合规知识培训讲座PPT模板(推荐)
合集下载
合规培训优秀课件
《贷款通则》第二条
禁言 根据
贷款
信和是提供普惠金融与财富管理 征询服务旳平台。客户经过信和 平台取得旳借款资金，不是来自 于银行，也不是来自于信和企业， 而是来自平台另一端旳个人出借 人或机构出借人，出借人与借款 人之间形成民间借款关系，所以， 平台促成旳是借款，而非贷款； 更不是信和企业进行贷款。
款。信和不具有储蓄职能，讲“将钱存
存储等业务职能特定语境下有储蓄旳
入信和企业”，是严重错误旳，轻易误
功能。银行是金融机构之一，而且是最
解为“非法集资”及“非法吸收公众存款”
主要旳金融机构，其主要旳业务范围有
吸收公众存款、发放贷款以及办理票据
禁言根据：
贴现等。公众将钱存入银行是其最主要旳
《有关取缔非法金融机构和非法金融业务
禁言 信和企业目前还未注册集 原因 团企业,不能称集团。
RED
关键词： 上市企业
关键词解释：上市企业：所 发行旳股票经过国务院或者 国务院授权旳证券管理部门 同意在证券交易所上市交易 旳股份有限企业。上市企业 是股份有限企业旳一种，这 种企业到证券交易所上市交 易，除了必须经过同意外， 还必须符合一定旳条件。
误区三：合规与企业追求利润旳目旳相矛盾
注重合规会束缚企业旳手脚， 使企业旳竞争力和盈利能力减弱。
这句话对吗
不注重合规 注重合规
增长违规 操作风险
社会好评 客户信任
造成企业声誉 和业绩受损
提升品牌 价值
企业付出昂贵 旳代价
企业实现 更高利润
RED
合规旳五大误区
误区四：合规会助长“不做不错，但求太平”旳悲观态度
规管理体制建设而言，制度建设当然主要，但愈加主要和关键旳是提倡和哺育企业旳合规文化，
《合规培训》PPTppt
周期二
临时培训计划：针对新法规出台或重大合规风 险事件等情况，及时组织临时合规培训，以应 对突发情况。
周期三
定期考核计划：定期对合规培训效果进行考核 和评估，以便及时发现和纠正不合规行为，提 高学员的合规意识和能力。
04
合规培训的实践案例分析
某企业合规培训案例介绍
01
某企业为跨国企业，在多个国家和地区拥有分支机构和业务。为了加强全球合 规管理，该企业决定在所有分支机构开展合规培训。
合规内涵
合规包括遵守法律、法规、规章、规范性文件等，以及企业 的内部规章制度、操作规程、行业标准等。同时，合规也包 括企业内部的监督、审查和纠错机制，以确保企业行为合法 合规。
合规培训的意义
1 2 3
增强法治意识
合规培训有助于提高员工的法治意识和法律素 养，使其明确合规的重要性，从而更好地履行 职责。
02
培训内容包括反腐败、反舞弊、反垄断、反竞争、反洗钱、信息安全、知识产 权保护等方面。
03
合规培训采用线上和线下相结合的方式，以确保所有员工都能接受到培训。
某企业合规培训实践效果评估
1
该企业采用问卷调查和考试的方式对培训效果 进行评估。
2
评估结果显示，大多数员工对合规培训内容表 示满意，但部分员工仍需加强培训内容的理解 和应用。
形式多样化
合规培训形式将更加丰富多样，如在线培训、情景模拟、实战演练等，以满足不同受众需 求。
参与广泛化
更多企业将参与合规培训，将其作为企业管理的重要组成部分，强化员工合规意识。
合规培训的未来挑战与应对策略
挑战
合规培训需应对企业发展过程中不断涌现的合规风险与挑战，需要不断完善 培训内容与形式。
应对策略
临时培训计划：针对新法规出台或重大合规风 险事件等情况，及时组织临时合规培训，以应 对突发情况。
周期三
定期考核计划：定期对合规培训效果进行考核 和评估，以便及时发现和纠正不合规行为，提 高学员的合规意识和能力。
04
合规培训的实践案例分析
某企业合规培训案例介绍
01
某企业为跨国企业，在多个国家和地区拥有分支机构和业务。为了加强全球合 规管理，该企业决定在所有分支机构开展合规培训。
合规内涵
合规包括遵守法律、法规、规章、规范性文件等，以及企业 的内部规章制度、操作规程、行业标准等。同时，合规也包 括企业内部的监督、审查和纠错机制，以确保企业行为合法 合规。
合规培训的意义
1 2 3
增强法治意识
合规培训有助于提高员工的法治意识和法律素 养，使其明确合规的重要性，从而更好地履行 职责。
02
培训内容包括反腐败、反舞弊、反垄断、反竞争、反洗钱、信息安全、知识产 权保护等方面。
03
合规培训采用线上和线下相结合的方式，以确保所有员工都能接受到培训。
某企业合规培训实践效果评估
1
该企业采用问卷调查和考试的方式对培训效果 进行评估。
2
评估结果显示，大多数员工对合规培训内容表 示满意，但部分员工仍需加强培训内容的理解 和应用。
形式多样化
合规培训形式将更加丰富多样，如在线培训、情景模拟、实战演练等，以满足不同受众需 求。
参与广泛化
更多企业将参与合规培训，将其作为企业管理的重要组成部分，强化员工合规意识。
合规培训的未来挑战与应对策略
挑战
合规培训需应对企业发展过程中不断涌现的合规风险与挑战，需要不断完善 培训内容与形式。
应对策略
合规培训PPTppt
制造业的合规培训案例
总结词
安全生产、环保达标
详细描述
制造业的合规培训注重安全生产和环保达标，从产品设计、生产制造到产品 回收等各环节，全面贯彻国家有关环境保护和职业健康的法律法规。
服务行业的合规培训案例
总词
服务质量、规范操作
详细描述
服务行业的合规培训关注服务质量，规范操作流程。涉及服务标准、服务流程、 服务安全等方面的合规要求，以及消费者权益保护等法律知识的普及和运用。
合规培训可有效降低组织面临的风险
通过合规培训，组织可以降低因违规行为而引发的法律、财务和声誉风险。
领导者的支持和参与是合规培训成功的关键
领导者不仅需要制定明确的合规培训政策和计划，还需要积极参与和推动培训的实施。
合规培训的展望
01
不断更新合规培训内容
随着法律法规和公司政策的不断更新，合规培训的内容也需要不断更
合规培训pptppt
xx年xx月xx日
目录
• 介绍 • 合规培训的主要领域 • 合规培训的实施 • 合规培训的案例分析 • 合规培训的挑战与对策 • 合规培训的结论与展望
01
介绍
合规的重要性
01
企业合规是企业可持续发展的基础
02
合规可提高企业的竞争力和声誉
避免企业面临法律风险和经营风险
03
合规培训的目的
02
熟悉合规计划的实施和管理，包括如何落实计划、监督执行情
况、调整计划等。
了解如何通过合规文化建设，推动公司全体员工积极参与合规
03
管理，提高合规意识和能力。
03
合规培训的实施
合规培训的方法
1 2
线上培训
利用现代技术手段，如网络、多媒体等，开展 线上合规培训课程。
企业合规制度宣导培训专题讲授PPT课件
其实是 为我觉
得不雨太窗会喜外影欢的响下雨我雨渐心的渐情，的，因放而为慢阳我了光觉脚步会得，让雨节我会窗奏的影外越心响的来感我雨越到心渐缓明情渐慢朗，的。。而放我阳慢其光了实会脚是让步不我，窗太的节外喜心奏的欢感越雨下到来渐雨明越渐的朗缓的，。慢放因。慢为我了我其脚觉实步得是，雨不节会太奏影喜越响欢来我下越心雨缓情的慢，，。而因我阳为其光我实会觉是让得不我雨太的会喜心影欢感响下到我雨明心的朗情，。，因
合规制度
企业合规制度宣导培训
主讲人：XXX
窗外的雨渐渐的放慢了脚步，节奏越 来越缓 慢。我 其实是 不太喜 欢下雨 的，因 为我觉 得雨会 影响我 心情， 而阳光 会让我 的心感 到明朗 。
时间：20XX .XX 窗外的雨渐渐的放慢了脚步，节奏越来越缓慢。我其实是不太喜欢下雨的，因为我觉得雨会影响我心情，而阳光会让我的心感到明朗。 窗外的雨渐渐的放慢了脚步，节奏越 来越缓 慢。我 其实是 不太喜 欢下雨 的，因 为我觉 得雨会 影响我 心情， 而阳光 会让我 的心感 到明朗 。
为我觉 而阳光
得雨会 会让我
影响我 的心感
心情， 到明朗
而阳光 。
会让我
的心感
到明朗
。
窗外的雨渐渐的放慢了脚步，节奏越 来越缓 慢。我 其实是 不太喜 欢下雨 的，因 为我觉 得雨会 影响我 心情， 而阳光 会让我 的心感 到明朗 。
窗外的雨渐渐的放慢了脚步，窗节外奏的越雨来渐越渐缓的慢放。慢我了其脚实步是，窗不节外太奏的喜越雨欢来渐下越渐雨缓的的慢放，。慢因我了为其脚我实步觉是，得不节雨太奏窗会喜越外影欢来的响下越雨我雨缓渐心的慢渐情，。的，因我放而为其慢阳我实了光觉是脚步会得不，让雨太窗节我会喜外窗奏的影欢的外越心响下雨的来感我雨渐雨越到心的渐渐缓明情，的渐慢朗，因放的。。而为慢放我阳我了慢其光觉脚了实步会得脚是，让雨步不节我会，窗太奏的影节外喜越心响奏的欢来感我越雨下越到心来渐雨缓明情越渐的慢朗，缓的，。。而慢放因我阳。慢为其光我了我实会其脚觉是让实步得不我是，雨太的不节会喜心太奏影欢感喜越响下到欢来我雨明下越心的朗雨缓情，。的慢，因，。而为因我阳我为其光觉我实会得觉是让雨得不我会雨太的影会喜心响影欢感我响下到心我雨明情心的朗，情，。而，因阳而为光阳我会光觉让会得我让雨的我会心的影感心响到感我明到心朗明情。朗，
合规知识讲座ppt
。
03
更新合规政策
企业应定期评估合规政策的实施效果，根据实际情况及时更新和调整
合规政策，以提高合规管理的效果。
合规培训
1 2 3
培训计划
企业应制定合规培训计划，针对不同岗位和层 次的员工，开展不同内容和形式的合规培训， 以提高员工的合规意识和能力。
培训内容
合规培训应包括合规理念、合规制度、合规风 险识别与评估、合规管理流程等方面的内容， 以便员工了解和掌握合规知识。
应对措施
对于检查中发现的不合规行为，企业应采取相应的应对措施，包括纠 正不合规行为、问责相关责任人、完善管理制度等，以便从根本上杜 绝不合规行为的发生。
03
我国企业合规管理现状
合规管理缺失
缺乏完善的合规管理制度
部分企业尚未建立完善的合规管理制度，没有明确的合规管 理流程和规范，导致合规管理工作难以有效开展。
合规成为企业核心竞争力的重要组成部分，助力业务创新和 发展。
合规管理国际化
企业在“走出去”过程中面临复杂的国际合规环境，须加 强国际合规管理。
国内外合规管理经验的交流与合作得到进一步加强，推动 合规管理水平的整体提升。
THANKS
谢谢您的观看
3
合规文化
企业应建立合规文化，使合规成为企业文化的 核心价值观。
合规的目的
降低法律风险
01
合规可以降低企业因违法经营而面临的法律风险。
提高企业声誉
02
合规经营有助于提高企业的声誉和公信力。
提升经营效益
03
合规管理能够提高企业的内部管理效率和经营效益。
合规的意义
保障企业稳定发展
合规能够为企业提供稳定的内部环境，有利于企业的可持续发展。
03
更新合规政策
企业应定期评估合规政策的实施效果，根据实际情况及时更新和调整
合规政策，以提高合规管理的效果。
合规培训
1 2 3
培训计划
企业应制定合规培训计划，针对不同岗位和层 次的员工，开展不同内容和形式的合规培训， 以提高员工的合规意识和能力。
培训内容
合规培训应包括合规理念、合规制度、合规风 险识别与评估、合规管理流程等方面的内容， 以便员工了解和掌握合规知识。
应对措施
对于检查中发现的不合规行为，企业应采取相应的应对措施，包括纠 正不合规行为、问责相关责任人、完善管理制度等，以便从根本上杜 绝不合规行为的发生。
03
我国企业合规管理现状
合规管理缺失
缺乏完善的合规管理制度
部分企业尚未建立完善的合规管理制度，没有明确的合规管 理流程和规范，导致合规管理工作难以有效开展。
合规成为企业核心竞争力的重要组成部分，助力业务创新和 发展。
合规管理国际化
企业在“走出去”过程中面临复杂的国际合规环境，须加 强国际合规管理。
国内外合规管理经验的交流与合作得到进一步加强，推动 合规管理水平的整体提升。
THANKS
谢谢您的观看
3
合规文化
企业应建立合规文化，使合规成为企业文化的 核心价值观。
合规的目的
降低法律风险
01
合规可以降低企业因违法经营而面临的法律风险。
提高企业声誉
02
合规经营有助于提高企业的声誉和公信力。
提升经营效益
03
合规管理能够提高企业的内部管理效率和经营效益。
合规的意义
保障企业稳定发展
合规能够为企业提供稳定的内部环境，有利于企业的可持续发展。
合规培训知识讲座PPT课件
➢责令改正 ➢责令追究相关责任人 ➢要求全面清查异地业务
（2）拖延赔付
2002年10月24日，某保险公司立案受理某重疾险客户的 理赔申请，但是在客户多次询问的情况下，直至2004年4 月18日才以未如实告知为由向其发出拒赔通知书
违反了《保险法》第24条的规定
依据《保险法》第150条的规定 ➢对公司负有直接责任的高级管理人员 与其他直接责任人员给予警告处罚
合规培训知识讲座PPT课件
案例二：擅设机构
2005年3月，我局现场检查发现，某公司自2004年 6月起在北京市西城区某大厦未经批准设立了营销 服务部，性质较为恶劣。 违反了《保险法》第80条 依据《保险法》第145条、150条
➢责令改正 ➢撤销擅设机构 ➢20万元罚款 ➢责令撤换总经理
2、高管人员管理 （1）监管部门对高管人员的履职管理 （2）高级管理人员的责任追究
➢ 各公司不得迟报、漏报、瞒报、虚报、据报或伪造、篡 改相关报送信息
5、其他违规案例 （1）异地展业 （2）拖延赔付
（1）异地展业
2004年7月至2005年3月，某公司在河北兴隆地区 发展业务员并异地展业，涉及业务人员24人，保 单152件，年缴保费12万元，属于异地经营保险 业务的行为，违反了《保险公司管理规定》（保 监会令[2006]3号）第51条的有关规定。
《关于规范北京市人身保险产品管理有关问 题的补充的通知》（京保监发[2005]29号）
➢在不迟于销售后7日内向我局报送开办产品目录 等信息
➢在每年3月15日前向我局报送产品总结 材料
（3）产品报备中存在的主要问题 ➢ 产品类型填报有误 ➢ 产品目录报送不及时 ➢ 年度报告不及时
4、统计管理
4、统计管理
➢2004年12月，该“物业管理公司”申请退保，保险公司 向该“物业管理公司”账户支付2026.3万元退保金
（2）拖延赔付
2002年10月24日，某保险公司立案受理某重疾险客户的 理赔申请，但是在客户多次询问的情况下，直至2004年4 月18日才以未如实告知为由向其发出拒赔通知书
违反了《保险法》第24条的规定
依据《保险法》第150条的规定 ➢对公司负有直接责任的高级管理人员 与其他直接责任人员给予警告处罚
合规培训知识讲座PPT课件
案例二：擅设机构
2005年3月，我局现场检查发现，某公司自2004年 6月起在北京市西城区某大厦未经批准设立了营销 服务部，性质较为恶劣。 违反了《保险法》第80条 依据《保险法》第145条、150条
➢责令改正 ➢撤销擅设机构 ➢20万元罚款 ➢责令撤换总经理
2、高管人员管理 （1）监管部门对高管人员的履职管理 （2）高级管理人员的责任追究
➢ 各公司不得迟报、漏报、瞒报、虚报、据报或伪造、篡 改相关报送信息
5、其他违规案例 （1）异地展业 （2）拖延赔付
（1）异地展业
2004年7月至2005年3月，某公司在河北兴隆地区 发展业务员并异地展业，涉及业务人员24人，保 单152件，年缴保费12万元，属于异地经营保险 业务的行为，违反了《保险公司管理规定》（保 监会令[2006]3号）第51条的有关规定。
《关于规范北京市人身保险产品管理有关问 题的补充的通知》（京保监发[2005]29号）
➢在不迟于销售后7日内向我局报送开办产品目录 等信息
➢在每年3月15日前向我局报送产品总结 材料
（3）产品报备中存在的主要问题 ➢ 产品类型填报有误 ➢ 产品目录报送不及时 ➢ 年度报告不及时
4、统计管理
4、统计管理
➢2004年12月，该“物业管理公司”申请退保，保险公司 向该“物业管理公司”账户支付2026.3万元退保金
《合规培训》PPT课件
定期开展内部审计和检查，及时发现和纠正 违规行为。
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ，共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估，了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统，对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石，有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件，能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现，企业应严格遵守相关法律法规，确保其行为合法 。同时，合规也是企业预防法律风险的重要手段。
《合规培训》ppt课件
汇报人：可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ，确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施，包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ，共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估，了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统，对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石，有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件，能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现，企业应严格遵守相关法律法规，确保其行为合法 。同时，合规也是企业预防法律风险的重要手段。
《合规培训》ppt课件
汇报人：可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ，确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施，包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。
合规培训PPT
持续改进与优化
培训计划调整
根据参训员工的反馈和考核结 果，对培训计划进行及时调整 和改进，确保培训内容更加符 合员工实际需求和工作需要。
培训方式创新
积极探索新的培训方式和手段 ，如在线培训、情景模拟等， 提高培训的趣味性和实效性。
培训资源整合
加强与其他企业和机构的合作 与交流，整合更多的合规培训 资源，为员工提供更加优质的
根据企业实际情况，制定合规 管理政策，明确合规管理原则 、标准、规范和要求，为合规 管理工作提供指导和依据。
完善合规管理架构
建立完善的合规管理架构，包 括合规管理委员会、合规管理 办公室、合规专员等机构和岗 位，明确各级职责和权限，确 保合规管理工作有效实施。
合规管理流程
合规风险评估
对企业面临的合规风险进行全面 识别、评估和监控，找出企业潜 在的合规风险点和风险程度，采 取相应措施降低和消除风险。
04
合规风险评估与报告
合规风险评估的方法
01
02
03
定量评估
通过数据分析和模型构建 ，对合规风险进行量化和 预测。
定性评估
通过专家判断和经验积累 ，对合规风险进行主观评 价和判断。
混合评估
结合定量和定性两种方法 ，综合评估合规风险的复 杂性和不确定性。
合规风险的报ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ机制
要点一
建立风险报告制度
要点二
2023
合规培训ppt
目 录
• 介绍 • 合规基本原则 • 企业合规管理体系 • 合规风险评估与报告 • 合规文化与道德 • 合规培训计划与实施 • 合规培训效果评价
01
介绍
合规的重要性
企业合规是企业可持续发展的基础
合规可以确保企业各项业务活动的合法性，提高企业的社会声誉，同时为企 业带来经济效益。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
我们身边有哪些合规风险？
欺骗投保人、被保险人或者受益人
对保险产品进行虚假宣传，对保险产品的不确定利益承 诺保证收益，通过微信、朋友圈传播误导性内容
对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况，对投保人隐 瞒与保险合同有关的重要情况，126份行政
保险公司未经保险监督管理机构批准变更公司或者分支 机构的营业场所
合规为什么越来越重要？
合规
合规是指保险公司及其保险从业人员的保 险经营管理行为应当符合法律法规
管理
合规管理是保险公司通过建立合规管理机 制，制定和执行合规政策，开展合规审核
风险
保险公司及其保险从业人员因不合规的保 险经营管理行为引发法律责任
合规
合规风险监测、合规考核以及合规培训等， 预防、识别、评估、报告
我们身边有哪些合规风险？
处罚件数
2018年下发了1484份 处罚决定书，同比增 长53%。罚款金额2.4 亿元。撤销任职资格 44人次，责令停止接 受新业务38家次
处罚金额
2018年罚款金额总计 2.4亿元，同比增长 60%。及其派出机构下 发了1484份处罚决定 书，禁入保险业1人次， 责令停业整顿1家次， 吊销业务许可证5家次。
偿付能力充足率不达标，或者偿付能力充足率虽然达标，但操作风险、战略风险、声誉风险和流动性 风险中某一类或几类风险严重的公司。
合规为什么越来越重要？
（一）责令调整业务机构， 限制业务和资产增长速度， 限制增设分支机构，限制 商业广告； （二）限制业务范围，责 令转让保险业务或者责令 办理分出业务； （三）责令整理资产结构 或交易对手
合规为什么越来越重要？
偿付能力充足率达标
或者偿付能力充足率虽然达标，但操作风险、战略风险、声誉风险和流动性风险中某一类或几类风险 较大的公司。
偿付能力充足率不达标
监管机构在市场准入、产品管理、资金运用、现场检查等方面，对A、B、C、D四类保险公司及其分支 机构实施差异化监管政策。
偿付能力充足率达标
防线
确保三道防线各司 其职协调配合
框架
合规为什么越来越重要？
保监 系统
36个省级监管局、18个地市监管分局，人员总数约3000人。36个省级监管局、306个地 市监管分局、1730个县监管办，人员总数约23000人。
省级监管局合并，市、县银监机构改编为银保监机构
原省级监管局合并，市、县银监机构改编为银保监机构，保险监管 基本实现全覆盖。由原来的武汉、宜昌扩展到所有地市，直接面对 监管的县支，从零增加到68家，其余县支公司也存在被延伸检查的 风险。
我们身边有哪些合规风险？
01
关于进一步做好“小金库”自查自纠工作的通知
无论是以何种方式产生、无论是否形成资金沉淀、无论是以何种形态存在、无论最终是何种 用途，只要是脱离了国家法定账簿，没有多少之分，没有过去、现在之说，只要存在就认定 是小金库。
02
大家不要再有这样错误的认识
不要认为只要不往自己腰包里装就没事；不要以为是集体研究的就没事；不要认为只要是 为了业务发展违规也没事；不要认为别人都这么干我们不干就是吃亏；不要以为是行业的 潜规则就合法合规。
执行力不强的表现
（一）对操作风险较大的C 类公司，针对公司存在的 具体问题，对其公司治理、 内控流程、人员管理、信 息系统等采取相应监管措 施； （二）对战略风险较大的C 类公司，针对公司在战略 制定
第二部分
我们身边有哪些合规风险？
compliance knowledge training compliance knowledge training compliance knowledge training knowledge training compliance knowledge training compliance knowledge
合规为什么越来越重要？
作为管理者需要具备的技能
我省系统直接面对监管 的地市，由原来的武汉 宜昌扩展到所有地市， 直接面对监管的县支， 从零增加到68家，其余 县支公司也存在被延伸 检查的风险。
2月13日，湖北银保监 局下发《关于开展保险 业监管有效调研的通 知》，要求各监管分局 充分了解本地保险监管 面临的问题，研究加强 保险行为监管，提高监 管有效性的举措。
监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则、合规检查、合规风险监测、合规考 核以及合规培训等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。
合规为什么越来越重要？
保险公司合规管理 部门和合规岗位
保险公司各部门 和各分支机构
管理
合规
保险公司内部审计部门 有效参与合规管理
三道
合规管 理框架
保险公司应当建立三道防 线的合规管理框架
处罚情况
2018年，银保监会处罚 机构1122家次，1919 人次
我们身边有哪些合规风险？
01 人身保险公司39家、财产保险公司40家。人身 保险公司中
02 平安人寿、阳光人寿等5家机构排在前列,受到 处罚的分支机构都在10家以上
03 地市分公司184家次、县支公司104家次、营 销服务部26家次。
04 其中44人被撤销任职资格，1人被禁止终身进 入保险业。
我们身边有哪些合规风险？
行政处罚决定书作出了包括警告、罚款、取缔、没收违法所得
责令
责令
责令停止
改正
停业
接受新业务
吊销业务 许可证
撤销任职 资格
警告或 罚款。
我们身边有哪些合规风险？
虚列差旅费及燃油费等 虚假客户信息,虚列会议费 、虚列费用、虚假理赔 虚假承保、虚假退保、虚挂保费
培训讲座
合规知识培训讲座PPT模板
本模板有完整的逻辑框架，内容详实，稍作修改可直接使用
汇报人:XXX
时间:201X年X月
1
目录
01 合规为什么越来越重要？ 02 我们身边有哪些合规风险？
第一部分
合规为什么越来越重要？
compliance knowledge training compliance knowledge training compliance knowledge training knowledge training compliance knowledge training compliance knowledge