2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析(乐考网)10
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题
完整答案解析
91[单选题]下列选项中，属于对上市公司进行监管的类型的是（）。
Ⅰ．信息披露的监管
Ⅱ．公司治理监管
Ⅲ．并购重组的监管
Ⅳ．内幕交易行为的监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。
而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。
92[单选题]我国发行的国际债券品种主要有（）。
Ⅰ．政府债券
Ⅱ．金融债券
Ⅲ．可转换公司债券
Ⅳ．熊猫债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
我国发行的国际债券品种主要有政府债券、金融债券和可转换公司债券。
93[单选题]下列关于新股网上竞价发行方式的说法中，不属于缺陷的有（）。
Ⅰ．增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源Ⅱ．股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险
Ⅲ．借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
Ⅳ．将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险；在理性投资观念缺失相对严重的情况下。
广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。
94[单选题]下列关于股票性质的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．股票是有价证券、要式证券Ⅱ．股票是证权证券、资本证券
Ⅲ．股票是综合权利证券Ⅳ．股票是物权证券、债权证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
股票具有以下性质：股票是有价证券；股票是要式证券；股票是证权证券；股票是资本证券；股票是综合权利证券。
股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。
95[单选题]基金招募说明书说明了基金的（）。
Ⅰ．投资目标
Ⅱ．销售渠道
Ⅲ．申购和赎回方式
Ⅳ．收益分配方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：
基金招募说明书在初次发行后称为公开说明书。
该说明书旨在充分披露可能对投资人做出投资判断产生重大影响的一切信息，包括管理人情况、托管人情况、基金销售渠道、申购和赎回的方式及价格、费用种类及比率、基金的投资目标、基金的会计核算原则、收益分配方式等。
96[单选题]下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元
Ⅱ．所筹资金用途符合国家产业政策
Ⅲ．最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息
Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
根据《中华人民共和国证券法》第16条和2008年1月2日发布的《国家发展和改革委员会关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不得低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不得低于人民币6000万元。
97[单选题]下列关于国际债券的说法中，不正确的是（）。
Ⅰ．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
Ⅱ．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
Ⅲ．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
Ⅳ．外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
Ⅰ、Ⅳ两项，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
Ⅲ项，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。
98[单选题]目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。
Ⅰ．上海银行间同业拆放利率
Ⅱ．国债回购利率(7天)
Ⅲ．1年期定期存款利率
Ⅳ．深圳银行间同业拆放利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、1年期定期存款利率，
互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。
99[单选题]基金托管人的职责包括（）。
Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅲ．安全保管基金财产
Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会，按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
100[单选题]我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，不正确的是（）。
Ⅰ．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20％
Ⅱ．投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10％Ⅲ．投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10％
Ⅳ．保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
北京点趣教育科技有限公司B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
根据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定，保险公司投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5％；投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10％；保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产。
2017金融市场基础知识试题及答案
2017金融市场基础知识试题及答案证券从业考试频道为您整理“2017金融市场基础知识试题及答案”，欢迎阅读!2017金融市场基础知识试题及答案选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分(1) 中长期资金市场又称为( )。
A: 初级市场B: 货币市场C: 资本市场D: 次级市场答案:C解析:资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。
资本市场也称为中长期资金市场。
(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。
A: 价格优先、时间优先B: 价格优先、客户优先C: 时间优先、价格优先D: 时间优先、客户优先答案:D解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。
(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。
A: 4000B: 5000C: 3000D: 1000答案:B解析: 略(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B: 场内交易工具、场外交易工具C: 远期、期货、期权和互换D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具答案:A解析:按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。
如远期利率协议)。
(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。
A: 1B: 2C: 3D: 4答案:C解析:中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。
(6) 根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。
证券从业《金融市场基础知识》试题及答案优选份
证券从业《金融市场基础知识》试题及答案优选份证券从业《金融市场基础知识》试题及答案 12017年证券从业《金融市场基础知识》试题及答案一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】修改国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%参__：B参考解析：国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。
【第2题】修改会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。
()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500参__：A参考解析：会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。
②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。
③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。
⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。
⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。
⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。
⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
【第3题】修改从()末开始，金融自由化浪潮在__国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析(乐考网)1
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题]基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。
A.4B.8C.10D.20参考答案：D参考解析：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％。
2[单选题]基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。
A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告参考答案：C参考解析：每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。
3[单选题]目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。
A.总额结算B.净额结算C.差额结算D.统一结算参考答案：B参考解析：目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
4[单选题]（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股B.H股C.N股D.S股参考答案：D参考解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。
依此类推。
纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。
因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
5[单选题]在美国发行的外国债券称为（）。
A.武士债券B.扬基债券C.龙债券D.熊猫债券参考答案：B参考解析：外国债券是一种传统的国际债券。
在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。
2017年11月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
!$ 投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指 %%
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* $ 金融资产 #,$ 一般说来金融工具的流动性与偿还期 %% & $ 呈正比关系 * $ 呈线性关系 & $ 法定存款准备金制度 * $ 公开市场政策 & $ 总资产 * $ 负债 & $ 股票 * $ 投资基金 & $ 直接融资 * $ 吸收投资 融市场特点是 %% & $ 金融市场的非物质化 * $ 金融市场是一个自由竞争市场 #0$ 金融市场的核心内容是 %% & $ 金融产品 * $ 金融机构 #1$ 信托市场的主体是 %% & $ 信托投资活动 * $ 信托当事人 & $ 经营租赁 * $ 短期租赁 因为股票的 %% 增大 & $ 流动性 * $ 风险性 & $ 股票名称 * $ 股票的记载方式 ,-$ 全面风险管理的含义不包括 %% & $ 全过程的风险管理 * $ 全方位的管理 ,($ 下列关于证券除权除息的说法中错误的是 %% & $ 除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
年 月证券业从业人员资格考试 金融市场基础知识 真题
一单选题 共 !" 题每小题 # 分共 !" 分 以下各选项中只有一项符合题目要求不选错选均不得分 #$ 下列关于股票非交易过户的类型中不包括的是 %% & $ 涉及法人资格丧失 ' $ 离婚导致的财产分割过户股票数量占总发行量的 () * $ 向联合国儿童基金会的捐赠 + $ 向公益基金的捐赠 ,$ 金融市场的聚敛功能是指 %% & $ 资本积累 * $ 调节经济 -$ 下列不属于货币市场构成的是 %% & $ 短期政府债券市场 * $ 商业票据市场 ($ 长期资本流动的主要方式不包括 %% & $ 国际直接投资 * $ 国际证券投资 & $ 投资性资本流动 * $ 保值性资本流动 .$ 下列选项中属于资本流出的是 %% & $ 外国对本国负债减少 * $ 本国对外国的债务减少 /$ 金融市场最重要的参与者是 %% & $ 政府部门 * $ 金融机构 & $ 中国银监会成立 * $ 中国保监会成立 1$ 我国目前的汇率制度是 %% & $ 固定汇率制 * $ 联合浮动汇率制 #"$ 目前我国金融市场实行的经营体制是 %% & $ 分业经营分业管理 * $ 混业经营分业管理 ##$ 金融市场以 %% 为交易对象 & $ 实物资产 ' $ 货币资产 ' $ 分业经营混业管理 + $ 混业经营混业管理 ' $ 钉住汇率制 + $ 有管理的浮动汇率制 ' $ 工商企业 + $ 个人 ' $ 中国证监会成立 + $ 中国人民银行统一货币发行权 ' $ 本国对外国的债务增加 + $ 本国在外国的资产减少 ' $ 银行资金调拨 + $ 国际贷款 ' $ 国际证券投资 + $ 投机性资本流动 ' $ 中长期债券市场 + $ 大额可转让定期存单市场 ' $ 资源配置 + $ 反映经济
2017年7月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2017年7月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.10B.15C.20D.25参考答案：B2、（）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则参考答案：D3、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（）。
A.3‰B.5‰C.7‰D.10‰参考答案：A4、封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配。
A.形式B.比例C.顺序D.币种参考答案：B5、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.35％B.40％C.45％D.50％参考答案：A6、资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本B.权益资本C.自有资本D.未分配利润参考答案：A7、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A.20％B.10％C.40％D.30％参考答案：D8、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行了2700亿元的记账式附息国债，所筹集的资金全部用于补充国有独资商业银行资本金，该国债属于（）A.国家重点建设债券B.财政债券C.长期建设国债D.特别国债参考答案：D9、债券是一种（）凭证。
A.债权债务B.所有权、使用权C.设权D.转让权参考答案：A10、回购交易通常在（）交易中运用。
2017年11月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2017年11月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。
A.可实现最大成交量的价格B.在该价格以上的买人申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C.使未成交量最小的申报价格D.中间价参考答案：B2、在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。
A.1B.2C.3D.4参考答案：A3、下列属于间接融资手段的是（）。
A.普通股B.优先股C.债券D.贷款参考答案：D4、保险公司次级债应当向（）发行。
A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者参考答案：C5、某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0．33B.0．39C.0．43D.0．49参考答案：B6、在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
A.市价B.面值C.公允价值D.协议价格参考答案：B7、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割参考答案：A8、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。
A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理参考答案：B9、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采用（）方式分红。
A.70％，现金B.90％，现金C.70％，红利再投资D.90％，红利再投资参考答案：B10、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。
A.列于商业银行股权资本之后B.列于商业银行次级负债之后C.在支付税款之后D.先于商业银行股权资本参考答案：D11、股票市场价格的最直接影响因素是（）。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试试题及答案优选份
证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试试题及答案优选份证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试试题及答案 1 2017证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试试题及答案考试试题一：选择题1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。
A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行2、下列关于基金管理人的说法中，错误的是( )。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须__批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构3、根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系4、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场6、实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁7、由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且( )。
A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.收益性高8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A.10B.15C.20D.259、《中华人民__证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于( )。
A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.__证券监督管理机构规定的其他证券品种10、( )是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析(乐考网)9
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析81[单选题]下列关于交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种Ⅱ．交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券Ⅲ．交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券Ⅳ．固定收益平台的交易时间为9：30～11：30、13：00～14：00A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
82[单选题]投资者对证券经纪商发出的委托指令能以（）的形式出现。
Ⅰ．口头传达Ⅱ．书面委托Ⅲ．电话自动委托Ⅳ．网上委托A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。
83[单选题]下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ．我国对基金管理公司实行市场准入管理Ⅲ．基金管理人是基金的组织者和管理者Ⅳ．基金持有人是基金运营的核心A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。
84[单选题]我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括（）。
Ⅰ．证券登记结算机构收入Ⅱ．证券登记结算机构收益Ⅲ．证券投资收益Ⅳ．结算参与人证券交易金额的一定比例A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：不包括证券投资收益。
2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套
2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套《证券市场基本法律法规》（一）参考答案及解析一、选择题1.A【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
2.C【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
3.C【解析】《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
4.C【解析】《期货交易管理条例》规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
5.C【解析】《中华人民共和国证券法》规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过15个交易日案情复杂的可以延长15个交易日。
因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
6.A【解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
7.A【解析】非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
故A项说法错误。
8.B【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
故B 项说法正确。
9.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
4
参考答案：B
25、可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是（ ）。 A.商业银行柜台债券市场 B.银行间债券市场 C.场内市场 D.交易所交易市场 参考答案：B
26、我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。 A.30 B.60 C.90 D.100 参考答案：C
11、证券投资基金资产估值的对象是（ ）。 A.基金的负债 B.基金的净资本 C.基金的净资产 D.基金依法拥有的各类资产 参考答案：D
12、根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现 任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近（ ）个月内未受到过中国证监会的 行政处罚，最近（ ）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。 A.12、24 B.24、3真题及答
案
一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分) 1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况 应当良好，最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（ ）年实现的年均可 分配利润的（ ）。 A.315％ B.320％ C.515％ D.520％ 参考答案：B 2、当前，我国基金的主要持有者是（ ）。 A.机构投资者 B.证券公司 C.商业银行 D.个人投资者 参考答案：D 3、（ ）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方 向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。 A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲 参考答案：C 4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（ ）。 A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.以上均满足 参考答案：D 5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（ ） 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。 A.330％ B.950％ C.1230％ D.2450％ 参考答案：D 6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本 次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的（ ）。 A.20％ B.30％