2019年期货从业资格证《期货基础知识》提升训练试卷B卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》提升训练试卷B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

A 、1倍以上3倍以下 B 、3倍以上5倍以下 C 、1倍以上5倍以下 D 、2倍以上5倍以下2、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

A 、期货交易所 B 、该会员C 、期货交易所和该会员按比例D 、期货交易所和该会员共同连带3、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A 、交易软件、财务软件B 、杀毒软件、财务软件C 、结算软件、杀毒软件D 、交易软件、结算软件4、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）A 、基础货币供给增加，利率上升B 、基础货币供给增加，利率下降C 、基础货币供给减少，利率上升D 、基础货币供给减少，利率下降5、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。

A 、3B 、4C 、1D 、26、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。

A 、远期合约 B 、期货合约 C 、互换合约 D 、期权合约7、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ） A 、中国期货业协会 B 、国务院财政部门 C 、国务院期货监督管理机构 D 、国务院商务主管部门8、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。

A 、期货公司总经理或相关责任人 B 、期货公司董事长或董事会 C 、期货公司股东大会 D 、期货公司监事会9、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A、存档B、保密C、及时销毁D、备份10、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日11、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同12、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所13、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》14、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨15、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A、1年B、2年C、3年D、5牟16、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。

A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元17、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）A、1人B、3人C、5人D、7人18、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育19、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年20、下列哪种情况属于超卖状态?（）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8521、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内22、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度23、美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（C、FIC、）B、全国期货协会（NFA、）C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会24、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业25、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个B、10个C、15个D、20个26、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务B、停止批准新增业务或者分支机构C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利27、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认28、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）A、变更法定代表人B、设立或者终止境内分支机构C、变更注册资本D、变更住所或者营业场所29、大豆提油套利的做法是（）A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约30、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。

随后将挪用的300万元期货保证金返还。

下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任31、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况32、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产33、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）A、30%B、50%C、100%D、150%34、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护35、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心36、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5B、15C、20D、3037、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000B、2000C、3000D、500038、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流39、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会40、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高41、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断42、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构43、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所44、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个B、7个C、10个D、15个45、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员46、下面关于投机说法错误的是（）A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作47、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。

A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会48、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性49、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会50、宋体会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。