失业理论
第十五讲：失业理论
摩擦性失业（frictional unemployment）
摩擦性失业：是因为劳动力市场运行机制
不完善或因为经济变动过程中工作转换而产 生的失业。它是来自于正常的劳动力市场变 动造成的失业。
劳动力市场的变动通常有两种起因：
一是人们在不停地改变自己的经济活动方式 二是经济的景气状况在不断地变化中
如：一个由于经济衰退而被辞退的、在数月 后经济回升中又被招回的工人所经历的就是 典型的周期性失业。
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二、对失业原因的分析
对失业原因的分析实际就是对失业的经济 学解释
失业有多种，在这里以自愿失业和非自愿 失业为例，分析失业的原因
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1、自愿失业
比如钢铁工业的自动化导致机器代替工人 造成失业。
技术性失业是为经济进步而付出的代价。
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结构性失业（Structural unemployment）
结构性失业：是指因为经济结构的变化，产 业兴衰转移而造成的失业
发生结构性失业时，劳动力供需总量有可能 是大致平衡的，但劳动力的供需在职位、技 能、产业、地区分布等方面不协调。结构性 失业的特点也是失业与职位空缺并存
摩擦性失业在任何时期都存在，并将随着社 会经济结构变化的加快而有增大趋势
经济中存在适当的摩擦性失业，有利于人才 流动，有利于实现人力资源的最优配置
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技术性失业（technical unemployment）
技术性失业是指由于技术进步（例如永久 性的技术更新），或采用了节约劳动的机 器而引起的失业。这种失业是由于资本代 替了劳动，从而造成工人失业。
第九章 失业理论
失业计算的局限性
失业率的计算虽是经过复杂的统计计算出来的， 但仍有其局限性。 (1)凡被支付了报酬的工人都被统计在就业者之 中，并不能明确地区分是全日制工作(fulltime job)还是打短工(part-time job)。 (2)在这种估计计算当中还存在劳动者未能充分 利用其技能的问题(under employment)。 (3)劳动者可能由于许多主客观因素而虚报、谎 报就业状况谋取好处，骗取失业救济金等等， 这都可能导致计算的不准确。
• 20世纪50—60年代，是西方主要市场经济国 家就业的黄金时代，尤其是欧洲，失业率大 幅度下降，平均在3％的水平。美国的失业率 也低于5％。随着70年代的两次石油危机，欧 美的失业率都有不同程度的上升。80年代以 来，美国的失业率呈现下降的趋势，保持在 5.5％左右，如果按“自然失业率”的假定， 几乎到了“充分就业”的水平。
⑴摩擦性失业
• 摩擦性失业是指劳动者正常流动过程产 生的失业。 • 它是一种求职性的失业，仅仅是因为劳 工市场的信息不完备性，厂商找到所需 要的雇员和失业者找到合适的工作都需 要花费一定的时间。 • 摩擦性失业是一种短期失业。
⑵结构性失业
• 结构性失业是劳动力供给与需求结构不 一致造成的失业，即由于经济结构的变 化，劳动力供给与需求，在职业、技能、 产业、地区分布等方面的不协调所引起 的失业。 • 结构性失业是一种长期性的失业。
例：福特汽车的效率工资
• 但是也有一些分析家评论，生产效率的提高 有多少是因为工人行为变化的结果，又有多 少是因为T型轿车的成功是很难估计的。虽然 结果支持了效率工资理论，但是每天5美元工 资可能太多了，至少从利润最大化角度看是 这样的。但是福特可能还有其他目的，如将 工会排斥在外，以及为自己和公司树立良好 的公众形象。事后证明，这两点他都做到了。
失业理论
马克思的观点
马克思失业理论是建立在科学劳动价值论基础之上的，其主要内容是： 第一，资本主义社会失业的根源，来源于相对剩余价值的生产。“剩余价值的 第二种形式是相对剩余价值，它表现为工人劳动力的发展，就工作日来说，表现为 必要劳动时间的缩短，就人口来说，表现为必要劳动人口的减少。”即是说在资本 主义条件下，资本家通过工人必要劳动时间的缩短，相对延长剩余劳动时间，使生 产相同剩余价值的劳动力数量下降，必要劳动人口减少，使形成的过剩人口成为产 业后备军。 第二，马克思认为：资本主义失业人口产生的条件在于资本量及资本结构的变 化。因为相对过剩人口是在资本积累过程中出现的，而随着资本积累的加速，资本 有机构成提高，由此引起对劳动需求的减少。“资本主义积累不断地并且同它的能 力和规模成比例地生产出相对的，即超过资本增值的平均需要的，因而是过剩的或 追加的工人人口。”同时，“对劳动的需求，同总资本量相比相对地减少，并且随 着总资本量的增长以递增的速度减少。” 第三，马克思认为：资本主义的失业，还与资本家通过在内涵方面加强对工人 的剥削有关。因为当单个工人能够较以前提供更多的劳动，则可变资本增大时，资 本家无须招收更多的工人，就可以利用现有工人来推动更多的劳动。哪怕是可变资 本相对减少了，也只会使就业人数减少得更多。“相对过剩人口的生产或工人的游 离，此生产过程随着积累的增进本身而加速的技术变革，比与此相适应的资本可变 部分比不变部分的减少，更为迅速。”
关于失业的不同观点
古典学派的观点
萨伊在《政治经济学概述》中提出了“供给会自行创造需求”的论断， 被后人概括为“萨伊定律”，该理论认为，在完全竞争的条件下，如果工资 可以随劳动力供求变化而自由涨落，那么通过市场价格机制的自发调节作用， 可使一切可供使用的劳动力资源都被用于生产，实现充分就业，这是由于货 币工资具有完全的伸缩性，一旦出现劳动的供求不平衡，出现失业，货币工 资就会自行调整下降，它所引起的实际工资的下降将促使就业和产量扩大， 直到达到充分就业为止。 古典经济学失业理论认为，如果工资自由伸缩，就不会存在失业；如果 存在失业，一定是现实工资高于均衡工资的结果。但是劳动力市场上由于工 资具有充分弹性，故而失业问题从长期来看并不存在。
第十三章 失业理论 《西方经济学》PPT课件
❖ 一定程度的失业，是现代社会不可避免的正 常现象。存在适度的失业人口，对经济会产 生以下一些积极的作用。
❖ 1.有利于人力资源的合理配置 ❖ 2.有利于增强厂商的竞争力 ❖ 3.有利于人力资源素质的提高 ❖ 4.有利于劳动力市场的完善
三、失业的衡量
❖ 失业率是失业人数占劳动力总数的比率。 用公式表示为：
（２）为了寻找其他工作而离职，在找工作期 间作为失业者登记注册的人。
（３）被暂时辞退并等待重返工作岗位而连续 ７天未得到工资的人。
（４）被厂商解雇而且无法回到原工作岗位的 人，即非自愿离职者。
（二）失业的必然性
❖ 经济中造成失业的原因是难以克服的，劳动 力市场总不是十分完善的。
❖ 失业的存在不仅是必然的，而且是必要的， 还是可能的。
❖ 总需求价格取决于社会对产品的购买数量， 也就是取决于消费需求和投资需求的大小。
国民经济就业量的决定
总需求价格与总供给价格的均衡决定了社会就 业量
（三）就业的衡量
就业率是指就业人数占劳动力总数的百分比。
其计算公式是：
就业率＝（就业人数÷劳动力总数）×100 ％
（四）充分就业
❖ 充分就业（full employment），是指一切具 有劳动能力和劳动愿望的劳动者，在现行工 资水平下愿意工作的人都得到了工作。
❖ 流动偏好的动机有三个： ❖ （１）交易动机 ❖ （２）谨慎动机 ❖ （３）投机动机
❖ 三大心理规律作用，使总需求不足，生产急 剧下降，价格水平下跌，经济萧条，从而引 起非自愿失业，即周期性失业的发生。
二、劳动市场与失业
❖ 劳动市场的动态属性和信息的不完全性，是 产生失业的原因。
❖ 劳动市场信息的不完全性，即厂商信息和劳 动者信息的不完全性。
失业理论
由此可见，下列人员不包括在失业人员中：正在就读的学生和转学人员； 在调查期内各种经济类型单位中从事临时性工作并获得劳动报酬人员；已达 到国家规定退休年龄而无业的人员；个体劳动者及帮工；家务劳动者；尚有 劳动能力但需要特殊安置的残疾人；自愿失业人员及其他不符合失业定义的 人员。
在我国，失业有特殊的统计定义和统计范围。劳动部门规定的登记失业的统 计定义为：在劳动年龄内（16岁以上，退休年龄以下）有劳动能力，目前无工作、 以某种方式正在寻找工作并按有关规定在劳动部门办理了失业登记的人员，如此 得到的失业率称登记失业率。改革开放以来我国城镇登记失业率从1978年的5．4 ％一度下降到1985年的1.8％，然后又逐步上升到2000年的4.1％、2005年的４.2 ％。登记失业率在一定程度上是可控的，政府得以根据社会保障制度的建立情况 循序渐进地扩大登记失业的规模和比例。未来5年，政府对城镇登记失业率的规划 目标为不超过5％。
第八章 失业理论
第一节 失业概述
二、失业的分类
3、周期性失业 周期性失业（Cyclical unemployment）是指经济周期性波动而产生的 失业。由于这种类型的失业与经济周期相联系，所以称为周期性失业。当 经济处于繁荣时期，总需求水平提高，促使企业增加雇佣工人，提高产出 水平，这时候失业率比较低；当经济处于萧条时期，总需求不足，企业降 低产量，解雇工人，由此造成失业。 周期性失业又称为需求不足型失业（Demand-deficient unemployment）。原因是由于整个社会对产品和劳务的有效需求不足，从 而引起对劳动力需求不足，而一个社会的劳动力供给在短期内是不变的， 这样就会出现劳动力供过于求的失业。因此，周期性失业是可以消除的短 期失业，一个社会只要消除了周期性失业就算实现了充分就业。
失业理论解析
失业理论解析失业是一个全球性的社会问题，它对个人、家庭和社会都造成了巨大的影响。
为了更好地理解失业现象及其原因，许多经济学家和社会学家提出了各种失业理论。
本文将对几种主要的失业理论进行解析，以帮助我们更好地理解失业的本质。
一、克恩斯【John Maynard Keynes】的总需求不足理论在大萧条期间，克恩斯提出了总需求不足理论，认为失业是由于总需求不足导致的。
根据克恩斯的观点，当总需求不足时，企业无法销售所有产品和服务，从而导致了产能过剩和失业的增加。
这一理论强调了政府在经济中扮演的角色，主张通过货币和财政政策来刺激需求，从而降低失业率。
二、弗里德曼【Milton Friedman】的自然失业率理论相比克恩斯的总需求不足理论，弗里德曼提出了自然失业率理论。
他认为，失业有一个自然的平衡水平，即自然失业率。
自然失业率是由结构性和摩擦性失业构成的，而不是缺乏总需求导致的。
结构性失业是由于产业结构的变化或技术进步导致的，摩擦性失业是由于人们寻找更好的机会或换工作时暂时的失业状态。
弗里德曼主张通过市场调节机制来解决失业问题，而不是通过干预政策。
三、劳动力市场不灵活性理论劳动力市场不灵活性理论认为，劳动力市场中的僵化和刚性使得失业率上升。
例如，法律规定的最低工资标准、雇佣和解雇的成本和限制以及工会的存在等都会导致劳动力市场不灵活，限制了就业机会的创造。
劳动力市场不灵活性理论主张通过改革劳动法律、降低劳动力成本和减少限制，促进更灵活的就业机会。
四、人力资本观点人力资本观点认为，个人的教育水平、技能和工作经验等人力资本因素对就业机会和失业率起着重要的影响。
教育水平低、技能不足的人更容易陷入失业，并且难以适应经济结构的变化。
因此，人力资本观点强调加强教育和培训，提高人力资本的质量，以减少失业风险。
五、社会保障制度对失业的影响社会保障制度（如失业保险、福利等）在一定程度上缓解了失业带来的经济和社会压力。
然而，一些批评者认为社会保障制度也可能导致“懒惰”的现象，即个人在享受福利时不积极寻找工作。
失业理论
第四，相对过剩人口有流动的形式、潜在的形式、停滞的形式，而长期失业者往 往与产业结构、技术结构的调整有密切关系。处于长期失业的劳动力“不断地从大工 业和农业的过剩者那里得到补充，特别是从那些由于手工业生产被工场手工业生产打 垮，或者工场手工业生产被机器生产打垮而没落的工业部门那里得到补充”。 第五，马克思深刻地分析了技术进步形成机器排挤工人及其补偿的问题。他认为 资本家为了追求最大利润而使用机器，主要是为了节约劳动成本，获得最大的资本增 值。“通过机器进行的资本的自行增值，同生存条件被机器破坏的工人的人数成正 比。” 特别是由于被机器排挤的工人，如果还受本身的技能制约，则社会总体的失 业率还进一步地升高。同时马克思并不同意“排挤工人的机器，会同时游离出相应地 资本，从而可以如数雇用被排挤的工人”的观点，并认为，可变资本减少，社会对生 活资料的需求下降，长期下去会形成生产生活资料的工人失业。这样“机器不仅在采 用它的生产部门，而且还在没有采用它的生产部门把工人抛向街头”。 第六，马克思认为社会分工对扩大就业或减少失业有重要作用，因为分工能增加 生产力。“机器生产同工场手工业相比使社会分工获得无比广阔的发展，因为它使它 占领的行业的生产力得到无比巨大的增加”。但分工既有正面效应的作用，又有负面 效应的作用。例如，正面效应表现在“工场手工业的分工，又使所使用的工人人数的 增加成为技术上的必要。现在，单个资本家所必须使用的最低限额的工人人数，要由 现有的分工来规定。另一方面要得到进一步分工的利益，就必须进一步增加工人，而 且只能按倍数增加”。而负面效应表现在它可以使工人长期处于技能单一，不能充分 发挥才能，最后导致能力弱化，失业后难以再就业的境况。“大工业的本性决定了劳 动的变换，职能的变动和工人的全面流动性。另一方面，大工业在它的资本主义形式 上再生产出旧的分工及其固定的专业”。这里，马克思揭示了不稳定的工作与失业后 不易再就业的矛盾。
现当代失业理论及失业治理政策概述
表现为发达的工业与原始的技术并 存，少数发
达的现代部门与庞大的传统部门并 存的状况。
3. 农村劳动力转移：在这个二元结构中，农村大量沉淀劳动力需要大规 模转移出来，但这部分劳动力的边际生产率可能接近于零，为了保持工 业部门的高效运转，工业部门不得不排斥农村过剩劳动力。 4. 解决失业问题的关键：加速现代部门的资本积累，从而提高该部 门中劳动的边际生产率，使其可以不断吸收传统部门中流离出来的劳动 力，最终消除二元结构现象。 5. 评析：强调了发展中国家传统经济与现代经济的结构差异，比较 接近发展中国家的实际，对其制定经济发展战略有着较大的 参考意义和启迪作用。 但只单纯强调城市工业部门的扩张，忽视农业自身的发 展。另外，在资本积累中对技术进步因素没有充分考虑， 而是假定现代工业部门的劳动与资本的比例始终不变。 实际上，这种情况在发展中国家中并不多见。
及 失现 业当 治代 理失 政业 策理 概论 述
引子
就业是民生之本。西方经济学通常将经济发展、充分就业、 物价稳定和国际收支平衡并称为一个国家宏观调控的四大目 标。失业与就业是同一个问题的两个方面。失业问题与一国 经济发展、人民生活和社会稳定密切相关，各国政府普遍把 控制失业率、实现充分就业作为努力追求的政策目标。 失业是市场经济条件下不可避免的社会现象。20世纪90年代 以来，世界各国普遍面临着失业的威胁。失业及其治理问题 一直是政府部门及学术界相当重视的问题，在西方市场经济 国家中政府与学术界早就作出了深刻的思考和极大的努力。 在中国，随着改革开放的发展市场经济的逐渐建立， 随着失业问题的日益严峻，失业及其治理问题成 为社会关注的热点、政府必须解决的难题，也成 为学术界的热门课题。
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关于失业,从不同的角度进行划分就会有不同的类型"
如果从主观上划分,可以分为自愿性失业和非自愿性失业。
所谓自愿性失业是指,劳动者不愿意接受现行的工资水平而导致的失业。
所谓非自愿性失业,是指劳动者愿意接受现行的工资水平却仍然无法实现就业的失业。
从形成的原因来看,可以分为摩擦性失业、结构性失业、周期性失业和季节性失业。
(一)摩擦性失业
即便劳动力市场处在均衡状态,即在现行市场工资率下,劳动力供给与劳动力需求正好相等,也总会有一些人处于转换职业之中,或者刚进入劳动力市场,正在寻找职业,或因用工需求的随机波动引起一些人不得不暂时处在工作交换甚至职业变换状态之中，这些就是摩擦性失业。
一般认为,摩擦性失业是由以下三个方面的原因产生的:一是劳动力市场的动态属性;二是信息不完善;三是求职者与拥有职位空缺的雇主之间相互寻找、洽谈需要一定的时间。
(二)结构性失业
产业结构或产品结构调整过程中,因衰落部门的劳动者与扩展部门的工作需求不相吻合,或现有的职位空缺同劳动者所处地理位置太远而形成的失业状态，随着新技术的采用,产业结构会不断改变，新兴的行业大量涌现,传统的行业被淘汰,者就要求劳动力重新加以配置,以适应产业结构的变动，如果不能适应这种变动,就会产生结构性失业,出现失业与职位空缺并存的现象。
这一失业的特点是,失业缺乏现有空缺职位所要求的技能,即技能性失调。
(三)季节性失业
因季节变动所导致的劳动者就业岗位的丧失,称为季节性失业。
例如,有些行业或部门对劳动力的需求随季节的变动而波动,如旅游业、建筑业等。
(四)周期性失业
所谓周期性失业,是指由于经济周期或经济波动引起劳动力市场供求失衡所造成的失业。
一般认为它是由总需求不足造成的，而当经济处于景气或繁荣时,总需求旺盛,生产迅速发展,对劳动力的需求自然也迅速增加"然而,对于就业的考察单单看失业是不够完整和全面的,因此,本文将在下面的论述中把就业与失业结合起来进行分析。
西方主流经济学对就业(失业)问题的研究
古典和新古典经济学注意到有关劳动力市场失灵引起的就业问题,把由于工会垄断、信息不完全等造成的工资刚性,看作是引起就业问题的原因,因而承认自愿失业和摩擦性失业的存在新古典综合派的托宾和希克斯,分别对劳动力市场的部门结构和技术结构进行了分析,认为劳动力市场结构也会导致市场失灵。
托宾认为,劳动力市场中,按照工人的技术水平和技术工种
的不同形成各个局部市场,各局部市场劳动力的供求不具有替代性,从而导致失业与职位空缺并存,形成结构性失业。
如果这时的货币工资率稳定不变,或有一个较稳定的流行工资率和物价水平,而失业数大于职位空缺数,则存在非自愿失业,也就是说,劳动力市场失衡,没有实现充分就业。
如果这时二者相等,则失业属于自愿失业，消除非自愿失业,需要国家干预。
他认为,宏观的财政和货币政策不能解决劳动力市场的结构性失业,需要运用收入政策和人力政策。
凯恩斯的失业均衡理论,通过一般均衡市场就业分析,认为产品市场和货币市场需求不足造成劳动力市场上非自愿失业的存在。
供给学派则认为,就业问题是由于供给不足造成的，凯恩斯后的自由主义思潮,货币主义和合理预期学派,也对就业问题从一般均衡的角度进行了分析另外,关于通货膨胀与就业的关系问题,也有较系统的研究,并得出周期性失业和季节性失业的结论，以上是围绕发达国家成型市场结构进行的分析。
20世纪60年代发展起来的,以帕廷金、克劳威尔、莱荣霍夫德等为代表的非均衡分析,综合考虑产品、劳动力、货币市场的共同作用,对就业问题作了总结性分析，非均衡实际上是一种非瓦尔拉的均衡,是存在某种失业率或通货膨胀率条件下的均衡,是存在失业和短缺的均衡"即在价格不具有自行调整作用的前提下,如果经济中存在供给与需求的不相等,而且这种不相等恢复到相等的状态,则各种经济力量就会根据自己的具体情况而调整到彼此相适应的位置上,并在这个位置上达到均
非均衡就业理论的主要观点有:(1)名义需求受工资率及其变动的限制、有效需求受产量和收入及其变动的限制，对实际就业率起作用的,不是对劳动力的名义需求，而是对劳动力的有效需求，产量和收入是由商品市场、劳动力市场、资本市场等共同决定的,而不是由劳动力市场单独决定的。
(2)非自愿失业不能通过实际工资率的调整来消除,因为它是由于劳动力市场与其他市场之间缺乏协调机制而造成的,(3)货币作为经济的传导机制是造成市场脱节的一个重要方面(4)劳动力市的非均衡性,即价格刚性的存在,使失业状况更加难以改善。
发展经济学和增长经济学主要围绕发展中国家和经济发展不同阶段的就业问题进行研究，发展的过程,是投入和产出结构变化的过程,同时,一般经济条件、社会福利、教育卫生等情况也相应变化，增长是发展的基础,发展是增长的结果。
按照体系来划分,西方发展经济理论包括新古典主义经济发展理论、结构主义经济发展理论，经济发展理论涉及的问题很多，如经济发展与资本形成、经济发展与人力资源!经济发展与人口流动!经济发展与工业化!经济发展与国际贸易!外资利用等,这些方面的研究都与就业有关。
2.2制度学派对就业(失业)问题的观点
西方主流经济学受个体主义观点支配,较少考虑制度、社会实践和历史对我们思想、观念及
行为的影响,或假定这些因素不变，因而对很多现实的经济问题,主流经济学不能给予合理的解释，特别是对于劳动力市场的不完全性,使得制度主义经济学更适用于分析就业问题，旧制度学派形成于20世纪20一30年代,其创始者是凡勃伦，主要代表人物有康芒斯、密契尔、米恩斯和约摩克拉克等。
新制度学派始于60年代,加尔布雷斯是最主要的代表人物，制度学派研究的对象是经济制度的产生、发展及其作用。
制度是社会现象或社会心理、行为动机和思维方式等的表现,是通过传统!习惯或法律约束的作用,力图形成固定的、规范的行为模式的一种社会组织，在这个错综复杂、有时易变的世界里,正是这种高度的固定性和规范化,才使社会科学有了运用于一切实践的可能。
舒尔茨把制度分为四种:(1)减少交易成本的制度(如货币、期货市场);(2)影响生产要素占有者之间风险分配的制度(合同、股份、租赁、合作社、公司、保险、公共社会保险项日);(3)把功能性的收入和个人收人联系起来的制度(财产,包括继承法、资历和其他一些劳动的权力);(4)构成公共商品和服务的生产及分配基础的制度(公路、机场、学校、农业实验站等) 总的来说,上述这些理论大都是循着劳动力市场以外的技术因素和制度因素来考察影响和决定失业的因素,缺乏微观基础。
例如:凯恩斯用需求不足和工资刚性解释了失业的存在和持续,但他并没有很好地解释工资刚性的原因。