及以上责任事故、接发列车责任事故和职工重伤责任事故；努力控制调车作业惯性事故和车务自管设备故障，消除危及列车安全的设备隐患，净化铁路运输安全环境。

三、组织领导为加强车务系统安全风险管理工作，推进车务系统安全风险管理有序开展，运输处成立车务系统安全风险控制体系建设和运用管理工作领导小组。

组长：运输处处长副组长：运输处各副处长组员：运输处各科（室）科长（主任）领导小组下设办公室，办公室设在运输处车站科，办公室主任由车站科长兼任。

车务系统安全风险控制体系建设和运用管理工作领导小组及其办公室负责车务系统安全风险管理工作, 代表铁路局制定车务系统安全风险控制措施；指导车务站段不断加强安全风险分析、辨识，细化风险点的控制措施，推动安全风险管理有序推进，在规定期限内完成安全风险控制体系建设任务，并安排专业管理人员深入现场一线，监督检查车务站段安全风险体系建设和各项措施的落实情况，确保影响铁路运输和人身安全的风险得到有效控制。

站段作为安全风险控制体系建设和运用管理工作的执行主体，要成立由党政主要领导挂帅的组织机构，结合单位特点，制定本单位安全风险控制细化措施和运用管理办法，明确岗位作业标准和生产项目作业指导书，建立安全风险控制数据库，强化安全风险管理，落实安全风险控制措施。

对车间（车站）、班组的安全风险控制措施的落实情况进行检查、指导，确保形成管理闭环。

四、风险源管理1.根据车务系统生产特点，车务系统安全风险源分为基础管理、现场作业、设备质量、重点处所、特殊时段和应急处置等六类。

2.按照安全风险事件发生的可能性和后果程度，根据《郑州铁路局安全风险控制体系建设和运用管理实施办法》要求，安全风险划分为3个等级管理，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ级安全风险，其性质严重程度由高至低依次是：Ⅰ级安全风险：是指风险程度极高，可能导致灾难性后果，属于不能接受的风险，需立即采取措施解决的安全风险。

一般指具有突发性、源头性或系统性的问题，且能导致非常严重后果的风险事件，可能造成一般B类及以上铁路交通事故。

Ⅱ级安全风险：是指风险程度较高，可能的后果严重，属于不希望出现的风险，需采取措施解决的安全风险。

一般指具有易发性、阶段性或专业系统级的问题，且能导致较大后果的风险事件，可能造成一般C类铁路交通事故。

Ⅲ级安全风险：是指风险程度高，可能的后果一般，属于有条件接受的风险，需采适时采取措施解决的安全风险。

一般指具有惯性作业倾向或偶然性问题，且能导致一定后果的风险事件，可能造成一般D类铁路交通事故。

3.对Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ级安全风险实行分级管理制度。

其中：（1）运输处主要负责车务系统安全风险控制点（包括全局性的安全风险控制点）的管理和监控，负责Ⅰ、Ⅱ级安全风险控制措施的制定，并督促车务站段落实相关风险控制措施。

（2）车务站段主要负责对本单位安全风险控制点（包括全局性、系统性的安全风险控制点）进行管理，重点负责Ⅰ级、Ⅱ级安全风险控制措施在本单位的落实，以及本单位Ⅲ级安全风险点的控制。

五、安全风险控制重点推行安全风险管理必须抓住当前制约运输安全的主要矛盾，围绕高铁、客车和高风险环节、关键岗位，实施系统管理、过程控制。

必须坚持逐级负责，自下而上全面排查安全风险，自上而下明确安全风险控制措施，把安全风险的管控责任落实到各层级、各岗位，做到全面、全员、全过程管理。

结合车务系统特点，重点从以下方面进行控制：1.基础管理风险控制重点（1）规章制度风险控制。

严格规章制度审核、发布程序，避免出现相互脱节或政出多门的现象；着力解决规章间内容交叉、相互矛盾和规章内容不严谨等问题。

针对生产力布局调整、劳动组织变化以及高速铁路、新技术、新设备发展的要求，及时对所涉及的技术标准和管理制度进行修、废、补、建，满足现场作业需要，防止出现管理真空。

加强《站细》编制、审批和修改、完善，不断提高《站细》质量。

进一步完善和健全各岗位作业标准，梳理各岗位规章并纳入作业指导书。

（2）人员素质风险控制。

要明确安全、技术等主要岗位干部准入标准，任用能胜任的干部进入主要岗位，强化安全生产管理。

按照《国家职业标准》、《铁路职业技能培训规范》和岗位标准要求，开展“定专业、定去向”订单式培养，全面提高职工的业务素质，满足现场岗位作业需要。

坚持规章制度培训与应急处置演练，理论考试与实作鉴定等相结合，建立干部、职工的动态考核制度，及时调整和淘汰不胜任岗位要求人员。

2.现场作业安全风险控制重点（1）高铁安全风险控制。

紧紧围绕高铁设备和作业特点，重点抓好规章制度和安全控制措施的落实，突出风、雨、雪灾害天气和设备故障等各类非正常情况下的应急处置、非常站控模式下作业的卡控措施落实，正确及时发布调整或限制列车运行的调度命令，严把列车放行条件关键环节，严禁在情况不明情况下盲目放行和臆测行车，强化人工办理进路时和凭证的确认程序，严格落实转换非常站控的卡控制度。

分散自律转为非常站控时，必须严格遵守“四清”、“三必须”制度。

（2）接发列车安全风险控制。

严格执行接发列车作业标准和相关规章制度，加强调度指挥和行车组织，严防调度命令漏发、错发、漏传、错传及CTCS-2/3区段列控限速命令漏设、错设；严格执行动车组“五固定”和旅客列车接入固定线路规定；严把闭塞、进路、信号、凭证等关键环节；严格落实施工、设备故障等非正常情况下干部上岗监护制度；严格落实轨道电路分路不良区段接发列车的安全措施，没有确认，不得开放信号、转换道岔；严格落实设备故障和恶劣天气行车应急处置办法，确保非正常情况下的接发列车安全。

（3）施工安全风险控制。

认真落实施工安全管理制度和卡控措施，坚持“行车不施工，施工不行车”的原则；以影响信联闭正常使用、有临时限速和有轨道车配合作业的施工为重点，严把施工计划审批、协议签订、行车组织方案编制审核、现场作业盯控包保、运统46登记和签认、调度命令收发转、轨道车作业、施工结束后第一趟列车放行等关键环节，落实现场领导干部、安全技术干部安全包保责任制，确保施工安全。

（4）车辆防溜安全风险控制。

以太焦、侯月、西陇海、宁西线为重点，突出抓好高坡地段车辆防溜安全；强化动车组运行区段的车辆防溜控制，保证动车区段车辆防溜的绝对安全；严格落实防溜措施的采取、撤除、联控、标记、检查、汇报和铁鞋管理、防溜关键点等卡控制度，特别要抓好调车作业过程中的动态防溜和与正线、到发线衔接专用线的防溜安全。

（5）调车作业安全风险控制。

加强切割正线、跨站（场、区）调车作业、分路不良区段和特殊情况下调车的安全控制，严把计划、信号、进路、速度、瞭望、防溜、联控等关键环节；不断提高调车计划编制质量，严格控制计划编制、传达、变更等关键环节；加强本务机车、单机、轨道车在车站转线、出入库（线）作业的安全控制，严格执行联控制度，严禁抢钩作业；加强企业机车在站调车作业的安全控制，严格落实企业机车作业的各项规定；严格落实调车作业盯控措施，加强对关键地点、关键时间段和关键作业环节的监督检查，实现调车作业安全有序可控。

（6）劳动安全风险控制。

严格落实劳动纪律和作业纪律，班前充分休息，作业中必须按规定着装，正确佩戴使用劳动防护用品，严禁脱岗、串岗、私自替班和换班。

以调车人员、运转车长、列尾作业员、助理值班员、车号员等室外作业岗位、现场巡视干部和“三新”人员为重点，加强对关键人、关键环节、关键时段、关键地点和作业人员横越股道及顺线路行走的检查监控；加强站场职工作业经常走行、作业处所的整治，为职工提供良好的作业环境。

强化岗位间，特别是天气不良、瞭望条件不好情况下的互控联控制度，提醒和督促作业人员严格执行和落实作业标准和控制措施，提高安全互控能力，保职工人身安全。

3.设备安全风险控制重点加强对货物列车列尾装置、平面无线调车设备等自管设备的使用、维修和日常管理，特别要严把货物列车列尾装置的检测、安装、充电等关键环节，按时进行设备检修，协调机务、通信等部门解决设备使用、无线通信等方面存在的问题，保证列尾主机质量良好地上线运行。

加大数字平面无线调车设备的推广力度，认真执行调车联控，充分发挥设备保安作用。

加强车站行车作业监控设备、接发列车安全控制及记录系统、减速顶、停车器、防溜器具、无线列调对讲设备等设备的使用、维修和日常管理，保证必要的维修和更新资金投入，充分发挥设备保安作用。

加大新技术新设备投入应用力度，加快行车作业监控设备和接发列车安全控制及记录系统的建设速度，积极推广“行车设备施工登记簿、行车设备检查登记簿管理系统”。

加强行车设备故障的调查处理，设备发生故障时，必须认真调查、分析和处置。

4.重点处所安全风险控制重点（1）高坡地段行车安全风险控制。

以太焦、侯月、西陇海、宁西线为重点，严格执行接发列车作业标准和车机联控标准，严把把无列检作业列车发车作业的关键程序和环节，太焦和宁西线等运用区段必须严格按规定安装使用列尾，确保高坡地段接发列车安全；认真研究制定高坡地段停留车辆防溜措施，重点控制好站线、与正线、到发线衔接货物线、专用线停留车辆防溜措施落实，严格落实防溜关键点排查、标识和防溜措施定时检查、重点抽查制度，确保制度标准切实落实到位。