09年5月证券基础知识真题
2009年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．我国发行企业债券开始于( )A．1990年B．1985年C．1983年D．1980年正确答案：C2．首次公募股票时，募集说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。
A．3个月B．4个月C．6个月D．12个月正确答案：C解析：募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效，特别情况下可由发行人申请适当延长。
募集说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后一次签署之日起计算。
3．关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准正确答案：C4．上市公司申请发行新股，必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。
A．3个月B．6个月C．12个月D．36个月正确答案：C5．( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
A．发行申请人B．发行申请人律师C．上市公司D．主承销商正确答案：D6．协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。
A．2B．3C．15D．30正确答案：B解析：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(“其他相关文件”与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。
7．证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。
A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制正确答案：B8．个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )A．本人身份证B．持股凭证C．本人身份证和持股凭证D．书面委托书正确答案：C9．上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。
证券交易2009年真题
证券从业考试证券交易2009年真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。
A．11．025B．9．975C．11．55D．9．456．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．10% 5%B．15% 3%C．16% 2%D．20% 1%7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）。
A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。
A．0．5‰B．1‰C．1．5‰D．2‰9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。
在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）。
2009年5月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年5月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在现金流量折现法中，公司的( )除以公司股份数，即为每股净现值。
A．净利润B．净现金流量C．净现值D．净资产值正确答案：C2．首次公募股票时，招股说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。
A．3个月B．4个月C．6个月D．12个月正确答案：C3．关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准正确答案：A4．可转换公司债券的最短期限为( )，最长期限为( )。
A．1年、3年B．1年、6年C．2年、5年D．3年、5年正确答案：B5．( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
A．发行申请人B．发行申请人律师C．上市公司D．主承销商正确答案：C6．协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。
A．2B．3C．15D．30正确答案：B7．证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。
A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制正确答案：B8．以发起方式设立的股份有限公司的章程须经( )发起人同意。
A．1/2的B．2/3的C．3/4的D．全体正确答案：D9．上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。
A．独立董事，董事会B．独立董事，股东大会C．董事会，股东大会D．监事会，股东大会正确答案：B10．上市公司独立董事连续( )未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A．二次B．三次D．六次正确答案：A11．根据《公司法》，申请股票在证券交易所上市的公司，股本总额不少于人民币( )万元。
A．1000B．5000C．10000D．20000正确答案：B12．股票发行溢价倍率应( )国有资产折股倍数。
2011年证券业从业资格考试证券投资分析2009年5月真题？无答案
2011年证券业从业资格考试证券投资分析2009年5月真题？无答案2010年3月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1．传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是( )。
A．证券组合的分散化程度B．证券组合的投资目标C．证券组合的风险D．证券组合的期望收益率2．下列说法中，错误的是( )。
A．基本分析流派以价值分析理论为基础B．技术分析流派是以市场交易数据为分析对象C．心理分析流派分析个体和群体心理D．学术分析流派是以现金流贴现模型理论为基础3．国际收支包括经常项目和( )项目。
A．劳务B．资本C．贸易D．投资4．20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家( )提出了著名的有效市场假说理论。
A．马柯威茨B．尤金·法默C．夏普D．艾略特5．( )也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率6．预期收益水平和风险之间存在( )的关系。
A．正相关B．负相关C．非相关．D．线性相关7．资本市场线中的无风险利率( )。
A．是对放弃即期消费的补偿B．是对放弃购买证券欲望的补偿C．是现实生活中一年期定期存款利率D-是资本市场中一定可以获得的超额收益率8．在( )中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平。
A．无效市场B．弱势有效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场9．货币政策可以通过( )的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响金融市场有效运作实现资源的合理配置。
A．拆借利率B．利率C．货币供应量D．回购利率10．食品业和公用事业属于( )。
A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．成长型行业11．( )是客观经济分析的基础方法。
A．成交量分析法B．总量分析法C．价量分析法D．增量分析法12．基本分析法与技术分析法相比较，下列说明正确的是( )。
证券交易2009年真题答案解析
证券从业考试证券交易2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。
则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。
故A选项正确。
6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。
清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。
证券从业考试证券交易真题2009年5月
证券从业考试证券交易真题2009年5月(总分：120.00，做题时间：120分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.下列不属于金融衍生工具的有( )。
（分数：0.50）A.股票√B.金融期权C.金融期货D.货币期货解析：2.从内容上看，认股权证的性质是( )。
（分数：0.50）A.债权B.股权C.期货D.期权√解析：3.深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。
（分数：0.50）A.1手√B.10手C.100手D.1000手解析：4.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。
（分数：0.50）A.公司制B.会员制√C.合同制D.合伙制解析：5.某标准券期初余额为1000万元，T日卖出B003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为(不考虑各项税费，一年按360天计算)( )。
（分数：0.50）A.4050万元B.4100万元C.4003万元√D.4000万元解析：6.( )年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
（分数：0.50）A.2004B.2005C.2006 √D.2007解析：7.在我国，B股席位是( )。
（分数：0.50）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位√解析：8.上海证券交易所B股股票开设( )。
（分数：0.50）A.美元账户√B.人民币账户C.港币账户D.外币账户解析：9.证券经纪商对委托人的首要义务是( )。
（分数：0.50）A.为客户保密B.严格执行委托√C.灵活处理委托D.为客户获利解析：10.在委托数量下填报表决意见，2股代表( )。
（分数：0.50）A.同意B.反对√C.弃权D.交易双方解析：11.( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。
（分数：0.50）A.1993B.1994 √C.2003D.2004解析：12.在债券回购交易中，融资方进行( )申报。
证券从业考试_证券投资基金真题2009年5月_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券投资基金真题2009年5月(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.我国投资基金经理任免机构是( )。
SSS_SINGLE_SELA 风险控制委员会B 投资决策委员会C 份额持有人大会D 基金公司董事会分值: 0.5答案:D2.在美国，证券投资基金一般被称为( )。
SSS_SINGLE_SELA 共同基金B 单位信托基金C 证券投资信托基金D 集合投资计划分值: 0.5答案:A3.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是( )。
SSS_SINGLE_SELA 只介绍基金的优点，不说明基金的风险B 以银行信誉为担保，诱导客户购买C 客观、公正地向客户介绍基金产品D 以基金历史业绩作承诺，动员客户购买分值: 0.5答案:C4.由基金投资者直接支付的费用有( )。
SSS_SINGLE_SELA 申购费B 交易佣金C 过户费D 托管费分值: 0.5答案:A5.以下说法正确的是( )。
SSS_SINGLE_SELA 封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B 封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C 开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D 开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位分值: 0.5答案:B6.价值型股票基金与成长型股票基金( )。
SSS_SINGLE_SELA 风险一样B 无法比较C 风险较高D 风险较低分值: 0.5答案:D7.( )在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。
SSS_SINGLE_SELA 基金管理费B 基金交易费C 基金托管费D 基金运作费分值: 0.5答案:D8.2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只( )——华安现金富利基金。
SSS_SINGLE_SELA 准货币型基金B 上市开放式基金C 交易型开放式指数基金D 保本型基金分值: 0.5答案:A9.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。
证券投资分析真题2009年5月
证券业从业资格考试2009年5月《证券投资分析》试题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项。
)1．下列不属于评价宏观经济形势基本变量的是( )。
A．超买超卖指标B．投资指标C．消费指标D．货币供应量指标2．一般而言，当( )时，股价形态不构成反转形态。
A．股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度B．股价完成旗形形态C．股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度D．股价形成双重底后突破颈线位并上涨一定形态高度3．某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现金债务总额比为( )。
A．0.29 B．1.0 C．0.67 D．0.434．依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是( )。
A．价值挖掘型投资理念B．价值发现型投资理念C．价值培养型投资理念D．以上都不是5．个体心理分析基于( )心理分析理论进行分析。
A．个体生存欲望B．人的权利欲望C．人的存在价值欲望D．以上都是6．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率( )其票面利率。
A．大于B．小于C．等于D．不确定7．下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是( )。
A．算术平均数法或中间数法B．趋势调整法C．市场预期回报率倒数法D．回归调整法8．下列各项中，通过( )渠道获得的信息具有较强的针对性和真实性。
A．媒体信息B．历史资料C．实地访查D．网上信息9．下列关于市场占有率的说法中，错误的是( )。
A．市场占有率反映公司产品的高技术含量B．市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C．公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D．公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率10．通货紧缩形成对( )的预期。
2009年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
证券从业资格考试真题证券交易2009年真题(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。
A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。
A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。
A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。
A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。
A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。
A、50%B、60%C、80%D、100%12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。
证券交易真题2009年5月
证券交易真题2009年5月
一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）
第1题
下列不属于金融衍生工具的有( )。
A 股票
B 金融期权
C 金融期货
D 货币期货
【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分
第2题
从内容上看，认股权证的性质是( )。
A 债权
B 股权
C 期货
D 期权
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
第3题
深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。
A 1手
B 10手
C 100手
D 1000手
【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分
第4题
深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。
A 公司制
B 会员制
C 合同制
D 合伙制
【正确答案】：B
【本题分数】：0.5分
第5题
某标准券期初余额为1000万元，T日卖出B003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为(不考虑各项税费，一年按360天计算)( )。
A 4050万元
B 4100万元
C 4003万元
D 4000万元
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
第6题
( )年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A 2004
B 2005
C 2006
D 2007
【正确答案】：C。
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