最新整理安全生产行政执法风险防范.ppt
合集下载
2023最新版安全生产监管执法标准培训ppt优质教案
• 安全生产监管执法的重点和难点
• 重点：对生产经营单位的日常监督检查，包括对生产设备、设施、工艺流程等方面的检查；对从业人员资质和安全培训的监督检查； 对危险源的监控和管理。
• 难点：由于监管对象的不确定性和隐蔽性，给监管执法带来了一定的难度；同时，由于监管执法人员的专业水平和经验有限，也给 监管执法带来了一定的挑战。 安全生产监管执法的重点和难点
确定监管对象和监管内 容
制定监管计划和方案
实施现场检查和调查取 证
依法作出行政处罚决定
监督整改落实情况
定期评估和总结经验
安全生产监管执法的重点和难点
• 重点：对高危行业和领域的监管，包括危险化学品、矿山、建筑施工等；对重大隐患的排查和治理；对违法行为的查处和处罚。
• 难点：由于监管对象众多，涉及领域广泛，因此监管执法的难度较大；同时，由于监管执法人员的数量和专业水平有限，也给监管 执法带来了一定的挑战。 安全生产监管执法的重点和难点
学员表现：对学员在培训过程中的表现进行简要评价
培训效果：对本次培训的效果进行评估，包括学员掌握程度、培训质量等方面
不足之处：指出本次培训存在的不足之处，如培训时间较短、某些内容不够深入等
展望未来：对未来的安全生产监管执法培训提出建议和展望，如加强培训力度、完 善培训内容等
未来安全生产监管执法的展望和挑战
安全生产监管执法的专业能力提升培训
法律法规掌握：深入学习安全生产相关法律法规，确保依法依规进行监管执法。
现场检查能力：提高现场检查技能，发现潜在安全隐患，提出整改意见并跟踪落实。
事故调查处理：熟悉事故调查处理程序，能够迅速、准确地开展事故调查，提出预防措施。
应急处置能力：掌握应急处置技能，能够及时、有效地应对突发事件，保障人民群众生命 财产安全。
• 重点：对生产经营单位的日常监督检查，包括对生产设备、设施、工艺流程等方面的检查；对从业人员资质和安全培训的监督检查； 对危险源的监控和管理。
• 难点：由于监管对象的不确定性和隐蔽性，给监管执法带来了一定的难度；同时，由于监管执法人员的专业水平和经验有限，也给 监管执法带来了一定的挑战。 安全生产监管执法的重点和难点
确定监管对象和监管内 容
制定监管计划和方案
实施现场检查和调查取 证
依法作出行政处罚决定
监督整改落实情况
定期评估和总结经验
安全生产监管执法的重点和难点
• 重点：对高危行业和领域的监管，包括危险化学品、矿山、建筑施工等；对重大隐患的排查和治理；对违法行为的查处和处罚。
• 难点：由于监管对象众多，涉及领域广泛，因此监管执法的难度较大；同时，由于监管执法人员的数量和专业水平有限，也给监管 执法带来了一定的挑战。 安全生产监管执法的重点和难点
学员表现：对学员在培训过程中的表现进行简要评价
培训效果：对本次培训的效果进行评估，包括学员掌握程度、培训质量等方面
不足之处：指出本次培训存在的不足之处，如培训时间较短、某些内容不够深入等
展望未来：对未来的安全生产监管执法培训提出建议和展望，如加强培训力度、完 善培训内容等
未来安全生产监管执法的展望和挑战
安全生产监管执法的专业能力提升培训
法律法规掌握：深入学习安全生产相关法律法规，确保依法依规进行监管执法。
现场检查能力：提高现场检查技能，发现潜在安全隐患，提出整改意见并跟踪落实。
事故调查处理：熟悉事故调查处理程序，能够迅速、准确地开展事故调查，提出预防措施。
应急处置能力：掌握应急处置技能，能够及时、有效地应对突发事件，保障人民群众生命 财产安全。
安全生产行政执法知识PPT课件
责任追究
对安全生产行政执法中的违法行为进行责任追究，严肃查处违法违 规行为。
06 安全生产行政执法展望
加强法律法规体系建设
完善安全生产法律法规
01
根据实际需要，制定和修订安全生产法律法规，提高法律法规
的针对性和可操作性。
强化执法力度
02
加大对违法行为的处罚力度，提高违法成本，形成有效的威慑
力。
推进法律法规宣传教育
调查取证方式
现场检查、询问当事人及 证人、调取相关证据等。
调查取证要求
确保证据真实、合法、有 效，能够证明违法行为。
审查与决定
审查内容
对调查取证的材料进行审查，核 实事实和证据。
审查要求
确保审查合法、公正、公开，不得 违反法定程序。
决定类型
行政处罚、行政强制、行政许可等。
执行与监督
执行方式
行政处罚的执行、行政强 制的执行等。
保执法行为的合法性和公正性。
权责统一原则
执法机关应当依法履行职责， 并对其作出的行政行为承担法 律责任。
高效便民原则
执法机关应当提高行政执法的 效率，为当事人提供便捷、高 效的服务。
信赖保护原则
执法机关应当保护当事人的信 赖利益，不得随意改变已经作
出的行政行为。
02 安全生产行政执法依据
法律法规依据
《安全生产法》
作为安全生产领域的基本法，规定了 各级政府、企业、相关组织和个人在 安全生产中的职责和权利。
《职业病防治法》
针对职业病的预防和治理，规定了用 人单位的职业病防治责任和相关措施。
《矿山安全法》
专门针对矿山安全பைடு நூலகம்产，规定了矿山 建设和生产过程中的安全要求和保障 措施。
对安全生产行政执法中的违法行为进行责任追究，严肃查处违法违 规行为。
06 安全生产行政执法展望
加强法律法规体系建设
完善安全生产法律法规
01
根据实际需要，制定和修订安全生产法律法规，提高法律法规
的针对性和可操作性。
强化执法力度
02
加大对违法行为的处罚力度，提高违法成本，形成有效的威慑
力。
推进法律法规宣传教育
调查取证方式
现场检查、询问当事人及 证人、调取相关证据等。
调查取证要求
确保证据真实、合法、有 效，能够证明违法行为。
审查与决定
审查内容
对调查取证的材料进行审查，核 实事实和证据。
审查要求
确保审查合法、公正、公开，不得 违反法定程序。
决定类型
行政处罚、行政强制、行政许可等。
执行与监督
执行方式
行政处罚的执行、行政强 制的执行等。
保执法行为的合法性和公正性。
权责统一原则
执法机关应当依法履行职责， 并对其作出的行政行为承担法 律责任。
高效便民原则
执法机关应当提高行政执法的 效率，为当事人提供便捷、高 效的服务。
信赖保护原则
执法机关应当保护当事人的信 赖利益，不得随意改变已经作
出的行政行为。
02 安全生产行政执法依据
法律法规依据
《安全生产法》
作为安全生产领域的基本法，规定了 各级政府、企业、相关组织和个人在 安全生产中的职责和权利。
《职业病防治法》
针对职业病的预防和治理，规定了用 人单位的职业病防治责任和相关措施。
《矿山安全法》
专门针对矿山安全பைடு நூலகம்产，规定了矿山 建设和生产过程中的安全要求和保障 措施。
最新版安全生产监管执法培训ppt课件
危险源辨识与风险评估
培训内容与方法
培训方法
专题讲座：邀请专家学者进行授课，深入解读相关法律法规和政策。
案例分析：结合实际案例，分析安全生产监管执法过程中的问题和难点，提出解决 方案。
培训内容与方法
实践操作
组织学员进行现场实践操作，提 高执法能力和业务水平。
互动研讨
鼓励学员之间进行交流和讨论， 分享经验和心得。
立案审查
对于发现的违法行为或安全隐患，监管部门需要依法进 行立案审查，包括对违法行为的定性、对责任人的认定 等。
行政处罚
根据审查结果，监管部门依法对违法行为人进行行政处 罚，包括罚款、责令停产停业等措施。
执行与跟踪
在行政处罚执行过程中，监管部门需要对其进行跟踪监 督，确保处罚得到有效执行，并对整改情况进行复查。
03 处理结果
根据调查结果，相关部门对该企业进行了严肃处 理，包括罚款、停产整顿等措施，同时对相关责 任人进行了追责。
案例二：某地区安全生产专项整治行动
01 整治背景
某地区存在一些安全生产问题，如非法生产、违 规操作等，给当地人民群众的生命财产安全带来 威胁。
02 整治过程
相关部门组织开展了专项整治行动，对存在问题 的企业进行了查处，同时加强了对该地区的安全 生产监管。
法律法规不完善
虽然我国已经出台了一系列安全生 产法律法规，但仍存在一些漏洞和 不足，需要不断完善和更新。
对策建议
加强监管队伍建设
建立专业的安全生产监管队伍，提高 监管人员的专业素质和执法能力，确
保监管工作的有效实施。
强化企业主体责任
明确企业的安全生产主体责任，加强 企业安全管理和自我约束，从源头上
智能化监管
利用大数据、人工智能等 技术手段，实现监管执法 的智能化和精准化。
关于当前安全生产行政执法的若干问题ppt课件
效果的关键。
所谓安全责任主体，是指国家有关安全生产 的法律法规要求企业在安全生产保障方面应 当执行的有关规定，应当履行的工作职责， 应当具备的安全生产条件，应当执行的行业 标准。这就决定了安监人员安全执法中监督
检查的内容和方式。
即：先看“死”帐，如安全制度、安全会议 记录、有关人员安全资质、安全规程、安全 检查记录、安全隐患台帐；然后再看“活” 帐。如抽查隐患整改落实情况，安全生产条 件变化情况，等等。发现企业自查隐患未整 改到位的，应按国家安监总局24号令第九条
不出事故，基本无案可办。
执法监察方式是执法监察对象、内容、形式
的总称。目前大多数地方惯用的方式是安监
人员到企业逐个车间、逐个机台、逐个工作 面查隐患。这种方式实际上是替代企业安监 人员查安全。
此方式不足取： A.人力不足.现有安监人员编 制无法满足这种方式的人员要求; B.专业不 够。安监人员充其量懂一到两个专业，而监 管对象涉及的专业太多太广，如煤矿涉及到 地质、水文、采矿、通风、机电等等。因此， 选择科学合理的监察方式是保障执法效率和
国家安监总局15号令第五条规定了十种，
很多地方仅使用一种，即罚款。过于单一，
且表现出执法目的不是为了制止违法行为，
而主要是为罚款，显然这是错误的。
二、关于事故调查处理与行政处罚
行政处罚与事故调查处理四个不一样 A．功能不一样 行政处罚是行政处罚机关对行政管理相对 人安全生产违法行为的一种惩诫，是行政 执法行为。 事故调查处理是按四不放过原则，对已发 生的生产安全事故进行调查和处理的一种 行政行为（经过、原因、责任、教训、处 理建议）
1.有人认为安全督查活动不是执法行为。所 以看了说了走了，即便发现隐患也不下达 执法文书——隐患指令，而是口头交换意 见。假如人刚走或短期内发生事故，很可 能因为失职渎职被追究刑事责任。
行政执法法律风险与规避PPT 2
行政执法法律风险与规避
西昌学院 陶际恒教授
行政执法种类繁多，包括行政 许可、行政处罚、行政强制、行政 给付、行政征收、行政裁决诸多方 面。
行政执法已成为“高危行业”
行政执法相对人法律意识不断增强 社会监督机制和国家法制建设不断完善 对行政执法过错追究力度不断加大
怎么办？
守责：认真执法
二 行政执法法律风险的种类
行政执法风险很多，如受到党纪 政纪处分、引发群体事件（冲击执法 场所，谩骂围攻执法人员）、遭受舆 论谴责（网络贴吧、电视新闻）、政 府公信力受损、承担法律责任等。这 里主要谈行政执法的法律风险。
行政执法法律风险
（一）行政诉讼败诉风险
2010年全国法院 受理一审行政案件 12，9133件，接近13万。 尚不清楚有多少行政纠纷 没能进入法院大门 。
2.引用的下位法或其他规范性文件与上 位法冲突
3.对法律适用原则把握不准
如一事不再罚原则。《行政处罚法》 第二十四条规定：对当事人的同一个违法 行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。 有的执法人员错误理解为行政相对人有 其他的违法行为，也不能再处罚了。
4.对法条理解有误
《行政处罚法》第二十四条规定：对当事 人的同一个违法行为，不得给予两次以上 罚款的行政处罚。 有的执法人员认为只能罚款，不能再执 行吊销营业执照或许可证了。
行政执法 内部监督
上下级 监督
各个业务 流程间监督
纪检 监察监督
（六）守好责任区，种好“责任田” 对本职工作： 查处案件要狠， 处罚要稳。不能 失职，但要注意 适当性。
对其他职能部门工作：联系、通 报； 切忌：不能直接处理，否则，滥 用职权！
手不要太长
谢 谢！
（三）纯洁执法队伍，禁止不适格 主体或人员参与执法活动
西昌学院 陶际恒教授
行政执法种类繁多，包括行政 许可、行政处罚、行政强制、行政 给付、行政征收、行政裁决诸多方 面。
行政执法已成为“高危行业”
行政执法相对人法律意识不断增强 社会监督机制和国家法制建设不断完善 对行政执法过错追究力度不断加大
怎么办？
守责：认真执法
二 行政执法法律风险的种类
行政执法风险很多，如受到党纪 政纪处分、引发群体事件（冲击执法 场所，谩骂围攻执法人员）、遭受舆 论谴责（网络贴吧、电视新闻）、政 府公信力受损、承担法律责任等。这 里主要谈行政执法的法律风险。
行政执法法律风险
（一）行政诉讼败诉风险
2010年全国法院 受理一审行政案件 12，9133件，接近13万。 尚不清楚有多少行政纠纷 没能进入法院大门 。
2.引用的下位法或其他规范性文件与上 位法冲突
3.对法律适用原则把握不准
如一事不再罚原则。《行政处罚法》 第二十四条规定：对当事人的同一个违法 行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。 有的执法人员错误理解为行政相对人有 其他的违法行为，也不能再处罚了。
4.对法条理解有误
《行政处罚法》第二十四条规定：对当事 人的同一个违法行为，不得给予两次以上 罚款的行政处罚。 有的执法人员认为只能罚款，不能再执 行吊销营业执照或许可证了。
行政执法 内部监督
上下级 监督
各个业务 流程间监督
纪检 监察监督
（六）守好责任区，种好“责任田” 对本职工作： 查处案件要狠， 处罚要稳。不能 失职，但要注意 适当性。
对其他职能部门工作：联系、通 报； 切忌：不能直接处理，否则，滥 用职权！
手不要太长
谢 谢！
（三）纯洁执法队伍，禁止不适格 主体或人员参与执法活动
安全生产行政执法风险防范整理.ppt
情况，分别作出以下判决：（二）具体行政行为有下列情 形之一的，判决撤销或者部分撤销，并可以判决被告重新 作出具体行政行为：...⒋超越职权的。
ห้องสมุดไป่ตู้
湖北省高级人民法院关于安全生产监督部门是否对造 成道路交通安全事故的运输企业具有行政处罚权及法律适用
2606
1100 980
1290
2071
1671
1702
2010年 2011年 2012年 2013年 2014年
2015年 2016年
• 行政诉讼案件
年份 单位
省政府
2013年 2014年 2015年
2016年
73
88
420
650
47 26 66 22 297 123 450 200
全省 (一审）
政机关在法定职权范围内实施。
行政复议法 第二十八条（三）具体行政行为有下列情形
之一的，决定撤销、变更或者确认该具体行政行为违法； 决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以责令被申 请人在一定期限内重新作出具体行政行为：...4．超越或 者滥用职权的；
行政诉讼法 第五十四条 人民法院经过审理，根据不同
给予关闭的行政处罚，由县级以上安全监管监察部门报请县级以上人民政 府按照国务院规定的权限决定。（马村6-14事故 环保部门）
给予拘留的行政处罚，由县级以上安全监管监察部门建议公安机关依照治 安管理处罚法的规定决定。
二、行政执法风险防范----“把好六关”
（一）权限关（主体合法、职权法定、越权无效）：职能越 权、主管越权、处罚的幅度、种类和手段越权。
3735
6957
9529
13239
很多诉讼案件占用时间长、耗费精力大 （焦作三建案）
ห้องสมุดไป่ตู้
湖北省高级人民法院关于安全生产监督部门是否对造 成道路交通安全事故的运输企业具有行政处罚权及法律适用
2606
1100 980
1290
2071
1671
1702
2010年 2011年 2012年 2013年 2014年
2015年 2016年
• 行政诉讼案件
年份 单位
省政府
2013年 2014年 2015年
2016年
73
88
420
650
47 26 66 22 297 123 450 200
全省 (一审）
政机关在法定职权范围内实施。
行政复议法 第二十八条（三）具体行政行为有下列情形
之一的，决定撤销、变更或者确认该具体行政行为违法； 决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以责令被申 请人在一定期限内重新作出具体行政行为：...4．超越或 者滥用职权的；
行政诉讼法 第五十四条 人民法院经过审理，根据不同
给予关闭的行政处罚，由县级以上安全监管监察部门报请县级以上人民政 府按照国务院规定的权限决定。（马村6-14事故 环保部门）
给予拘留的行政处罚，由县级以上安全监管监察部门建议公安机关依照治 安管理处罚法的规定决定。
二、行政执法风险防范----“把好六关”
（一）权限关（主体合法、职权法定、越权无效）：职能越 权、主管越权、处罚的幅度、种类和手段越权。
3735
6957
9529
13239
很多诉讼案件占用时间长、耗费精力大 （焦作三建案）
安全生产月防风险除隐患遏事故PPT
“ 经验 ” 心理
持有这种心理状态员工的特点是凭自己片面的“经验“办事，对别人合乎道理的劝 告常常听不进去，经常说的话是”多少年来一直是这样干的，也没事“。有的技术 上有一套、工作热情很高的老工人发生事故，多数原因在于过分相信“自我经验” 上。
侥幸心理
完成一些操作，往往可以采取几种不同的方法。但有些安全操作方法往往较为复杂。 而存在侥幸心理的人从图省事出发，常把安全操作方法视为多余的，理由是“别的 省事方法也不定出事故”。把“不一定”这种“偶然”当做“一定”的“必然”。 于是对明明要注意的安全事项也不去注意，明令严禁的操作方法他照样去做。这种 人常常是出了事故才后悔莫及。
高空作业主动积极系好安全带，戴好安全帽 07
PART 03
影响安全最常见 六种心理
03 影响安全最常见六种心理
自我表现 心理
这种心理在青年工人身上较突出。他们虽然进厂时间短、工作经验不足，但常常表 现的很自信，很有把握，在别人面前喜欢表现自己的能力。有的不懂装懂、盲目操 作，有的一知半解充当内行，生硬作业；甚至有的横充“好汉”，乱摸乱动。对这 些好自我表现的心理，如果不及时加以纠正或制止，是很危险的。
通知要求
各地区、各有关部门和单位要将“安全生产月”和“安全生产万里行”活动纳 入全年安全生产重点工作计划，建立健全协作机制，加强组织实施，落实保障 要求，搞好统筹结合，确保活动有力有序有效开展，推动安全生产水平提升和 形势持续稳定向好，为决胜全面建成小康社会、决战脱贫攻坚营造稳定的安全 生产环境。
PART 02
PART 01
20XX年“安全生 产月”精神
01 2 0 X X 年 “ 安 全 生 产 月 ” 精 神
安全生产概述
安全生产是企业发展的重要保障，这是我们在 生产经营中贯彻的一个重要理念。企业是社会 大家庭中的一个细胞，只有抓好自身安全生产、 保一方平安，才能促进社会大环境的稳定，进 而也为企业创造良好的发展环境。
安全生产行政执法PPT课件
1．安全生产行政执法人员在执行检查任务时，必须出示证 件。
2．实施执法检查时，安全生产行政执法人员应通知被检查 单位和有关人员在场，检查必须公开进行。
3．安全生产行政执法人员在检查时，应填写《安全生产检 查记录ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ并将记录存档备查。
4．安全生产行政执法人员在检查时，发现有违反安全生产 法律、法规行为的，应填写《安全生产违法限期改正通知书 》，限期改正时间届满时，应当进行复查，填发《复查意见 书》。
第六章 安全生产行政执法方式
安全生产行政执法方式，是实现安全生 产行政执法目的所采取的手段。只有通过 这些方式和手段，才能实现纠正违法行为 ，预防安全事故发生，保障人民生命财产 安全的目的。
• 第一节 安全生产行政执法检查 • 第二节 安全生产行政许可 • 第三节 安全生产行政指导 • 第四节 安全生产行政处罚 • 第五节 安全生产行政执行
1.实地检查。是指安全生产监督管理机构及其安全 生产行政执法人员，直接到现场进行的检查。
2.书面检查。是指安全生产监督管理机构及其安全 生产行政执法人员，调阅有关资料进行检查。
四、安全生产行政执法检查的程序
安全生产行政执法检查程序，是指安全生产行政执法检 查的步骤与方式。这是安全生产行政执法检查在时间和空间 上的体现，是安全生产行政执法程序中的一种具体的安全生 产行政行为程序。安全生产行政执法检查程序主要有：
第一节 安全生产行政执法检查
一、安全生产行政执法检查的概念
安全生产行政执法检查，是指安全生产监督管理机构对安 全生产行政相对人遵守、执行安全生产法律、法规、规章的情 况作单方强制了解的安全生产行政行为。这一概念．具有以下 特征：
1．进行安全生产行政执法检查的只能是安全生产监督管 理机构。
2．实施执法检查时，安全生产行政执法人员应通知被检查 单位和有关人员在场，检查必须公开进行。
3．安全生产行政执法人员在检查时，应填写《安全生产检 查记录ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ并将记录存档备查。
4．安全生产行政执法人员在检查时，发现有违反安全生产 法律、法规行为的，应填写《安全生产违法限期改正通知书 》，限期改正时间届满时，应当进行复查，填发《复查意见 书》。
第六章 安全生产行政执法方式
安全生产行政执法方式，是实现安全生 产行政执法目的所采取的手段。只有通过 这些方式和手段，才能实现纠正违法行为 ，预防安全事故发生，保障人民生命财产 安全的目的。
• 第一节 安全生产行政执法检查 • 第二节 安全生产行政许可 • 第三节 安全生产行政指导 • 第四节 安全生产行政处罚 • 第五节 安全生产行政执行
1.实地检查。是指安全生产监督管理机构及其安全 生产行政执法人员，直接到现场进行的检查。
2.书面检查。是指安全生产监督管理机构及其安全 生产行政执法人员，调阅有关资料进行检查。
四、安全生产行政执法检查的程序
安全生产行政执法检查程序，是指安全生产行政执法检 查的步骤与方式。这是安全生产行政执法检查在时间和空间 上的体现，是安全生产行政执法程序中的一种具体的安全生 产行政行为程序。安全生产行政执法检查程序主要有：
第一节 安全生产行政执法检查
一、安全生产行政执法检查的概念
安全生产行政执法检查，是指安全生产监督管理机构对安 全生产行政相对人遵守、执行安全生产法律、法规、规章的情 况作单方强制了解的安全生产行政行为。这一概念．具有以下 特征：
1．进行安全生产行政执法检查的只能是安全生产监督管 理机构。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
安全生产行政执法和 事故查处的实践探讨
目录
一、当前行政执法（处罚）的形势和存在的问题 二、行政执法的风险防范----“把好六关” （一）权限关 （二）事实关 （三）法律关 （四）程序关 （五）公正关 （六）卷宗关 三、行政复议和诉讼法律风险防范 四、对事故调查处理的几点思考
一、当前行政执法（处罚）的形势和存在的问题
一、当前行政执法（文件出台 • 2015年4月22日，最高人民法院出台新的关于适用《中华
人民共和国行政诉讼法》若干问题的解释（法释[2015]9 号）（2015年5月1日同步实施）。 • 2015年12月17日，河南省全面推进依法行政工作领导小 组、河南省高级人民法院联合印发《河南省行政机关负责 人出庭应诉规定》（豫依法行政〔2015〕2号） • 2016年7月7日，国务院办公厅印发《关于加强和改进行政 应诉工作的意见》（国办发〔2016〕54号）
政机关在法定职权范围内实施。
行政复议法 第二十八条（三）具体行政行为有下列情形
之一的，决定撤销、变更或者确认该具体行政行为违法； 决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以责令被申 请人在一定期限内重新作出具体行政行为：...4．超越或 者滥用职权的；
行政诉讼法 第五十四条 人民法院经过审理，根据不同
行业管辖、级别管辖、地域管辖。
1．行政执法机关主体合法。①实施行政执法权的行政机关或组织具 有法定资格；②实施的行政执法行为符合法定权限；③法律文书使用 印章使用符合法律规定。
安监局、执法支队、大队 安监部门、住建部门、特种设备监管部门之间的处罚权限
二、行政执法风险防范----“把好六关”
行政处罚法 第十五条 行政处罚由具有行政处罚权的行
3735
6957
9529
13239
很多诉讼案件占用时间长、耗费精力大 （焦作三建案）
一、当前行政执法（处罚）的形势和存在的问题
（一）面临的形势
• 3、人少案多的矛盾更加突出 • 执法机关应诉人员、法院办案法官 • 4、许多法律问题需要与各级法院进一步沟通 • 注意典型案例的收集 • 与法院主审法官的沟通（尊重，专业）
二、行政执法风险防范----“把好六关”
（一）权限关（职权法定、越权无效）：职能越权、行业越 权、处罚的幅度、种类和手段越权。
《安全生产违法行为行政处罚办法》（总局15号令）第六条规定：县级以上 安全监管监察部门应当按照本章的规定，在各自的职责范围内对安全生产违 法行为行政处罚行使管辖权。 安全生产违法行为的行政处罚，由安全生产违法行为发生地的县级以上安全监 管监察部门管辖。中央企业及其所属企业、有关人员的安全生产违法行为的 行政处罚，由安全生产违法行为发生地的设区的市级以上安全监管监察部门 管辖。 暂扣、吊销有关许可证和暂停、撤销有关执业资格、岗位证书的行政处罚， 由发证机关决定。其中，暂扣有关许可证和暂停有关执业资格、岗位证书的 期限一般不得超过6个月；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。
（一）面临的形势
• 1、空前的高度重视
• 2014年十八届四中全会《中共中央关于全面推进依法治国若干重大 问题的决定》
• 科学立法、严格执法、公正司法、全民守法
• （1）两次修订完善《行政诉讼法》
• 2014年11月1日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议 《关于修改〈中华人民共和国行政诉讼法〉的决定》第一次修正
2606
1100 980
1290
2071
1671
1702
2010年 2011年 2012年 2013年 2014年
2015年 2016年
• 行政诉讼案件
年份 单位
省政府
2013年 2014年 2015年
2016年
73
88
420
650
47 26 66 22 297 123 450 200
全省 (一审）
• 2016年7月28日，最高人民法院下发《关于行政诉讼应诉 若干问题的通知》（法[2016]260号）
2、复议诉讼案件大幅增加
• 全省行政复议案件
7747 5668
8117
10110
10294
13425 10251
2010年 2011年 2012年 2013年 2014年
2015年 2016年
• 省政府受理的行政复议案件
给予关闭的行政处罚，由县级以上安全监管监察部门报请县级以上人民政 府按照国务院规定的权限决定。（马村6-14事故 环保部门）
给予拘留的行政处罚，由县级以上安全监管监察部门建议公安机关依照治 安管理处罚法的规定决定。
二、行政执法风险防范----“把好六关”
（一）权限关（主体合法、职权法定、越权无效）：职能越 权、主管越权、处罚的幅度、种类和手段越权。
• 根据2017年6月27日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十八 次会议《关于修改〈中华人民共和国民事诉讼法〉和〈中华人民共和 国行政诉讼法〉的决定》第二次修正
• （2）新制定《河南省行政执法条例》2016年6月1日执行 • 1993年12月，省人大常委会通过了《河南省行政机关执法条例》废
止。
情况，分别作出以下判决：（二）具体行政行为有下列情 形之一的，判决撤销或者部分撤销，并可以判决被告重新 作出具体行政行为：...⒋超越职权的。
湖北省高级人民法院关于安全生产监督部门是否对造 成道路交通安全事故的运输企业具有行政处罚权及法律适用
• （焦作宏达案）
• 5、安监（应急）系统内部操作规定不完善、专业 性不强。
• 自由裁量标准缺失、示范案例缺乏
（二）存在的问题
1、程序方面： （1）法律文书（调查报告）没有单位的印章； （2）立案（结案）审批表只有领导的签名，没有领导签署的意见，或只
有意见没有签名； （3）听证数额掌握不准； （4）照片没有制作说明； （5）集体讨论过的意见后修改，并有手改的痕迹。 （6）有关文书送达时限的问题，工作日与多少日的区别、把握 2、实体方面： （1）行政处罚适用法律时大多引用下位法； （2）个别案件对法律条文的理解和适用不准确。 3、证据问题 （1）证据收集制作有瑕疵 （2）证据指向不准确，证据链不完整 （3）证据单一（笔录、告知书等文书，缺少其他证据）
目录
一、当前行政执法（处罚）的形势和存在的问题 二、行政执法的风险防范----“把好六关” （一）权限关 （二）事实关 （三）法律关 （四）程序关 （五）公正关 （六）卷宗关 三、行政复议和诉讼法律风险防范 四、对事故调查处理的几点思考
一、当前行政执法（处罚）的形势和存在的问题
一、当前行政执法（文件出台 • 2015年4月22日，最高人民法院出台新的关于适用《中华
人民共和国行政诉讼法》若干问题的解释（法释[2015]9 号）（2015年5月1日同步实施）。 • 2015年12月17日，河南省全面推进依法行政工作领导小 组、河南省高级人民法院联合印发《河南省行政机关负责 人出庭应诉规定》（豫依法行政〔2015〕2号） • 2016年7月7日，国务院办公厅印发《关于加强和改进行政 应诉工作的意见》（国办发〔2016〕54号）
政机关在法定职权范围内实施。
行政复议法 第二十八条（三）具体行政行为有下列情形
之一的，决定撤销、变更或者确认该具体行政行为违法； 决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以责令被申 请人在一定期限内重新作出具体行政行为：...4．超越或 者滥用职权的；
行政诉讼法 第五十四条 人民法院经过审理，根据不同
行业管辖、级别管辖、地域管辖。
1．行政执法机关主体合法。①实施行政执法权的行政机关或组织具 有法定资格；②实施的行政执法行为符合法定权限；③法律文书使用 印章使用符合法律规定。
安监局、执法支队、大队 安监部门、住建部门、特种设备监管部门之间的处罚权限
二、行政执法风险防范----“把好六关”
行政处罚法 第十五条 行政处罚由具有行政处罚权的行
3735
6957
9529
13239
很多诉讼案件占用时间长、耗费精力大 （焦作三建案）
一、当前行政执法（处罚）的形势和存在的问题
（一）面临的形势
• 3、人少案多的矛盾更加突出 • 执法机关应诉人员、法院办案法官 • 4、许多法律问题需要与各级法院进一步沟通 • 注意典型案例的收集 • 与法院主审法官的沟通（尊重，专业）
二、行政执法风险防范----“把好六关”
（一）权限关（职权法定、越权无效）：职能越权、行业越 权、处罚的幅度、种类和手段越权。
《安全生产违法行为行政处罚办法》（总局15号令）第六条规定：县级以上 安全监管监察部门应当按照本章的规定，在各自的职责范围内对安全生产违 法行为行政处罚行使管辖权。 安全生产违法行为的行政处罚，由安全生产违法行为发生地的县级以上安全监 管监察部门管辖。中央企业及其所属企业、有关人员的安全生产违法行为的 行政处罚，由安全生产违法行为发生地的设区的市级以上安全监管监察部门 管辖。 暂扣、吊销有关许可证和暂停、撤销有关执业资格、岗位证书的行政处罚， 由发证机关决定。其中，暂扣有关许可证和暂停有关执业资格、岗位证书的 期限一般不得超过6个月；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。
（一）面临的形势
• 1、空前的高度重视
• 2014年十八届四中全会《中共中央关于全面推进依法治国若干重大 问题的决定》
• 科学立法、严格执法、公正司法、全民守法
• （1）两次修订完善《行政诉讼法》
• 2014年11月1日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议 《关于修改〈中华人民共和国行政诉讼法〉的决定》第一次修正
2606
1100 980
1290
2071
1671
1702
2010年 2011年 2012年 2013年 2014年
2015年 2016年
• 行政诉讼案件
年份 单位
省政府
2013年 2014年 2015年
2016年
73
88
420
650
47 26 66 22 297 123 450 200
全省 (一审）
• 2016年7月28日，最高人民法院下发《关于行政诉讼应诉 若干问题的通知》（法[2016]260号）
2、复议诉讼案件大幅增加
• 全省行政复议案件
7747 5668
8117
10110
10294
13425 10251
2010年 2011年 2012年 2013年 2014年
2015年 2016年
• 省政府受理的行政复议案件
给予关闭的行政处罚，由县级以上安全监管监察部门报请县级以上人民政 府按照国务院规定的权限决定。（马村6-14事故 环保部门）
给予拘留的行政处罚，由县级以上安全监管监察部门建议公安机关依照治 安管理处罚法的规定决定。
二、行政执法风险防范----“把好六关”
（一）权限关（主体合法、职权法定、越权无效）：职能越 权、主管越权、处罚的幅度、种类和手段越权。
• 根据2017年6月27日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十八 次会议《关于修改〈中华人民共和国民事诉讼法〉和〈中华人民共和 国行政诉讼法〉的决定》第二次修正
• （2）新制定《河南省行政执法条例》2016年6月1日执行 • 1993年12月，省人大常委会通过了《河南省行政机关执法条例》废
止。
情况，分别作出以下判决：（二）具体行政行为有下列情 形之一的，判决撤销或者部分撤销，并可以判决被告重新 作出具体行政行为：...⒋超越职权的。
湖北省高级人民法院关于安全生产监督部门是否对造 成道路交通安全事故的运输企业具有行政处罚权及法律适用
• （焦作宏达案）
• 5、安监（应急）系统内部操作规定不完善、专业 性不强。
• 自由裁量标准缺失、示范案例缺乏
（二）存在的问题
1、程序方面： （1）法律文书（调查报告）没有单位的印章； （2）立案（结案）审批表只有领导的签名，没有领导签署的意见，或只
有意见没有签名； （3）听证数额掌握不准； （4）照片没有制作说明； （5）集体讨论过的意见后修改，并有手改的痕迹。 （6）有关文书送达时限的问题，工作日与多少日的区别、把握 2、实体方面： （1）行政处罚适用法律时大多引用下位法； （2）个别案件对法律条文的理解和适用不准确。 3、证据问题 （1）证据收集制作有瑕疵 （2）证据指向不准确，证据链不完整 （3）证据单一（笔录、告知书等文书，缺少其他证据）