内部审核控制程序

1.目的

进行内部审核，以便验证认证管理体系管理过程活动和有关结果是否符合计划安排，确保体系的符合性和持续有效性。

2.适用范围

适用于内部认证管理体系审核活动的控制。

3.职责

3.1管理者代表负责批准“内部审核计划”,确定审核人员、任命审核组长，并负责组织、协调审核工作的实施。

3.2审核组长编制“内部审核计划”、“内部审核报告”，并组织实施审核。

3.3审核员负责编制“内部审核检查表”，完成审核工作，编写不符合报告，跟踪验证纠正措施。

3.4各部门对审核中发现的不符合项，负责制定纠正措施并组织实施。

4.术语和定义

无。

5.工作程序和内容

5.1年度内审方案的策划、编写、修订

5.1.1每年1月15日前，由管理者代表策划并编制本年度的内审方案，内容一般包括：审核目的、审核职责、审核准则、审核范围、审核频次、审核方法等。策划时根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度，决定审核的优先排序，要考虑审核区域和过程的状况、重要性，对组织有影响的变更，以及以往审核的结果。

5.1.2年度内审方案由管理者代表批准后下发。

5.1.3在认证管理体系发生重大变化、社会要求或环境条件发生变化、过程发生重大变化、顾客重大投诉、发生产品质量问题及其他不良事件情况下，管理者代表根据需要对年度内部审核方案进行修订，增加内审次数，下发执行。

5.2审核活动的准备

5.2.1由管理者代表制定审核组长，并成立审核组，由审核组长分配审核小组成员的任务。5.2.2审核组长负责制定内部审核实施计划，经管理者代表批准后，在审核前7天下发给受审部门。内部审核计划内容包括：受审核的部门、过程，审核的目的、范围、日期；审核准则；审核的主要内容及时间安排；审核员分工。

5.2.3受审部门收到内审计划后，如对审核安排有异议，在三天之内通知审核组，经协商可再行安排。

5.2.4审核组长组织内审员编制内审检查表。

5.3审核活动的实施

5.3.1召开首次会议：审核组全体人员、受审核部门代表、主要工作人员及其陪同人员、管理者代表、高层管理者（必要时）参加，首次会议由审核组长主持。首次会议的内容包括：

a )审核组长介绍审核组成员及其分工；

b)宣读审核的目的、范围、依据、方法及时间安排；

c )介绍审核采用的方法；

d )澄清审核实施计划中不明确的内容。

5.3. 2按审核实施计划的安排进行现场审核

5.3.2.1审核员通过查阅文件、记录、交谈、检查现场随机抽样，收集客观证据，检查体系、过程的运行情况。

5.3.2.2现场发现问题时，应当让该项工作负责人或作业者确认并记录在检查表中，以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正。

5.3.3审核组总结会议

现场审核结束后，末次会议召开前，审核组长召集审核组召开审核组总结会议，汇总审核发现，对体系做出总体评价，确定不符合项、观察项。

5.3.4末次会议

由审核组长主持召开有审核组全体人员、受审核部门代表、主要工作人员及其陪同人员、管理者代表、高层的管理者（必要时）参加的末次会议，会议内容包括：

a )重申审核的范围、准则和目的；

b )向受审核方说明审核发现；

c )宣读并发出不符合报告表，经被审核区域的负责人认可签字；

d )提出审核小组的结论和建议；

e)审核组长说明对纠正措施采取的监督工作。

5.4 审核报告的编制与发放

5.4.1由审核组长编写审核报告，审核报告的内容：

a)审核的目的和范围；

b)审核组成员和受审核的部门及其负责人；

c)审核的日期；

d)审核准则；

e)不符合项及纠正要求；

f)审核结论；

g)今后体系改进的建议。

5.4.2审核报告经管理者代表批准后，由审核组长负责分发至总经理、副总经理、管理者代表、收审核部门、不合格项所涉及的相关部门。

5.5纠正措施的实施与验证

5.5.1纠正措施的制定

责任部门负责人接到不符合项报告后，组织对不符合原因进行分析，针对问题产生的原因，拟定纠正措施，交内审员认可，若内审员对纠正措施不予认可，则要求责任部门重新拟定纠正措施。

5.5.2纠正措施的审批

纠正和预防措施经管理者代表批准后由责任部门执行。

5.5.3纠正措施的验证

审核员接到纠正措施计划已完成的通知后，对所采取的纠正措施有效性进行验证。纠正措施采取不力或无效时，内审员报告审核组长或管理者代表，责令责任部门重新制定和实施纠正措施。

5.5.4验证有效的纠正措施，涉及文件修改时，按《文件信息控制程序》要求对文件进行更改控制。

5.6资料归档

审核报告发出后7天内，审核组长应将本次审核的全部记录（审核实施计划、首末次会议记录、签到表、审核检查表、不符合项报告、内审报告）全部移交给文控中心保存，并执行《文件信息控制程序》。

5.7审核方案的监视、评审与改进

5.7.1审核方案的监视

5.7.1.1每次审核时，管理者代表派体系专员监督审核实施情况，发现问题，解决问题。

5.7.1.2管理者代表参加每次审核的末次会议，为审核结论把关，对实施改进措施提供指导。

5.7.1.3审核组完成审核后，将审核记录交管理者代表，管理者代表对其完整性和符合性进行评审。

5.7.2审核方案的评审与改进

5.7.2.1每次内审的不符合项报告全部关闭后3天内，管理者代表召集审核员及受审核部门代表对审核工作进行总结，对审核工作是否审核程序执行以及审核的有效性进行评价。评审中，如认为有必要增加审核次数，管理者代表应适时修改年度审核方案并监督实施。

5.7.2.2每年，由管理者代表组织召集各部门负责人对一年来的审核实施情况进行总结，评审审核的合理性、有效性以及审核工作对企业管理水平提高的贡献程度，并提出改进意见，将总结评审的结论形成“内部审核方案实施效果评价报告”，做为管理评审输入的一部分提交给管理评审。

6.相关文件

《文件信息控制程序》

7. 相关表格

内部审核方案

内部审核实施计划

内部审核检查表

不符合报告表

内审报告

内部审核方案实施效果评价报告

8.附件及附录

内审过程流程图

附：内审过程流程图