西藏2017年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题
西藏2017年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。
A．一记账式国债是一种无纸化国债B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销2、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。
A．10%B．20%C．50%D．100%3、__年被称为“中国资产证券化元年”。
A．2003B．2004C．2005D．20064、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回5、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。
A．风险调整B．纳税调整C．负债调整D．资产调整6、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。
A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所7、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。
A．交易所规定的总价值/每点价值B．交易所规定的每点价值×股票价格C．股票价格/基础指数的数值D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值8、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人9、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款10、下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性11、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。
A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合12、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有__。
A．最近1年营业收入不少于5000万元B．最近1年盈利，且净利润不少于300万元C．最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．最近两年营业收入增长率均不低于20%13、有效市场形式不包括（）。
A．强势有效市场B．半强势有效市场C．弱势有效市场D．半弱势有效市场14、证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有__。
A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易担保资金账户D．信用交易担保证券账户15、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。
A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号16、__原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性17、预期理论暗含的假定之一是__。
A．不同期限的债券是可以互相替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态18、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。
A．星期一、星期三、星期B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五19、基金管理公司的设立须经__批准。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国银监会20、发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事项。
A．委托理财所涉及的投资对象B．用于委托理财的金额C．资金存放是否安全D．最近3年资金闲置额21、基金会计报表一般不包括__A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．净值变动表22、2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国证券登记结算公司D．上海证券交易所与深证证券交易所联合23、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业24、根据我国《证券公司客户资产管理业务试行办法》，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是__。
A．定向资产管理业务B．集合资产管理业务C．限定性集合资产管理业务D．非限定性集合资产管理业务25、按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。
A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B．固定利率债券和浮动利率债券C．缓息债券和即期债券D．累积债券和非累积债券二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。
A．发行公告B．主承销商承诺函C．发行人承诺函D．盈利预测报告2、场内市场在固定场所进行交易活动，一般的是指__。
A．证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场3、转债的具体转股期限应根据__来确定。
A．转债的存续期B．转债的发行总额C．转债的利率D．公司财务状况4、《公司法》中公司债券的内容包括__。
A．公司债券募集办法的主要内容B．公司债券的形式C．记名公司债券和无记名公司债券存根簿上载明的内容，转让的价格及方式D．可转换为股票的公司债券的规定5、行政清理组应当自成立之日起__日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。
A．3B．5C．10D．156、目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有__。
A．技术分析法B．心理分析法C．证券组合分析法D．基本分析法7、对基金份额持有人大会认识不正确的是__。
A．由基金管理人召集B．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集C．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会D．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案8、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。
A．10B．15C．20D．309、下列各项不属于申请从事证券相关业务许可证的注册会计师应符合的条件的有__。
A．所在事务所已取得许可证B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C．有执行独立审计业务1年以上的经历D．年龄不超过50岁10、基金财产不得用于下列__投资或者活动。
A．承销证券B．向他人贷款C．从事承担有限责任的投资D．向他人提供担保11、以下说法正确的是__。
A．LOF只能在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金C．ETF、是我国对证券投资基金的一种本土化创新D．交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金(LOF)，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金12、证券经纪商和客户之间的关系是__。
A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约13、在公司财务分析中，我们应该注意__。
A．财务报表数据的准确性B．财务报表数据的真实性C．财务分析结果的预测性调整D．公司增资对财务结构的影响E．公司注册资本的真实性14、关于债券的票面价值叙述正确的有__。
A．票面金额定得较小，发行成本也就较小B．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买C．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额D．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑15、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3B．4C．5D．616、《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定__A．规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露B．规定在中国证监会网站进行预先披露C．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露D．预先披露的内容为招股说明书申报稿17、从业人员在从业过程中，应当遵守__的规定。
A．法律B．自律规则C．所在机构内部的规章制度D．行业公认的职业道德和行为准则18、关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有__。
A．前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回会导致清盘B．封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长C．前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定D．前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小19、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是__。
A．T+0B．T+2C．T+3D．T+720、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是__。
A．外资商业银行B．国有独资商业银行C．股份制商业银行D．烟台住房储蓄银行21、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。
A．商品B．货币C．利息收入D．股息收入22、根据有关规定，（）属于内幕人员。
A．发行人的打字员B．公司的高级管理人员C．公司董事会会议的记录员D．监督管理部门审查发行人资格的有关人员E．利用公开信息预测证券市场变化的人员23、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%24、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段省市的尽头。
这一形态具备的主要特征有__。
A．一般而言，左肩与右肩大致相等B．就成交量而言，左肩最大，头部次之，右肩最小C．一般而言，左肩都高于右肩D．突破颈线不—定需要大成交量的配合，但日后继续下跌时，成交量会放大E．就成交量而言，右肩最大，头部次之，左肩最小25、以下关于虚拟资本的描述正确的是__。
A．有价证券是虚拟资本的一种形式B．是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用C．虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。
2016-2017年12月份证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题
2016-2017年12月份证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题(满分:100分时间:120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
)1.可以被视为无限期证券的是( )。
A.股票B.国债C.金融债D.企业债2.根据市场集中度,证券市场可以划分为( )。
A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场3.证券市场中介机构是指( )。
A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司4.现阶段我国社会保险基金主要是( )。
A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金5.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是( )。
A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长6.股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于( )。
A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券7.如果一股分拆为两股,则分拆后股票价格为分拆前的( )。
A.一半B.1/3C.1/4D.1/58.股票市场价格的最直接影响因素是( )。
A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素9.股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单B.累积C.组合D.独立10.( )是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票B.参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎回优先股票11.相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案,须经参加表决的股东所持表决权_________以上通过,并经参加表决的流通股股东持表决权的_________以上通过。
( )A.1/2;1/2B.1/2;2/3C.2/3;2/3D.2/3;1/212.债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
2017年西藏证券从业资格考试：证券服务机构考试试题
2017年西藏证券从业资格考试：证券服务机构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.从__起，证券(股票)交易印花税税率为3‰。
A．2007年5月31日B．2007年5月30日C．2007年5月29日D．2007年5月28日2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。
A．2B．3C．5D．103.收益率曲线的变化方式可以大致分为__。
A．平行移动和非平行移动两种B．收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动C．平行移动和收益曲线的斜度变化D．平行移动和收益曲线的谷峰变动4.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。
A．买卖对象为上市证券B．主要收入为佣金收入C．证券公司都有自营资格D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件5. 为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。
A．统计干扰B．投资目标C．风险水平D．比较基准6. （）是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。
A．回购B．回售C．购回D．赎回7. 上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．20%B．30%C．50%D．10%8. 下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。
A．中央银行降低法定存款准备金率B．政府大幅降低税率C．中央银行提高再贴现率D．中央银行在公开市场上大量买入证券9. 境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。
A．5%B．10%C．20%D．30%10. 净利润与平均净资产的比值，被称为__A．每股收益B．市盈率C．净资产收益率D．股利支付率11. 不能投资B股的机构或个人是__。
西藏2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题
西藏2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。
A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价B．配售C．向机构投资者发行D．网上定价发行2、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫__。
A．底背离B．顶背离C．双重底D．双重顶3、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。
A．具有5年以上金融，法律或财务的工作经历B．有履行职责所需要的时间C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系4、影响风险溢价的因素不包括__。
A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限5、封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．10B．15C．20D．306、下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是__。
A．基金本身不具备独立法人资格B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C．基金设有董事会和持有人大会D．基金资产归基金管理人所有7、结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。
A．信息披露B．收益分配C．投资理念D．投资策略8、每日交易结束后，由__根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。
A．交割员B．清算员C．开户银行D．客户9、债券和股票的相同点在于__A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资阶段10、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券11、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。
西藏证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题
西藏证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。
A．30%B．50%C．70%D．90%2、发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．3B．5C．7D．103、根据我国有关法规的规定，证券服务机构从事证券服务业务必须得到__和有关主管部门的批准。
A．中国证券业协会B．国家发改委C．国务院D．中国证监会4、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。
A．2B．3C．4D．55、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。
A．清算编号B．资金账户C．交易席位D．证券账户6、影响风险溢价的因素不包括__。
A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限7、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户B．新开立证券账户和证券的非交易过户C．原证券账户的复制和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的交易过户8、已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。
A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C．简要招股说明材料D．批准设立股份有限公司的文件9、托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。
A．每周B．每月C．每季度D．每年10、下列因素中引起证券市场下跌的是__A．财政收支盈余B．利率下降C．国际收支逆差D．失业率下降11、关于上证红利指数，下列论述不正确的是__。
2017年西藏证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷
2017年西藏证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据2、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入3、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%4、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金5、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年6、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是7、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债8、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少9、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间10、引起股价变动的直接原因是（）。
2017年新疆证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题
2017年新疆证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。
A．80%B．90%C．100%D．120%2.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算3.可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。
A．1B．6C．7D．84.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为__。
A．成交金额的0.05%B．成交金额的0.1%C．成交金额的0.15%D．05. 在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。
A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人6. 根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。
A．收益现值法 D．重置成本法 C．现行市价法 D．清算价格法7. 机构投资者买卖基金的税收不包括（）。
A．增值税B．营业税C．印花税D．所得税8. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．6C．9D．129. 同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．收益的不稳定性10. 股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。
证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试卷
2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。
A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商2、__是股票价格与每股净利润的比值。
A．市盈率B．市净率C．资本负债率D．每股收益率3、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。
A．50%B．55%C．60%D．65%4、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15B．30C．60D．905、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR6、证券营业部提供的咨询不包括__。
A．介绍技术分析软件的使用B．提示人市风险及防范措施C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D．推荐近期业绩比较优良的股票7、对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以8、封闭式基金的价格主要受__的影响。
A．投资基金规模B．基金份额净值C．市场供求关系D．投资时间长短9、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。
A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款10、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。
A．董事会——分支机构B．董事会——业务决策机构C．董事会——业务决策机构——分支机构D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构11、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。
A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构间拆借利率12、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
【资格】证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试卷
【关键字】资格2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。
A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商2、__是股票价格与每股净成本的比值。
A．市盈率B．市净率C．资本负债率D．每股收益率3、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。
A．50%B．55%C．60%D．65%4、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15B．30C．60D．905、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR6、证券营业部提供的咨询不包括__。
A．介绍技术分析软件的使用B．提示人市风险及防范措施C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D．推荐近期业绩比较优良的股票7、对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以8、封闭式基金的价格主要受__的影响。
A．投资基金规模B．基金份额净值C．市场供求关系D．投资时间长短9、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。
A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款10、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。
A．董事会——分支机构B．董事会——业务决策机构C．董事会——业务决策机构——分支机构D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构11、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。
A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构间拆借利率12、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
2017年西藏证券从业资格证《证券市场》：托管人考试试卷
2017年西藏证券从业资格证《证券市场》：托管人考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守__。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出2、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A．《发行公告》B．《招股说明书》C．《招股说明书》摘要D．《招股意向书》3、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行C．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年4、首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。
A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人5、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。
A．发行价格二每股净利润X市盈率B．发行价格二每股净利润x发行市盈率C．发行价格二每股净资产X市盈率D．发行价格二每股净资产x发行市盈率6、马柯威茨的《证券组合选择》发表于（）年。
A．1948B．1950C．1952D．19557、基金资产净值是指__。
A．基金资产总值除以基金总份额后的价值B．基金资产总值减去基金管理费后的价值C．基金资产总值减去负债后的价值D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值8、能够保证本金安全的投资品种是__。