物流公司 ISO9001管理层内审检查表(含审核记录)
ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
ISO9001内审检查表(范本)
受审核部门
研 发 部
编制日期
02
03
04
公司的技术文件是否健全
05
新产品的设计和开发的策 划?有无具体的计划? 设计和开发的输入?
06
07
设计和开发的输出?
08
11 是否制定设备检修计划？ 检修是否按计划实施？ 12 是否按要求进行设备的日 常点检润滑保养？ 13 设备状态标识是否齐全、 正确、清晰？ 14 设备管理文件是否齐全？ 设备储存环境是否适宜？ 设备标识与摆放是否符合 要求？ 15 车间班组生产环境、文明 程度是否适宜？ 16 是否按程序要求对不合格 品进行评审、处置？不合 格品的标识和隔离是否符 合要求？ 17 工人搬运、包装作业是否 符合规定要求？发生意外 如何处理？ 18 公司质量记录保管是否符 合要求？记录内容是否完 整、清晰？ 19 是否接受过内部质量体系 审核？内审中提出的不符 合项是否制定了纠正（预 防）措施并落实整改？
01 市场部主管是否清楚自己 的职责与权限？是否参与 管理评审？ 02 是否制定了部门目标？实 施情况怎样？ 03 合同修改是否符合规定要 求？有无记录？
受审核部门
市 场 部
编制日期
04
市场部发运产品时如何采 取防护措施？在运输过程 中出现意外如何处理？ 顾客有无对产品质量和服 务质量的投诉？怎样处理 投诉？ 对顾客的满意度有无统计 分析？对不满意项如何改 进？
2
。 能 体 整 和 识 意 任 责 员 高 提 范 规 描 位 岗 、 操 认 确 述 口 指 手 实 落 面 作 工 训 培 育 教 术 技 全 安 抓 狠 设 ”建 基 “双 化 深 断 不 ， 织 组 合 理 管 学 科
ISO9001内审检查表
请诠释公司的质量方针，以及公司质量方针和目标之间的关系。通 5.3 过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的 质量方针？公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适 宜性？ 质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客要求，也包括了持续改善 5.3 质量管理体系有效性的承诺？ 质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？质量目标的 内容是否包括对产品质量的要求并且是可以测量的 5.4.1 质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目 标？ 查质量目标达成情况 质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？ 5.4.2 在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之 相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文 件以保持质量管理体系的完整性？ 5.5.1 公司现行的组织架构? 各职能部门人员之任务、责任、权限是否明确? 5.5.2 任命了谁为管理者代表?(查管理者代表任命书) 请问在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的 5.5.3 各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？ 员工如何向高层管理者表达？ 5.6 最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？ 是否实施了管理评审?
管理评审的输入是否包括:审核结果,顾客反馈,改进的建议? 为实施和保持质量管理体系持续改进其有效性以达到使顾客满意及 6.1 满足法律法规的要求，公司应确定资源需求并提供充分的资源。公 司管理层是如何确定资源的需求？提供了什么资源？ 6.3 从资源方面考量，公司是如何满足客户的要求的？ 6.4 8.1 8.2.2 8.5.1 组织为实现产品的符合性是否建立相关设施? 公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？ 查看历年内部审核资料 有无开展持续改善的相关活动
货运物流企业ISO质量管理表单：内审检查表
货运物流企业ISO质量管理表单：内审检查表1. 简介ISO 9001质量管理体系是国际标准化组织制定的管理标准，通常被用于评估企业在设计、生产、安装和服务等方面的质量管理能力。
货运物流企业需要遵循ISO 9001标准，以确保其整个业务流程质量控制得以规范和优化。
本文介绍了ISO 9001质量管理体系的内审检查表，以帮助货运物流企业进行自我评估。
2. ISO质量管理体系内审检查表ISO质量管理体系内审检查表是一种帮助组织进行内审的工具。
该表单旨在评估企业在ISO 9001质量管理体系的实施和运营方面的合规性和有效性。
下面详细介绍该表单的各个部分。
2.1 范围该部分旨在描述内审的范围。
例如，该范围可以是整个公司，也可以是某个部门或业务流程。
检查员应确保该范围的描述准确无误，并说明该范围是否涵盖了所需的所有指标。
2.2 个人信息该部分列出了参与内审的检查员的基本信息。
这些信息包括姓名、部门、职称、内审日期等。
该部分是为了确保参与内审的检查员负责任和合法，同时也是为了方便组织记录内审的相关信息。
2.3 内审标准该部分列出了内审的标准以及参与内审的检查员是否了解这些标准。
在将ISO 9001标准实施到组织的管理体系中之前，所有参与内审的检查员都应该了解质量管理体系的要求和标准。
2.4 内审计划该部分列出了内审的计划。
该计划应该在内审开始之前制定，并应包括内审的范围、目标、标准、评估方法等。
检查员应该了解该计划的细节，并确保计划的制定是否符合要求。
2.5 内审流程该部分列出了内审流程中的活动以及参与人员。
内审流程中涉及的活动包括内审的组织、文件审查、会议、检查和记录。
检查员应该了解这些活动并确保它们能够顺利进行。
2.6 内审记录该部分列出了内审记录的表格和格式。
内审记录需要包括已实施的措施及其效果，应该与ISO 9001标准的要求一致。
检查员应该确保记录的准确性，以便参考。
2.7 发现和结果该部分涉及到内审的发现和结果。
最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门：最高管理层、职安、管代审核员：审核组长：审核准则： ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期：2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？√√公司于2019年3月依据Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。
公司员工20人。
设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门，规定了各部门的岗位、职责和权限，通过会议，发放文件、培训等方式进行沟通，使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。
公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素，并且关注不断变化的内外部信息，通过内审、管理评审进行监视和评审。
管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求，提供了相关方的需求和期望清单：顾客的需求和期望：检测质量符合顾客要求；及时交付；价格合理。
ISO9001内部审核检查表范本【通用版本】
8.2.3过程的监视和测量
22
设备是否有保养、记录及管制---查看设备保养记录 、台帐（提供文件、程序）
6.3基础设施
设计开发是否有过程记录.
23
7.3设计开发
采购之产品是否得到验证,采购供应商是否有考查
24
7.4采购
25 是否对生产和服务提供的过程进行监控---提供证据 7.5.1生产和服务提供的控制
2
是否制定文件控制的书面程序,其内容是否符合标 准要求?---查看文件—文件控制程序.
4.2.3文件控制同时审核4.1总 要求
3
是否制定记录控制的书面程序,其内容是否符合标 准要求?---查看文件—记录控制程序.
4.2.4记录管制
管理者代表的任命、职责规定及具体落实情况如
4 何？---沟通,必要时提供证据(包管理者代表任命书 5.5.2管理者代表
10
公司从那些方面制定质量目标---对质量目标进行审 查.
5.4策划
公司在哪些职能和层次上分解质量目标,以及采取
11 何种措施确保目标的实现?---对质量目标进行审查, 5.4策划
并同总经理交谈,必要时提供证据.
12
公司内各职能部门、各层次人员的职责如何规定? 权限是否适当?---同总经经理沟通,并获取有关组织
检查依据
情况描述
18
是否按策划要求开展顾客满意度调查?---查看顾客 满意度调查工作开展情况.
8.2.1顾客满意
是否对产品行进有效的防护.
19
7.5.5产品防护
20
有无形成书面的内部审核程序?是否与标准要求相 符?---查看文件—内部审核控制程序
8.2.2内部审核
21
质量目标的完成情况及未达标时的纠正措施.---查 看公司与质量目标管理活动相关的记录.
ISO9001： 2015各部门内审检查表含完整审核记录
4公司办公楼环境整洁
√
源
5档案管理的环境满足档案管理要求
7.1.6组织知识
4查公司办公环境是否满足要求？
5查档案管理环境是否满足要求？
1、 每年进行一次，两次间隔不超过12个月，具体执行《
12 9.2 内部审核
1、查内\外审资料归档是否齐全并符合要求？
质量手册》“内部审核程序”相关规定
√
1、 管理评审计划、评审输入资料等齐全；
要求是否被满足？
6 5.2 质量方针
1、如何确保公司的质量方针持续适宜？ 2、公司当前方针是否需要调整？
1、通过管理评审及内外部反馈公司方针能保持领先，适应
公司和市场需要；
√
2、目前不需要调整。
1公司设置了人力资源中心、营销中心、财务审计中心、计
5.3 组织的作用、 1、公司现有的机构设置和职能分工能否保证公司 划供应中心、设计研发中心、生产制造中心、品质保证中
1、查管理评审资料是否齐全（计划、评审资料、
13 9.3 管理评审
报告等）？
√
14 10.2 改进
1、查公司的数据分析、变更情况、风险变更、机 1、公司相关数据及变更情况保留完整，并实时更新，暂未
√
遇识别情况，以确保公司实施改进
有重大变更。
ISO9001:2015内审检查表
部门：销售部
审核员:
序号
√
实施的策划
责任人、评价方法？
1公司规定当质量管理体系标准发生变更或顾客需求发生重
10 6.3 变更的策划 1公司是否确定质量管理体系变更的需求和时机？ 大变化时变更质量管理体系；
√
2变更是否规定了评审潜在的后果？
2公司变更质量管理体系前，必须经过充分的评审，以识别
ISO9001-内审检查表(附检查记录)
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
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Y
受审单位签名
内审员签名
Y
公司质量管理体系的范围是：“普通货物的陆路运输“。IS09001：2015标准条款没有删减。
4.4
质量管理体系及其过程
1.公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持？
Y
建立了一、二、三、四级文件，并实施O
2.公司为使公司质量管理体系正常运作，公司建立了哪些过程？
Y
建立了质量体系的策划/培训管理/营运管理/客服管理等过程。
Y
目的：保证体系的适宜及有效性，确定体系改进的方向和重点，能持续改进。由总经理主持，最少一年一次，按＜管理评审程序》进行。
2管理评审输入是什么？输出是什么？
Y
查公司2021年度的管理评审资料，有制订：
1、《管理评审计划》有明确公司各部门管理评审的输入资料；2管理评审报告中有明确需要改进之处。3、管理评审资料由公司文控保存，保存期限为三年。
Y
通过入职培训、例会宣导等形式，质量方针暂无修改。
5.3
组织的岗位、职责和权限
1.对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？
Y
质量手册中明确了行政、客服、市场、营运、财务部的职责。
2.总经理的主要职责和权限是什么？
Y
询问总经理能回答自己的职责。
6.2
质量目标及其策划
1.公司是否有制订质量目标，质量目标是否已分解到公司各有关职能部门？
2.是否制定了质量方针和目标？
Y
公司的质量方针是：“快捷准时，客户满意；服务卓越，持续优质。“质量目标是“客户满意度290%等”。
5.1
领导作用与承诺
3.总经理为使公司质量管理体系有效进行，是否提供了必需的资源？
Y
总经理有提供资金、必须的人员、厂房、运输货车、各种办公设备等，可满足需要O
4.总经理通过什么方式了解顾客的需要
Y
通过合同评审，与客户的沟通等方式了解顾客的需要和期望。
和期望？
5.2
方针
1.质量方针的含义是什么？质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规及持续改进的承诺？
Y
质量方针是：“快捷准时，客户满意；服务卓越，持续优质”，符合要求。
3.什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量针？
内审检查表
受审部门或单位：总经理、管理代表
表单编号：HGY-ZH-OIOAO审பைடு நூலகம்日期：2022/06/18
标准章节
检查内容
判
别
检查记录
YES
NO
NA
4.1
理解组织及其环境
1、影响公司发展战略及目标的有哪些内部或外部因素，是否有进行识别？
Y
查公司编制了《中长期事业战略发展规划告》进行了相应的识别。
4.2
3.公司确定了什么准则来控制这些过程，以确保其有效运行？是否有外包？公司对外包如何控制的？
Y
公司有建立质量管手册、必要的程序文件、作业指导文件、质量记录。公司目前的外包过程为物流运输外包，有建立《承运商管理制度》。
5.1
领导作用与承诺
1.总经理是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？
Y
公司通过会议等形式向员工进行传达。
7.4
沟通
1.在各部门、各层次人员之间是否建立了沟通渠道？采用什么方式达沟通？
Y
沟通渠道有：开会、组织人员培训、电话沟通、报表的传递等。
7.5.1
总则
1.公司文件化的质量管理体系包括哪些文件？共编制了多少份程序文件？
Y
有质量手册\程序文件\作业指导书\表格。共编制10份程序文件。
9.1.1
总则
1.公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？
理解相关方的要求和期望
公司相关方（包括：客户、当地技术监督部门等）对公司管理、产品有哪些要求，公司是否满足这些要求。
Y
公司有编制《相关方要求一览表》明确客户、政府部门、供应商的要求。
4.3
确定质量管理体系的范围
1、是否有明确公司质量管理体系的范围并形成文件？质量管理体系范围是否有删减，删减了什么内容，为什么删减，是否合理？
Y
查公司2021年度的内部审核资料，1、有制订《内审计划表》、质量体系涉及公司运营、市场、人力资源、客服等部门；2、有签到表、内审检查表、内审不符合项报告、内审报告。
3.内审员有何要求？
4.审实施情况：
a）查日程安排，内审检查表；
b）查内审报告
Y
9.3
管理评审
1.管理评审的目的是什么？谁主持？评审间隔多长时间？按什么程序进行？
Y
有建立《质量目标一览表》，质量目标一览表有明确统计方法、贵任人、实施的措施、考核方法等。
6.3
变更的策划
1.公司的质量管理体系是否有变更，变更的策划是否合理？
Y
2020年6月-2022年6月期间，未有变更。
7.1.1
总则
1.为实施和保持质量体系持续改进其有效性，总经理提供了什么资源？
Y
总经理有提供资金、必须的人员、厂房、运输货车、各种办公设备等，可满足需要O
Y
公司有制订《管理评审程序》、《内审管理程序》、《改进程序》等文件进行持续改进的策划。
9.2
内部审核
1.公司进行内部审核的目的是什么？内部审核的依据是什么？
Y
对品质体系的有效性审核，以确定体系改进的重点。内审依据是点09001:2015标准、质量管理体系文件等。
2内部审核涉及到公司质量管理体系的哪些部门？查内审实施计划。