行政事业单位内部控制建设自查报告
事业单位内部控制自查报告(共6篇)
事业单位内部控制自查报告（共6篇）第1篇：事业单位内部控制报告事业单位内部控制报告事业单位内部控制报告县直各单位，各乡镇财政所、分局：为贯彻落实省财政厅、监察厅、审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(财会〔XX〕212号)文件精神，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和实施工作，根据财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔XX〕1031号)要求，结合我县实际，提出如下工作方案：一、工作目标内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。
通过开展内部控制基础性评价工作，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，围绕重点工作开展内部控制体系建设;同时，发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单位于XX年底前如期完成内部控制建立与实施工作。
二、基本原则(一)坚持全面性原则。
内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。
(二)坚持重要性原则。
内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。
各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。
(三)坚持问题导向原则。
内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。
(四)坚持适应性原则。
内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。
三、主要任务(一)组织动员。
各行政事业单位应当于XX年8月中旬，全面启动本单位内部控制基础性评价工作，研究制订具体实施方案，精心组织本单位积极开展内部控制基础性评价工作。
行政事业单位内控自查报告
行政事业单位内控自查报告尊敬的领导：根据行政事业单位内部控制标准的要求，本次自查报告将对我们单位的内控情况进行全面检查，以确保我们的管理和运作符合法律法规，并确保资产的安全性、可靠性和有效性。
一、行政事业单位内部控制的基本情况1. 公司概况：我单位成立于xxxx年，是一家xxxx类型的行政事业单位。
2. 内部控制责任：我单位设立了内部控制管理机构，并明确了各级管理人员的内部控制职责。
3. 内部控制制度：我单位已制定了一系列内部控制制度，包括财务管理制度、资产管理制度、人事管理制度等。
4. 内部控制意识：我单位定期开展内部控制培训，提高全体员工的内部控制意识和知识技能。
二、风险管理与控制1. 风险识别：我们对单位的主要风险进行了逐项识别，包括财务风险、运营风险、法律风险等。
2. 风险评估与控制：我们对风险进行了评估，并采取相应措施进行控制，确保风险在可控范围内。
3. 内部控制流程：我们建立了一套完整的内部控制流程，包括审批流程、报批流程等，以确保各项工作符合制度。
4. 内部控制监督：我们建立了内部控制监督机制，定期对各部门进行内部控制监督，及时发现和纠正问题。
三、财务管理与控制1. 财务制度：我单位已制定了一套完善的财务制度，包括会计核算制度、财务报告制度等。
2. 资金管理：我们建立了严格的资金管理制度，包括资金收支预算、资金用途监控等，确保资金的安全性。
3. 资产管理：我们建立了资产管理制度，对财产进行分类管理，确保资产的完整性和有效性。
4. 财务分析与监督：我们对财务数据进行定期分析，及时发现异常情况，并建立了财务监督机制，确保财务报告的准确性和可靠性。
四、人事管理与控制1. 人事制度：我单位已建立了严格的人事管理制度，包括招聘、任免、晋升等流程，确保选用和管理人员的合规性。
2. 内部控制意识：我们定期开展内部控制培训，提高员工的内部控制意识，避免人员纠纷等问题。
3. 人事监督与考核：我们建立了人事监督和考核机制，对各部门人员进行定期考核和监督，确保人员的合规性。
内部控制建设自查报告三篇
内部控制建设自查报告三篇篇一：内部控制自查报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔20XX〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔20XX〕21号）、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔20XX〕1号）和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉的通知》（津财会〔20XX〕27号）的有关规定，现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下：一、单位开展内控自查工作情况我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。
二、单位自查中发现的问题1.单位层面发现的问题008关键岗位构成、009轮岗机制问题2.业务层面发现的问题018机构设置、021岗位制衡问题三、整改措施及整改计划我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门，但由于本单位机构偏小，人员偏少，上级人事部门至今未能批准我单位的申请。
四、单位内控建设总体情况（一）单位内部控制工作部署情况加强组织领导。
建立内控组织机构，成立了以校主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。
我校通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制手册和评价标准为主的方案，具体包括为：一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系；二是合理保证单位经济活动合规合法，有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案；三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案；四是保证本单位财务信息的真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为内部管理提供信息支持的控制方案。
行政事业单位内部控制自查报告范文(精选4篇)
行政事业单位内部控制自查报告范文（精选4篇）行政事业单位内部控制自查报告1 按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。
分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。
一、内部工作进展情况根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指引》），以及中国证监会公告[20xx]41号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于20xx年5月28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。
截至目前，公司开展的主要工作有：（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。
成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。
（二）制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任。
第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架。
第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明。
第四步：搭建公司内控风险矩阵。
第五步：测试流程可行性。
目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。
（三）组织公司内控专员进行培训为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于20xx年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。
行政事业单位内控自查范文
行政事业单位内控自查范文尊敬的领导和同事们：大家好！今天我来给大家分享一下咱们单位的内控自查情况，就像给咱单位做一次全面的“健康体检”，看看有没有啥小毛病或者隐藏的健康风险。
一、内控环境。
1. 组织架构。
咱们单位的组织架构看起来还是比较清晰的，就像一个分工明确的大家庭。
领导们各管一摊儿，各部门也知道自己的职责所在。
不过呢，偶尔也会有一点点小混乱，就像家庭聚会时，大家都想帮忙，但有时候会不小心抢了活儿或者有活儿没人干。
比如说，在一些跨部门的项目中，虽然有牵头部门，但有时候其他部门参与的积极性和配合度不是特别高，感觉像是参加别人婚礼的宾客，只在旁边看看热闹，没有全身心投入。
这就导致一些工作进展不是特别顺利，效率有点打折扣。
2. 人力资源政策。
咱们单位在人员招聘、培训和考核方面做得还不错。
招聘的时候还是比较严格的，就像挑选优质种子一样，想把有能力、有品德的人招进来。
培训也挺丰富的，像给小树苗浇水施肥，让大家不断成长。
但是呢，考核方面有点像一场不太严格的小测验，虽然有考核制度，但执行起来有时候会有点松。
有些同事可能觉得，只要不犯大错，就都能过关，这样就缺乏了一点激励大家努力向上的动力，就像长跑比赛没有了终点线的压力，大家都慢慢悠悠地跑。
二、风险评估。
1. 目标设定。
单位在制定工作目标的时候，大方向是明确的，就像在大海里航行有了灯塔。
可是呢，有些小目标就像雾里看花，有点模糊。
比如说，在年度工作计划里，有些任务只写了个大概，没有具体的量化指标。
这就好比让厨师做一道菜，只说做个好吃的菜，没说几个人吃、什么口味、什么时候做好，厨师就只能凭感觉做，很容易偏离大家的期望。
2. 风险识别与分析。
在风险识别这块，咱们有点像近视眼，一些明显的风险能看到，但一些隐藏在角落里的风险就容易被忽略。
比如在资金管理方面，大家都知道要防止贪污挪用这种大风险，但对于一些小的风险，像资金闲置造成的浪费，就没有足够重视。
就像家里有个小存钱罐，只想着别被小偷偷走，却没注意到钱放在罐子里很久都没花出去，错过了一些能让钱生钱或者发挥更大作用的机会。
行政事业单位内部控制建设自查整改报告
行政事业单位内部控制建设自查整改报告行政事业单位内部控制建设自查整改报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照市财政局《关于开展行政事业单位2016年度内部控制报告监督检查工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范》的有关规定，对我单位的内部控制制度建设进行了自查。
现将我单位内部控制相关报告如下：一、内部控制工作的经验、做法及取得的成效（一）内部控制工作经验1.开展专题培训，学习掌握财政发布的关于行政事业单位内部控制建设的相关文件及检查要点，依照文件及检查要求，开展单位内部控制相关建设。
2.根据单位目前内控建设的实际情况，结合财政相关文件，利用网络、借鉴其他单位内控建设方式方法，建立健全本单位内部控制制度与内部控制手册。
3.咨询第三方公司，针对单位内控建设的薄弱环节及重点，提供建设意见和建议，进行修订与完善。
（二）内部控制工作做法1.成立内控工作领导小组，统筹兼顾内控建设发展我单位成立了由主要领导带领下的内部控制规范领导小组，统筹兼顾，动员内部各部门的协作和配合，并对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促落实内部控制的整改计划和措施，确保内部控制体系的有效运行。
2.制订合法合理的内部控制目标内部控制是由我单位领导层和全体职工实施的，旨在提高我单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现我单位管理服务目标所制定的政策和程序。
3.采取科学的实施原则（1）全面性原则内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖我单位的各种业务和事项。
（2）重要性原则内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
（3）制衡性原则内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（4）适应性原则内部控制应当与我单位的规模、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
行政事业单位内控自查报告3篇
行政事业单位内控自查报告3篇行政事业单位内控自查报告一：一、组织机构控制方面执行情况在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。
通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。
二、业务运行控制情况在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。
同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。
三、基金财务控制情况在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。
四、信息系统控制情况医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。
行政事业单位内控自查范文
行政事业单位内控自查范文一、前言。
各位领导和同事们！今天咱就来唠唠咱们单位的内部控制自查情况。
就像给自己单位来个全面的健康检查，看看哪些地方壮得像头牛，哪些地方有点小毛病需要调理调理。
二、单位基本情况。
咱这单位啊，那在本地也是响当当的，承担着[列举主要职能]等重要任务呢。
单位里的部门就像一个大家庭里的各个小家庭，有办公室管着行政事务，财务科掌管着钱袋子，业务科室忙活着各自的专业事儿，大家各司其职，总体上还算运转得有条不紊。
三、内控自查工作开展情况。
# （一）成立自查小组。
为了把这内控自查工作做好，咱专门成立了一个超厉害的自查小组。
小组里有各个部门的精英，就像复仇者联盟一样，有财务方面的高手，能把账目算得清清楚楚，像福尔摩斯破案一样，任何小差错都逃不过他的眼睛；还有业务骨干，对单位的各项业务流程门儿清，就像老中医摸脉，一搭手就知道正不正常。
# （二）确定自查范围和内容。
我们这次自查的范围那可广了，从单位的各项规章制度到实际操作流程，从财务收支到资产管理，从政府采购到项目建设，就像用梳子把单位的角角落落都梳了一遍。
自查内容也很详细，比如说在财务方面，是不是每一笔收支都有依据，票据是不是合规；在资产管理上，资产登记有没有遗漏，有没有资产闲置浪费的情况；在业务流程里，每个环节是不是都按照规定来办，有没有权力滥用的嫌疑。
四、内控自查发现的问题。
# （一）财务方面。
1. 报销凭证审核。
有时候报销凭证的审核就像走形式一样，有些小细节被忽略了。
比如说有几张发票上的签字有点龙飞凤舞，都快认不出来是谁签的了，这就好比是门禁管理，虽然门是关着的，但是锁没锁好可就难说了。
2. 预算执行。
预算执行就像火车沿着轨道跑，可有时候这火车就有点跑偏了。
年初制定的预算，到了年中发现有些项目的支出超了，有些项目的钱却还没花出去，就像火车头跑太快，后面车厢没跟上，或者是有些车厢还停在原地没动。
# （二）资产管理方面。
1. 资产清查不及时。
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关于行政事业单位内部控制建设的自查报告
为进一步加强单位内部控制建设工作，按照省财政厅《关于开展行政事业单位2016年度内部控制报告监督检查工作的通知》（川财会[2017]27号）的要求,我单位已在9月份组织开展内控制度建设的自查工作,现将自查情况汇报如下:
一、内控制度建设情况:
自2014年1月1日《行政事业单位内部控制规范（试行）》实施以来，我单位积极组织开展了贯彻实施《行政事业单位内控规范》的工作，在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性等原则的基础上进一步完善了本单位的内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，提高了单位的管理水平，规范了内部控制，加强了廉政风险防控机制建设。
主要有以下几点：
（一）对不相容岗位相互分离，由单位支部副书记（主持工作）胡绍友主持制定《内部控制工作方案》，成立内部控制领导小组、内控办设在财务办公室、内控监督检查由行办室负责，明确了领导小组、内控办、财务室、行办室等组成成员的职责及分工，形成相互制约、相互监督的工作机制。
（二）内部授权审批控制，对所长、副所长、水利办公室、水政办公室、财务办公室、行政办公室等分别授权签定目标责任书，进一步明确各岗位工作职责、处理事项的权限范围、审批程序等，建立重大事项集体决策和会签制度。
各办公室工作人员在授权范围内行使职权、办理业务。
（三）根据单位情况实行归口管理，成立联合工作小组由财务室牵头，行办公室监督，对单位相关经济事项进行统一管理。
（四）在业务层面的内部控制方面，完善了单位的预算管理办法、收支管理办法等，明确收支管理领域内部控制的决策、管理、执行等职责，严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行。
建立健全票据管理制度，对财政票据的申领、启用、核销、销毁等进一步规范化，并建立票据台账由出纳负责管理。
（五）在资产管理方面，完善了资产管理办法，建立资产台账，尤其在2016年对行政事业单位资产进行全面清查核实，进一步完善了资产信息系统，实现了对资产的动态管理。
（六）在会计控制方面，完善了单位的会计管理办法，强化会计人员管理制度，加强会计档案管理，明确会计凭证、会计账簿等处理程序。
二、强化内控监督：
为保证资产安全和有效使用，财务信息真实完整，有效防范舞弊和
预防腐败，提高公共服务的效率和效果。
我单位对决策、执行、监督等进行分离，建立了岗位责任制、内部监督等机制。
在此基础上，还坚持内控与外审相结合，每年县财政局都会对单位账务进行相应的检查或审计。
三、内部控制建设的不足
（一）进一步加强预算管理，增强预算的计划性、科学性，使预算管理的约束控制力得到充分发挥；
（二）在内部控制文化建设方面还需要积极培育符合际情况的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。
2017年9月26日--。