C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验 100分

一、单项选择题

1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。

A. 中国证券业协会

B. 中国证监会

C. 证券交易所

D. 中登公司

您的答案：A

题目分数：5

此题得分：5.0

2. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（）。

A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测

D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通

您的答案：D

题目分数：5

此题得分：5.0

二、多项选择题

3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（）制度, 明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

A. 观察名单

B. 限制名单

C. 传言名单

D. 控制名单

您的答案：B,A

题目分数：5

此题得分：5.0

4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。（本题有超过一个的正确选项）

A. 将有关工作人员纳入跨墙管理

B. 促使敏感信息公开

C. 对相关业务活动进行限制

D. 对敏感信息进行严格保密

您的答案：B,A,C

题目分数：5

此题得分：5.0

5. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责

B. 证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务

C. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突

D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门

您的答案：D,A,B,C

题目分数：5

此题得分：5.0

三、判断题

6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。（）

您的答案：错误

题目分数：5

此题得分：5.0

7. 证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。（）

您的答案：错误

题目分数：5

此题得分：5.0

8. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。（）

您的答案：错误

题目分数：5

此题得分：5.0

9. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在任何情况下，证券公司都不应允许任何人在报告发布之前接触报告或对报告内容产生影响。

您的答案：错误

题目分数：5

此题得分：5.0

10. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。（）

您的答案：正确

题目分数：5

此题得分：5.0

11. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。（）

您的答案：错误

题目分数：5

此题得分：5.0

12. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。（）

您的答案：正确

题目分数：5

此题得分：5.0

13. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。（）

您的答案：正确

题目分数：5

此题得分：5.0

14. 证券公司可以向从事直接投资业务的子公司提供项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。（）

您的答案：错误

题目分数：5

此题得分：5.0

15. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。（）

您的答案：正确

题目分数：5

此题得分：5.0

16. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入观察名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。（）

您的答案：错误

题目分数：5

此题得分：5.0

17. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制。（）

您的答案：错误

题目分数：5

此题得分：5.0

18. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入观察名单。（）

您的答案：错误

题目分数：5

此题得分：5.0

19. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。（）

您的答案：错误

题目分数：5

此题得分：5.0

20. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规部门的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。（）

您的答案：错误

题目分数：5

此题得分：5.0