我国证券登记结算体系及管理规则答案
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第13套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第13套(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第13套1.[单选题]赵某持有S公司1万股股票。
2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入；5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。
已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。
A)赵某B)钱某C)孙某D)李某2.[单选题]预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容。
A)价格信息B)发行人基本情况C)经营情况D)公司治理结构3.[单选题]下列关于金融债券的说法中，有误的是（ ）。
A)金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B)金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C)金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D)金融债券的利率通常高于一般的企业债券4.[单选题]我国政策性银行不包括（ ）。
A)国家开发银行B)中国进出口银行C)中国农业发展银行D)中国人民银行5.[单选题]A)资金融通B)价格发现C)风险管理D)提供流动性6.[单选题]除权除息日通常为股权登记日之后的（ ）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。
A)1B)2C)3D)47.[单选题]交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。
A)在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B)证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商提供同一承销代码C)投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D)通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内8.[单选题]股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷470
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（58分，每题1分）1. 关于职业道德的特征，说法错误的是（）。
A．具有特殊性B．具有抽象性C．具有规范性D．具有继承性答案：B解析：职业是多种多样的，每种职业都有其特有的职业活动和职业关系，都承担着特定的职业义务和责任。
虽然不同职业道德的内容有所不同，但其作为行为规范，具有具体性。
2. 基金客户服务“投资者利益优先”的宗旨体现的核心理念不包括（）。
A．良好的客服形象B．良好的技术C．良好的客户关系D．良好的客户体验答案：D解析：基金客户服务的宗旨是“投资者利益优先”，从客户的实际需求出发，为客户提供真正有价值的服务，帮助客户更好地使用产品。
这一宗旨体现了“良好的客服形象、良好的技术、良好的客户关系、良好的品牌”的核心服务理念。
3. 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A． 30B． 45C． 15D． 10答案：A解析：托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
会议召开后，应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案，并予公告。
4. 基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（）。
A．投资目标B．业绩比较基准C．风险收益特征D．申购、赎回的约定答案：D解析：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制是招募说明书中最为重要的信息，因为它体现了基金产品的风险收益水平，可以帮助投资者选择与自己风险承受能力和收益预期相符合的产品。
5. 个人投资者与机构投资者的不同点不包括（）。
证券交易试题(含答案)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给 出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它 金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的 席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得 出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共60题）1、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】 D2、合伙企业与公司的区别主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
A.没收违法所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑【答案】 D4、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B5、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。
A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。
D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C6、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。
A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】 C7、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 D8、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。
A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A9、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。
2023金融市场基础知识试题与答案8
2023金融市场基础知识试题与答案8题目单选题证券市场监管的手段一般不包括（）。
A、法律手段B、经济手段C、行政手段D、行业自律手段【正确答案】：D【答案解析】：D证券市场监管的手段包括：（1）法律手段。
这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。
（2）经济手段。
这一手段胜通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。
（3）行政手段。
这一手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。
题目单选题调节货币市场资金供求的杠杆是（。
）A、利息B、利率C、汇率D、购买力【正确答案】：B【答案解析】：利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠坏。
题目单项选择题中国证监会的职责有（。
Ⅰ）．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则Ⅳ．依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督A、Ⅲ.Ⅳ.B、Ⅰ.Ⅱ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.【正确答案】：C【答案解析】：中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；⑥依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧法律、行政法规规定的其他职责。
题目单项选择题《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（。
证券从业培训我国证券登记结算体系及管理规则答
一、随堂练习随堂练习（一）：1、截止到2008年底，我国证券登记结算系统管理的证券市值达12.54万亿元，该市值占2008年我国GDP的40%以上。
同时，结算金额更是天文数字，2008年全年，结算总额为209万亿元，结算净额为6万亿元。
从以上数据，我们可以看出（ABC）。
A、证券登记结算体系设计巨额财产管理和流转B、证券登记结算体系的安全运转对整个证券市场非常重要C、证券登记结算采取净额结算方式，在节省资金方面的效果非常明显D、在证券公司业务中，证券登记结算业务是最重要的业务2、中国证券登记结算公司对证券帐户实施统一管理，负责开立投资者证券帐户的单位包括（ABC）。
A、中国证券登记结算公司上海分公司B、中国证券登记结算公司深圳分公司C、中国证券登记结算公司委托的开户代理机构D、证券的第三方存管银行3、我国人民币普通股票账户简称“A股帐户”，仅用于买卖人民币普通股票，不用于，买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
（错误）4、目前，我国境内多数投资者持有的股票均登记在持有者本人名下。
（正确）5、我国证券登记按证券种类划分，可以分为（ABCDE）。
A、股份登记B、基金登记C、债券登记D、权证登记E、交易型开放式指数基金登记随堂练习（二）：1、在我国，证券托管描述证券登记结算机构与证券公司之间的关系。
（错误）2、投资者如不办理指定交易，上海证券交易所系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至该投资者完成办理指定交易手续。
（正确）3、在我国，以下（BE）等证券市场品种已经实行了货银对付制度。
A、A股B、权证C、基金D、ETF4、在我国证券结算过程中，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收，划付客户的证券。
（错误）5、根据“货银对付”原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构仍必须向结算参与人交付其买入的证券。
（错误）随堂练习（三）1、根据《证券登记结算管理办法》的规定，未来我国证券登记将采取（D）的体制。
最新春季国开-商法-《形成性考核作业1-3第1-6章-试题+答案》
2022年春季国开-商法《形成性考核作业（一）第1-6章试题+答案》单选+多选+案例分析1.下列关于商事关系特点的表述错误的是（）选择一项：A.至少一方主体必须是商主体B.商事关系的内容是商主体享有的权利和承担的义务C.商事关系的客体也分为物和行为，其中的“物”还包括营业资产，“行为”主要是营业行为或称“商行为”D.商事关系是民事关系的特殊存在形式，因此优先适用民法规范2.商法原则是指立法者规定的，反映商法本质属性，贯穿商事活动的始终，统领商事立法和司法活动的根本准则，主要包括（）选择一项：A.营业自由原则、平等交换原则、企业维持原则、交易便捷原则、守法经营原则B.强化主体原则、维护安全原则、促进交易原则、确保公平原则、诚实信用原则C.商主体法定原则、促进交易自由原则、维护交易公平原则、确保交易安全原则、降低交易风险原则D.效益优先原则、兼顾公平原则、主体法定原则、维护交易安全原则、营业自由原则3.个人独资企业与个体工商户在商法本质上是相同的，两者都执行《个人所得税法》，但同时存在重要差异，下列选项错误的是（）选择一项：A.组织程度的差异B.扶持政策的差异C.法律地位的差异D.会计规则的差异4.下列属于合伙企业特征的是（）选择一项：A.合伙企业不具有企业的主体资格B.合伙企业成立须依据合伙协议C.合伙企业的合伙人可以都是有限合伙人D.合伙企业无须办理合伙企业登记5.下列关于商行为的表述错误的是（）选择一项：A.商行为包括但不限于法律行为B.商行为与法律行为交叉的部分，优先适用商法规定，商法没有规定的，适用民法规定C.对于法律行为以外的商行为，适用商法和商事习惯予以调整，不适用法律行为的规则D.商行为是法律行为的特殊存在形式6.下列选项不属于商行为的是（）选择一项：A.张某从大华书店的网店购买一本书B.大华书店的董事会依照多数决定原则确定公司的重大事务C.自然人股东甲将其持有大华书店的股权转让给另一自然人乙D.大华书店捐助建立希望小学7.依照商行为的内容，商行为可以分为（）选择一项：A.绝对商行为和相对商行为B.基本商行为和附属商行为C.交易型商行为与组织型商行为D.单方商行为、双方商行为和决议行为8.以下关于商事账簿的选项错误的是（）选择一项：A.商事账簿关乎投资者、商主体、第三人、诉讼和国家等诸多利益，商主体必须妥善保管商事账簿B.商事账簿、会计凭证和财务会计报告都是会计资料，本质上是一样的C.真实性原则是商事账簿编制的重要规则之一D.历史上商事账簿设置的立法模式主要包括自由主义、强制主义及分别主义9.除编制商事账簿外，商主体还应当依法编制（）选择一项：A.财产清单和资产负债表B.缴税记录和资产负债表C.财务会计报告和资产负债表D.财产清单和税收清单10.下列关于商事登记的表述错误的是（）选择一项：A.商事登记属于行政行为中的确认行为，而非许可行为B.登记事项商事登记涉及交易安全，是社会公众信赖的行政行为，登记主管机关应当对商事登记出现的问题全权负责C.商事登记应当秉持形式审核为主、实质审核为辅的原则D.申请人向登记主管机关提出登记申请，申请人自负风险和责任11.下列不属于公司特征的是（）选择一项：A.法人性B.团体性C.营利性D.投资者的无限责任12.我国《公司法》规定的公司类型是（）选择一项：A.股份有限公司、有限责任公司、无限公司、两合公司B.人合公司、资合公司和人合兼资合公司C.有限责任公司与股份有限公司D.开放式公司和封闭式公司13.公司法是规定各种公司的设立、活动、解散以及其他对内对外关系的法律规范的总称。
从业测试答案大全(全全全)
1、金融衍生产品：1c; 2c; 3c; 4c; 5错；6对；7错；8对；9错；10A；11错；12ABCD；13对。
2、证券从业人员职业道德：1c; 2错; 3对；4D; 5ACD; 6ABCD; 7错；8错；9错；10对；11错；12对；13错；14B；15ABCD；16ABCD；17对；18对；19ABCD；20错。
3、金融期货产品与制度设计：1D；2ABCD；3D；4D；5CD；6正确；7C；8ACD；9ACD；10B；11ABCD；12B；13AC；14B；15D；16AC；17ABCD；18A；19正确；20国债。
4、我国证券市场法律体系：1D；2D；3CD；4X；5CD；6对；7BC；8D；9D；10对；11ABCD；12B；13X；14C；15C；16ABC；17对；18对；19BCD；20X。
5、证券投资基金募集与动作的法规：1C；2B；3B；4ABD；5ABC;6ACD；7错；8错；9错；10错。
6、证券投资基金发展与规范：1A；2D；3A；4ABCD；5ABCD；7错；8对；9对；10错。
7、基金从业人员职业道德：1D；2B；3B；4C；5ABCD; 6ABD; 7D;8ABCDE; 9ABCD; 10ABCDE; 11ACD; 12ABCE; 13ABCDE; 14ABCD; 15错；16对；17对；18错；19错；20对。
8、我国基金发展概况：1D；2C; 3B; 4B; B; 6A; 7A; 8ABCDE;9ABCD; 10BC; 11ACD; 12ABCD; 13ABCD; 14ABCD; 15对；16错；17对；18错；19对；20错。
金融期货产品与制度设计满分答案１Ｄ２ＡＢＣＤ３Ｄ４Ｄ５ＣＤ６Ａ７Ｃ８ＡＣＤ９ＣＤ１０Ｂ１１ＡＢＣＤ１２Ｂ１３ＢＣＤ１４Ｂ１５Ｄ１６ＡＣ１７ＡＤ１８Ａ１９Ａ２０Ａ证券投资基金法规:(90分)1c 2b 3b 4abd 5abc 6ac 7对8错9 错10错证券市场监督管理条例(95分)1.C2.D3.D4.C5.C6.B7.ABD8.ABCD9.AD 10. ABCD 11.ABD 12.ABCD 13.ABCD 14.A 15.A16.B 17.A18.A19.B 20.A证券投资基金销售发展与规范(100分):1a 2d 3a 4abcd 5abcd 6abcd 7错8对9错10错《我国基金业发展概况及基金管理公司…》1、D2、C3、B4、C5、C6、A7、A8、ABCDE9、ABCD 10、BC 11、ACD 12、ABCDE 13、ABCD 14、ABCD 15、对16、错17、错18、错19、对20、错答题结果：100分金融衍生产品：1、C 2、C 3、C 4、D 5、错6、对7、对8、对9、对10、A 11、错12、ABCD 13、错。
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我国证券登记结算体系及管理规则考试答案
一、单项选择题
1. 我国人民币特种股票滚动交收周期是（）。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
您的答案：C
题目分数：6
此题得分：6.0
2. 我国A股账户不能买入（）。
A. 人民币普通股票
B. 人民币特种股票
C. 上市基金
D. 债券
您的答案：B
题目分数：7
此题得分：7.0
3. （）的引入使得交易双方无需担心交易对手
的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。
A. “共同对手方”
B. 分级结算方式
C. 滚动交收制度
D. 证券托管制度
您的答案：A
题目分数：6
此题得分：6.0
4. 我国证券的清算和交收两个过程统称为（）。
A. 证券账户管理
B. 证券登记
C. 证券存管
D. 证券结算
您的答案：D
题目分数：7
此题得分：7.0
5. 在我国，证券公司应当委托（）维护其客户及自有证券账户。
A. 证券交易所
B. 第三方存管银行
C. 投资者保护基金
D. 中国证券登记结算有限责任公司
您的答案：D
题目分数：7
此题得分：7.0
6. 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，即建立与指定交易证券公司的（）。
A. 保管关系
B. 存管关系
C. 托管关系
D. 债券债务关系
您的答案：C
题目分数：6
此题得分：6.0
二、多项选择题
7. 我国证券登记结算机构为投资者开立证券账
户应坚持（）的原则。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 合法性
B. 安全性
C. 真实性
D. 收益性
您的答案：C,A
题目分数：7
此题得分：7.0
8. 我国深圳证券交易所交易证券的托管制度可
概括为（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 随处通买
B. 自动托管
C. 哪买哪卖
D. 转托不限
您的答案：C,A,D,B
题目分数：7
此题得分：7.0
9. 我国证券登记结算业务的内容，主要包括（）
等方面。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 证券账户管理
B. 证券登记
C. 证券存管
D. 证券结算
您的答案：D,B
题目分数：7
此题得分：0.0
10. 我国《证券登记结算管理办法》对“托管”
与“存管”进行了界定，明确了（）。
（本题有
超过一个的正确选项）
A. 证券公司“存管”客户证券
B. 证券公司“托管”客户证券
C. 证券登记结算机构“存管”证券公
司自有和客户证券
D. 证券登记结算机构“托管”证券公
司自有和客户证券
您的答案：C,B
题目分数：7
此题得分：7.0
三、判断题
11. 自然人开立证券账户，一般通过中国证券登
记结算有限责任公司直接受理。
（）
您的答案：错误
题目分数：6
此题得分：6.0
12. 我国A股账户是目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。
（）
您的答案：正确
题目分数：6
此题得分：6.0
13. 根据《结算备付金管理办法》的规定，最低结算备付金限额可用于完成交收，交收完成后可以划出，但当日必须补足。
（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
14. 我国深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券。
（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
15. 我国证券登记结算中采取货银对付方式的主要优点是简化操作手续，提高清算效率。
（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：0.0。