第一章 证券交易概述-证券登记结算机构的职能
证券登记结算公司的职能
证券登记结算公司的职能
证券登记结算公司的职能是协助证券公司进行证券的登记、结算、交易和风险管理等工作,具体包括以下方面:
1. 证券登记:证券登记公司需要对证券公司所持有的各种证券进行登记,包括股票、债券、基金等证券的种类、数量、持有人等信息。
同时,证券登记公司也需要对证券的发行、交易、转让等行为进行登记,确保证券市场的合规和公正。
2. 证券结算:证券登记公司需要协助证券公司进行证券的结算,包括证券的买入、卖出、交易费用结算等业务。
证券登记公司还需要与银行等金融机构合作,进行证券的托管和交易资金监管等业务。
3. 交易风险管理:证券登记公司需要通过各种技术手段和制度,对证券市场的风险进行监控和管理,包括对证券市场的交易、价格、流动性等方面进行分析和评估,为证券公司提供风险管理的参考和建议。
4. 信息管理:证券登记公司需要对证券市场的各种信息进行管理和分析,包括证券发行信息、交易信息、投资者信息等,为证券公司提供相关信息服务。
证券登记结算公司的职能对于维护证券市场的秩序、保障投资者的利益、促进证券市场的发展具有重要意义。
证券登记结算公司的职能
证券登记结算公司的职能
证券登记结算公司是指专门从事证券登记、结算和清算等业务的金融机构，是
证券市场的重要组成部分。
证券登记结算公司的主要职能包括以下几个方面：首先，证券登记结算公司负责证券登记业务。
证券登记是指将证券持有人的持
有证券数量、种类等信息登记在公司的名册上，以确定证券的所有权归属。
证券登记结算公司通过对证券的登记，确保证券市场的交易能够有效地进行。
证券登记结算公司要确保登记信息的准确性和及时更新，防止发生虚假登记和证券遗失等问题。
其次，证券登记结算公司还承担证券的结算和清算业务。
证券结算是指证券交
易的履约和资金结算的过程，包括证券交收和资金清算。
证券登记结算公司负责监督证券交易的履约和结算，确保证券的交收和资金的清算能够顺利完成。
证券登记结算公司还要处理证券交易中的纠纷和异常情况，保障证券市场的稳定和安全。
此外，证券登记结算公司还提供证券登记结算的技术和信息服务。
证券登记结
算公司通过建立证券登记结算系统，提供证券登记、结算和清算的技术支持，为证券市场的交易和监管提供信息服务。
证券登记结算公司还要与证券交易所、证券公司等机构合作，共同维护证券市场的正常运行和发展。
总的来说，证券登记结算公司的职能是保证证券市场的交易安全和有效，维护
证券市场的秩序和稳定。
证券登记结算公司在证券市场中扮演着至关重要的角色，是证券市场的基础和支柱，对证券市场的发展和繁荣起着至关重要的作用。
证券登记结算公司的职能不仅仅是完成证券登记结算的基本业务，更是保障证券市场的健康和稳定发展的重要保证。
简述证券登记结算机构的功能及其业务范围
简述证券登记结算机构的功能及其业务范围证券登记结算机构是负责证券登记、结算、风险管理等职责的金融机构,是证券市场中不可或缺的重要角色。
其主要功能包括:
1. 证券登记:证券登记结算机构负责将客户的证券信息进行登记,包括证券种类、数量、金额、持有人名称、联系方式等信息,以便后续查询和核对。
2. 证券挂失:证券登记结算机构提供证券挂失服务,客户可以通过挂失的方式失去证券,以便重新获取。
3. 证券托管:证券登记结算机构将客户的证券托管在相应的证券公司,以便证券公司进行证券的交易、交易和清算。
4. 证券登记变更:证券登记结算机构为客户提供证券登记变更的服务,客户可以通过登记变更的方式修改或变更其持有的证券。
5. 证券清算:证券登记结算机构负责证券市场的交易、交易和清算,确保证券市场的公平、公正和高效。
证券登记结算机构的业务范围包括:
1. 证券登记:证券登记结算机构为客户提供证券登记服务,包括证券种类登记、证券挂失、证券托管、证券登记变更和证券清算等服务。
2. 证券结算:证券登记结算机构为证券公司提供证券结算服务,包括证券的交易、交易和清算,以及为证券公司提供风险管理服务。
3. 证券分析:证券登记结算机构为客户提供证券分析和研究报告,帮助客户了解证券市场的形势和趋势。
4. 证券风险管理:证券登记结算机构为证券公司提供风险管理服务,包括监测和分析证券公司的证券风险,以及为客户提供风险管理建议和方案。
证券登记结算机构是证券市场中不可或缺的重要角色,其功能和服务对于证券市场的公平、公正和高效起着至关重要的作用。
随着证券市场的不断发展,证券登记结算机构也在不断升级和完善其功能和服务。
简述证券登记结算机构的功能及其业务范围
简述证券登记结算机构的功能及其业务范围证券登记结算机构是指负责证券发行、交易、登记、结算以及相关服务的机构。
其主要功能是提供证券登记、结算和清算服务，维护证券交易的安全、稳定和高效运行，保障投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。
证券登记结算机构的主要功能之一是证券登记。
证券登记是指将证券持有人的权益登记在证券登记结算机构的名册上，确保证券交易的合法性和证券持有人权益的得到保护。
证券登记结算机构负责收集、整理、储存和更新证券持有人的信息，包括持有人的身份、持有的证券种类和数量等。
通过证券登记，投资者可以便捷地查询和转让自己的证券。
证券登记结算机构的另一个重要功能是证券结算。
证券结算是指在证券交易完成后，将买卖双方的资金和证券进行交割和清算，确保交易的顺利完成。
证券登记结算机构通过划拨资金和证券的方式，将买方的资金划入卖方的账户，同时将卖方的证券划入买方的账户，实现双方的权益交换。
证券结算的高效与否直接关系到证券市场的流动性和安全性，是证券交易的重要环节。
证券登记结算机构还承担着其他一系列与证券相关的业务。
例如，证券登记结算机构负责配售证券、转换债券、红利派发等业务。
同时，它还提供证券账户管理、融资融券、资产托管等增值服务，为投资者提供全方位、多层次的金融服务。
证券登记结算机构是证券市场的重要组成部分，其功能包括证券登记、结算和清算，以及其他与证券相关的业务。
它的业务范围涵盖了证券发行、交易、登记、结算等多个环节，为证券市场的安全、稳定和高效运行提供了重要保障。
同时，证券登记结算机构还积极为投资者提供增值服务，提升投资者的交易体验和风险管理能力。
通过不断完善和创新，证券登记结算机构将继续发挥重要作用，推动我国证券市场的健康发展。
证券结算登记机构、证券交易所及其职能
证券结算登记机构、证券交易所及其职能证券结算登记机构、事务所和证券交易所是现代证券市场中不可或缺的重要组成部分。
它们各自拥有特定的职能，共同构建和维护了一个稳定、透明和高效的证券市场环境。
在本文中，我们将深入论述这三个机构的定义、职能以及举例说明其重要性。
一、证券结算登记机构：证券结算登记机构（Securities Clearing and Registration Institution）是负责证券交易的清算和登记的专门机构。
其主要职能包括：1. 证券清算：证券结算登记机构负责处理和结算证券交易。
它通过核对买卖双方的交易数据，计算应付和应收的资金和证券金额，确保证券交易的结算和交割顺利进行。
2. 证券登记：证券结算登记机构负责维护和管理发行的证券的登记记录。
它会记录证券的所有权信息、数量信息和交易历史等，确保证券的所有权和交易信息真实可靠。
3. 证券持仓确认和调整：在证券交易完成后，证券结算登记机构会对投资者的持仓进行确认和调整。
它会根据交易的结果，更新投资者的证券持仓数据，以反映其最新的证券资产状况。
4. 证券配售和发行：证券结算登记机构负责处理证券的配售和发行事务。
它会确保配售程序的顺利进行，验证配售资格和分配配售证券。
举例说明：中国证券登记结算有限责任公司（China Securities Depository and Clearing Corporation Limited，以下简称中登）是中国境内的证券结算登记机构。
它承担着中国证券市场的清算和登记任务。
例如，某投资者购买了某股票，在交易第二天，该交易的数据会被交易所传输给中登。
中登通过核对买卖双方的交易数据和证券信息，确认交易的有效性，并计算应付的资金和应收的证券数量。
一旦确认无误，中登会将相应的资金从买方的证券账户转移到卖方的证券账户，并调整双方的证券持仓。
二、证券交易所：证券交易所（Securities Exchange）是一种组织证券交易的机构。
证券交易自测题(1证券交易概述)
第一章证券交易概述一、单项选择题1、新中国证券市场的建立始于（ B ）年。
Ａ．１９９０Ｂ．１９８６Ｃ．１９９２Ｄ．１９８４2、1992年初，人民币特种即Ｂ股最先在（ A ）证券交易所上市。
A. 上海B.深圳C.香港D.纽约3、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ B ）A.2004年5月底B.2005年4月底C.2005年5月底D.2006年1月底4、公开原则的核心要求是（ C ）A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布5、可转换债券具有（ A ）的双重特性A.债权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.股权和期权6、回购交易通常在（ C ）交易中使用A.远期B.现货C.债券D.股票7、从内容上看，权证具有（ A ）的性质A.期权B.所有权C.约定交易D.远期交易8、金融期货交易是指以（ D ）为对象进行的流通转让活动A.权证B.股票C.金融衍生产品D.金融期货合约9、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）A.开户B.申报C.成交D.委托10、证券交易所交易系统接受申报后，在成交价格确定方面，一种情况是交易价格由（ D ）报出，投资者接受其报价后即可进行证券买卖。
A.证券公司B.交易系统C.交易商D.做市商11、清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）A.交收B.清算C.成交D.结算12、下列不属于证券交易机制目标的是（）A.流动性B.有效性C.稳定性D.收益性13、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施A.有效性B.稳定性C.安全性D.流动性14、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ A ）A.买卖证券的差价B.手续费、佣金收入C.投机收入D.投资收入15、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（ B ）批准方可成为会员A.监事会B.理事会C.董事会D.专门委员会16、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ D ）A.正式会员B.临时会员C.普通会员D.特别会员17、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案A.5B.7C.10D.1518、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（）A.经营外资股业务资格证书B.外汇经营许可证C.席位申请表D.经营证书19、（）可申请转让向证券公司租用的A 股席位A.基金管理公司B.保险公司C.财务公司D.资产管理公司20、会员参与交易及会员权限的管理通过（ C ）来实现A.会员席位B.参与者交易单元C.交易单元D.证券账户21、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ A ）的交易单元A.1个或1个以上B.2个或2个以上C.若干D.5个22、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.小额交易C.协议转让D.上市开放式基金等的申购和赎回23、2005年10月重新修订的（ C ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定A.《公司法》B.《企业破产法》C.《证券法》D.《企业所得税法》24、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元A.1B.2C.3D.525、境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（）A.外汇经营许可证B.证券业从业资格证书C.经营外资股业务资格证书D.席位证明26、根据（ D ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类A.债券持有人B.债券承销商C.发行对象D.发行主体27、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ B ）的基础上再加一定的手续费而确定的A.基金资产总价值B.基金资产净值C.基金份额市值D.双方协商28、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ B ）A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数29、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托实效限制30、金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ C ）买入一定数量金融工具的权利A.金融工具市价B.双方即时协商的价格C.协定价格D.合同约定价格31、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）A.会员大会B.理事会C.董事会D.专门委员会32、证券是用来证明证券（ C ）有权取得相应权益的凭证A.发行人B.交易组织者C.持有人D.运行监督人33、下列说法错误的是（ C ）A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定由较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易34、从（ C ）开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场A.1986B.1987C.1988D.198935、1999年7月1日，（ A ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善A.《证券法》B.《公司法》C.《证券公司管理法》 D.《证券交易所管理办法》36、证券交易的（ D ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息A.公平B.公正C.安全D.公开37、可转换债券是指持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ C ）的债券A.基金B.优先股C.另一种证券D.普通股38、根据（ D ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D.交易合约的签订与实际交割之间的关系39、回购交易从运作方式上来看，它结合了现货交易和（ B ）的特点A.期货交易B.远期交易C.期权交易D.债券交易40、期货交易是在交易所进行的（ A ）的远期交易A.标准化B.非标准化C.集中性D.非集中性41、金融期权交易是指以（ D ）为对象进行的流通转让活动A.金融期货合约B.金融期货C.金融远期合约D.金融期权合约42、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ C ）A.国债B.A股C.B股D.权证43、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查A.真实性和一致性 B.一致性和合法性C.真实性和合法性D.真实性和规范性44、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则A.时间优先B.数量优先C.客户优先D.价格优先45、证券市场的稳定性可以用（）来衡量A.市场指数的风险度B.市场指数的波动性C.市场价格的波动性D.市场价格的风险度46、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ B ）进行证券交易A.交易席位B.交易单元C.交易业务单位D.普通席位47、信用交易是投资者通过交付（ B ）取得经纪商信用而进行的交易A.押金B.保证金C.资金D.金融工具二、不定项选择题1、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ BCD ）A.证券的流动性、收益性和安全性三者之间相互联系B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险2、证券交易与证券发行的联系表现为（ ACD ）A.证券交易与发行相互促进、相互制约B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C.证券发行为证券交易提供了对象D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行3、下列有关公平原则的说法正确的是（ ABC ）A.应当公正的对待证券交易的各方B.参与各方应当获得平等机会C.资金数量不同的交易主体应享受公平待遇D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位4、下列属于政府债券的有（ AB ）A.国债B.地方债C.建设债券D.可转换债券5、下列关于ＥＴＦ的说法正确的有（ ABCD ）A.ETF代表的是一揽子股票的投资组合B.追踪的是实际的股价指数C.可以在证券交易所挂牌上市交易D.可以进行基金份额的申购和赎回6、按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ ABCD ）等A.股票交易B.债券交易C.基金交易D.其他金融衍生工具的交易7、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（abc ）A.以盈利为目的的业务B.新闻出版业C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.安排证券上市8、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）A.建立完善的技术系统B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程9、以下属于基础性金融产品的有（ AB ）A.股票B.债券C.可转换债券D.权证10、目前，金融期货主要类型有（ ABC ）A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.国债期货11、证券登记结算机构的职能包括（）A.证券的存管和过户B.证券交易所上市证券交易的清算和交收C.对上市公司进行监管D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记12、证券交易的基本过程包括（）A.开户B.成交C.结算D.挂失13、根据委托实效限制，委托指令可分为（）A.当日委托B.整数委托C.市价委托D.开市委托14、证券市场流动性包含的要求有（）A.高效率B.成交价格C.成交速度D.低成本15、以下属于公开原则的有（ CD ）A.公正地办理证券交易中的各项手续B.公正地处理证券交易中的违规违法行为C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布16、从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ CD ）A.定期交易系统B.连续交易系统C.指令驱动系统D.报价驱动系统17、下列说法有误的是（ B ）A.连续交易系统为投资者提供了交易的及时性B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性18、一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件A.证券公司的经营范围B.证券公司承担风险和责任的资格及能力C.证券公司的组织结构、人员素质D.证券公司的注册资本19、以下属于证券交易所会员权利的有（ABD ）A.参加会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.参与收益分配D.按规定转让交易席位20、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ABCD ）A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策B.维护投资者和证券交易所的合法权益C. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D.遵守证券交易所章程、各项规章制度21、以下关于股票的说法，正确的有（ ABCD ）A.股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票可以表明投资者的股东身份和权益D.股东可以据以获取股息和红利22、根据报盘方式的不同，交易席位可以分为（ AC ）A.有形席位B.普通席位C.无形席位D.代理席位23、普通席位可以从事（ ACD ）的买卖A.债券B.B股C.A股D.基金24、可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（）A.证券公司B.保险公司C.财务公司D.资产管理公司25、关于交易席位的使用，正确的有（）A.与他人公用席位B.将席位承包给他人使用C.退回专用席位D.经证券交易所会员部审核批准后可以转让26、以下需要办理席位变更的原因有（）A.公司更名B.更换席位使用单位C.转让席位D.营业部迁址27 、以下关于债券及债券交易的说法，正确的有（ ABCD ）A.债券是一种有价证券B.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证C.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动D.政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种28、以下关于封闭式基金的说法，正确的有（ AB ）A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回29、以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（ ABCD ）A.又称金融衍生产品B.是与基础金融产品相对应的一个概念C.建立在基础产品或基础变量之上D.其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动30、金融衍生工具交易包括（ ABCD ）A.权证交易B.金融期货交易C.金融期权交易D.可转换债券交易31、如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ABCD ）A.股权类期权B.利率期权C.货币期权D.金融期货合约期权32、根据交易合约的签订与实际交割的关系，证券交易的方式有（ BCD ）A.即时交易B.现货交易C.远期交易D.期货交易33、关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（ A ）A.都是现在订约成交，将来交割B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结34、我国证券交易所的职能包括（ ABCD ）A. 制定证券交易所的业务规则B.组织监督证券交易C.管理和公布市场信息D.设立证券登记结算机构35、取得证券交易所普通席位的条件有（ BD ）A.经中国证监会批准B.具有证券交易所的会员资格C.缴纳交易押金D.缴纳席位费36、对于可转换债券，以下表述正确的是A.持有者可按规定将债券转换为普通股票B.持有者可按规定将股票转换为债券C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售37、关于有形席位和无形席位，以下说法正确的有（ BCD ）A.无形席位采用场内报盘方式B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高D.有形席位需要由“红马甲”向交易所交易系统输入买卖指令38、证券交易所在证券交易中接受报价的方式有（）A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.电话报价39、债券种类主要包括（ BCD ）A.私人债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券40、从基金的基本类型来看，基金一般可分A.ETFB.封闭式基金C.开放式基金D.LOF41、下列关于权证的说法，正确的有（）A.权证的发行人只能是证券发行人B.权证持有人在规定其间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价C.权证既有期权的性质，也有交易的价值D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易42、以下属于机构投资者的有（）A.政府机构B.金融机构C.企业及事业法人D.各类基金43、我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内不得有（）行为A.直接或者以化名持有、买卖股票B.借他人名义持有、买卖股票C.收受他人赠送的股票D.就股票趋势提出自己的看法44、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）A.在交易所上市的除B股以外的股票B.国债、可转换债券、企业债券C.权证D.封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金45、在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经过国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）A.私营公司B.合资公司C.有限责任公司D.股份有限公司46、下列不是设立证券公司所应具备的条件有（）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度47、经中国证监会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（ ABCD ）A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券承销与保荐D.证券自营48、证券交易所的组织形式包括（ AB ）A.会员制B.公司制C.集合制D.股份制49、以下关于证券交易市场的作用，正确的有（）A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C.实施公开、公正和及时的信息披露D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务50、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）A.口头警示B.要求整改C.约见会谈D.专项调整51、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以警告A.3B.5C.10D.1552、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以盈利为目的的法人A.集中登记B.存管C.结算D.成交53、证券交易程序中，开户包括开立（）A.证券账户B.资金账户C.存款账户D.交易账户54、证券市场的有效性包含（）的要求A.证券市场的低风险B.证券市场的高收益C.证券市场的高效率D.证券市场的低成本55、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有（）A.报价驱动系统下，证券买价和卖价都由做市商给出B.报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C.指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定D.指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系56、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）A.依法设立满1年B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形57、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）A.选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务三、判断题（正确的用A表示，错误的用B 表示）1、证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。
证券登记结算公司的职能
证券登记结算公司的职能证券登记结算公司（以下简称登结公司）是负责证券登记和结算业务的专业机构，它在证券市场中扮演着至关重要的角色。
登结公司具有一系列的职能，以保证证券市场的正常运行和有效运作。
下面我们将详细介绍登结公司的职能。
首先，登结公司负责证券登记。
证券登记是指将证券所有人的信息及其拥有的证券数量记录在登记册上，并发行相应的注册证券。
登结公司通过建立并维护证券持有人的账户，记录证券的交易、持有者变更等信息，并在需要时发行或注销证券，确保证券持有人的权益得到保护。
证券登记的及时准确对于投资者的利益和市场的稳定都至关重要。
其次，登结公司负责证券结算。
证券结算是指按照市场规则和法律法规，通过资金的划拨与证券的过户完成交易双方权益的交换。
登结公司作为证券交易的结算机构，承担着保证交易资金安全、有效过户、完成交易结算的职责。
它通过建立和维护证券账户间的资金划转和证券过户的机制，确保交易双方的资金安全和权益的交割。
第三，登结公司负责垫资业务。
登结公司通过向证券交易所提供资金垫付服务，保证证券交易的顺利进行。
在交易的结算过程中，如果买方没有及时提供足够的资金，登结公司将会暂时垫付资金，以确保交易可以完成。
这使得投资者可以更加便利地参与证券交易，同时也提高了市场的流动性。
第四，登结公司负责证券存管。
证券存管是指登结公司为投资者提供证券的安全保管和管理服务，包括证券的保管、划转和交割等。
登结公司负责确保证券的安全存放，并根据投资者的指令进行证券的划转和交割。
证券存管的目的是为了保证投资者的资金安全和权益保护，是证券市场的重要基础设施。
最后，登结公司还承担着信息披露和统计分析的职责。
登结公司作为证券交易的记录和处理机构，拥有大量的交易和持仓数据，可以提供丰富的市场统计和分析报告，为市场参与者提供及时、准确的信息。
登结公司的信息披露和统计分析工作有助于市场参与者进行投资决策和市场风险的评估，提高市场的透明度和效率。
证券交易课件(1)
三、股东大会网络投票：
证券交易课件(1)
第五节 代办股份转让
证券交易课件(1)
一、代办股份转让的概念和业务范围
l （一）代办股份转让的概念
– 1、代办股份转让是指证券公司以其自有或租用的 业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
– 2、交易品种：原STAQ、NET系统挂牌公司、退 市的股票和中关村科技园区试点企业。
l （三）网上发行与网下发行的衔接
– 1.发行公告的刊登 – 2.网上发行与网下发行的回拨 – 3.网下股份登记
l （四）网上增发新股的申购
证券交易课件(1)
第三节 分红派息、网络投票
证券交易课件(1)
一、分红派息：现金股利和股票股利
l （一）上交所流程 l （二）深交所流程
l 二、配股缴款
证券交易课件(1)
证券交易课件(1)
三、投资者教育及咨询服务。
l 1、投资者教育。 l 2、咨询服务。 l 3、营业部及其工作人员在为客户提供投资咨
询时应注意：
l 四、证券经纪业务的禁止行为
证券交易课件(1)
第七节 证券经纪业务风险及其防范
证券交易课件(1)
一、证券经纪业务的风险
l （一）合规风险 l （二）管理风险 l （三）技术风险
深圳证券账户 l 2、按照账户用途划分，分为：
– （1）人民币普通股票账户（即A股账户） – （2）人民币特种股票账户：境内投资者证券账户
和境外投资者证券账户。 – （3）证券投资基金账户：还可买卖上市国债。
证券交易课件(1)
一、证券账户管理
l （二）开立证券账户的基本原则
– 1、合法性。 – 2、真实性：实名制
证券交易课件(1)
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2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第一章 证券交易概述
知识点：证券登记结算机构的职能
● 定义：
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
● 详细描述：
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构，在上海和深圳两地各设一个分公司，其主要职能包含：
（1）证券账户、结算账户的设立。
（2）证券的存管和过户。
（3）证券持有人名册登记。
（4）交易所上市证券交易的清算和交收。
（5）受发行人委托派发证券权益。
（6）办理与上述业务有关的查询。
（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
例题：
1.下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（ ）。
A.证券账户的设立
B.结算账户的设立
C.管理和公布市场信息
D.证券的存管和过户
正确答案：C
解析：考查证券登记结算机构的职责，C项是交易所的职能
2.证券登记结算机构为保证业务正常进行，需采取的措施包括（ ）。
A.制定业务紧急应变程序和操作流程
B.制定完善的风险防范制度
C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D.建立完善的技术系统
正确答案：A,B,C,D
解析：参考证券交易基本要素-证券登记结算机构。
3.我国证券登记结算公司具体负责（ ）。
A.证券的存管和过户
B.证券和资金的清算交收及相关管理
C.结算账户的设立和管理
D.受发行人的委托派发证券权益
正确答案：A,B,C,D
解析：以上均是证券登记结算机构的职责
4.证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）。
A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
正确答案：A,B,C,D
解析：证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括：一是制定完善的风险防范制度和内部控制制度；二是要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；三是建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；四是要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
5.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，以营利为目的的法人。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
6.我国证券登记结算机构应履行的职能包括( )。
A.证券和资金的清算交收及相关管理
B.证券的存管和过户
C.证券账户、结算账户的设立和管理
D.依法提供与证券登记结算业务有关的查询服务
正确答案：A,B,C,D
解析：证券登记结算机构应履行下列职能：(1)证券账户、结算账户的设立和管理；(2)证券的存管和过户；(3)证券持有人名册登记及权益登记
；(4)证券和资金的清算交收及相关管理；(5)受发行人的委托派发证券权益；(6)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务
；(7)中国证监会批准的其他业务。
7.我国证券登记结算机构为证券交易提供集中的()服务。
A.代理买卖
B.登记
C.存管
D.结算
正确答案：B,C,D
解析：
我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
考点：
证券登记结算机构应履行的职能。
8.我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的( )服务。
A.登记
B.开户
C.存管
D.结算
正确答案：A,C,D
解析：我国《证券法》规定，证券登记结算公司是为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。