拟上市与董秘工作实操审批稿
企业上市辅导申请
企业上市辅导申请[企业上市辅导申请]尊敬的上市辅导服务提供方，我代表XXX企业，特此向贵公司提交上市辅导申请。
XXX企业成立于X年X月，是一家致力于XXX的企业，通过多年的发展壮大，已经成为行业内的领先者。
为了进一步推动公司的发展，我们决定申请上市辅导服务，以便顺利在资本市场上实现上市梦想。
以下是我公司的详细信息：一、公司背景与发展情况：XXX企业成立于X年，总部位于X地，目前拥有X个分支机构，员工总数超过X人。
我们专注于XXX领域，拥有自主研发的核心技术，并形成了完善的产品线。
在市场上，我们的产品以卓越的质量和竞争力著称，满足了广大客户的需求。
近年来，我们经历了持续的发展，实现了稳定的市场份额增长和良好的财务表现。
二、上市辅导需求：为了更好地利用资本市场的资源，提升公司的品牌知名度和市场地位，我们决定申请上市辅导服务。
希望能够借助您的专业团队，全面分析公司的财务状况、风险管理、市场定位等关键因素，为我们提供专业的指导和决策支持。
我们希望能够从您那里获取更深入的了解资本市场的知识，并同时获得适合我公司的上市方案。
三、上市目标与计划：我公司的上市目标是在国内资本市场实现成功上市，提升品牌价值和公司形象。
为了实现这一目标，我们将按照专业机构的建议，积极准备相关材料，进行内部改革，完善公司治理结构，提高业务能力和管理水平。
同时，我们也将加强市场营销和品牌推广，提高产品竞争力，为上市打下坚实基础。
四、期望获得的上市辅导服务内容：（1）市场调研与分析：对相关市场进行深入研究，为我公司提供市场环境、竞争对手等信息分析，以指导我公司的市场决策。
（2）财务与风险管理咨询：通过对财务报表的审查，提供财务分析和风险评估，为我公司制定合理的财务目标和风险控制策略。
（3）公司治理与组织结构优化：通过对公司治理结构的评估，提供专业的建议和优化方案，以促进公司组织结构的高效运作和决策层面的健康发展。
（4）品牌推广与市场营销策略：对我公司的品牌形象和市场推广策略进行评估，并提供有效的市场推广方案，以提升公司的竞争力和市场份额。
上市辅导情况汇报范文
上市辅导情况汇报范文
尊敬的领导：
根据公司安排，我对上市辅导情况进行了全面汇报。
下面我将就上市辅导的情况做一详细的汇报。
首先，公司已经与专业的上市辅导机构进行了合作，他们具有丰富的上市辅导经验和专业的知识，能够为公司提供全方位、专业化的上市辅导服务。
在与上市辅导机构的合作过程中，公司全体员工积极配合，充分配合上市辅导机构的工作，共同推动上市辅导工作的顺利进行。
其次，公司已经完成了上市辅导的前期准备工作，包括完善公司治理结构、加强内部控制制度建设、提升信息披露质量等方面的工作。
公司已经建立了健全的内部管理制度和风险控制机制，确保公司在上市过程中能够保持良好的运营状态。
再次，公司已经展开了上市辅导的相关工作，包括编制上市辅导报告、完善财务报表、进行资产评估等工作。
公司已经与会计师事务所、律师事务所等专业机构进行了合作，确保上市辅导工作的顺利进行。
最后，公司将继续加大对上市辅导工作的投入，进一步完善上市辅导工作的相关内容，确保公司能够顺利通过上市辅导，实现成功上市的目标。
总之，公司已经做好了上市辅导的相关准备工作，全体员工将继续努力，确保上市辅导工作的顺利进行。
相信在公司的共同努力下，公司一定能够成功通过上市辅导，实现成功上市的目标。
谢谢！
此致。
敬礼。
上市公司申报材料范文精选3篇(全文)
上市公司申报材料范文精选3篇(全文)所谓“指标制”，是指按照政府行政部门确定的股票发行指标并运用行政机制推荐发股公司和审批股票发行的制度。
其具体运作程序大致是：由国家计委和证券监管部门商议每年发股指标数额，报经国务院批准后再运用行政机制将发股指标分配给各地方政府；各地方政府拿到发股指标后，运用行政机制遴选发股公司，并向入选公司下达发股指标；拟发股公司在相关中介机构的协助下制作好发股申报材料后，报送当地政府主管部门审查，审查通过后，由该地方政府出函向中国证监会推荐；中国证监会接收拟发股公司的申请材料后，进行合规性审查，一旦审查通过，就下达发股通知书。
显然，在指标制中严格贯彻着计划经济中的行政机制，是计划机制在股票发行制度上的典型表现。
所谓“通道制”（又称“推荐制”），是指由证券监管部门确定各家综合类券商所拥有的发股通道数量、券商按照发行1家再上报1家的程序来推荐发股公司的制度。
其具体运作程序是：由证券监管部门根据各家券商的实力和业绩，直接确定其拥有的发股通道数量（例如，规模较大的券商拥有8个通道，规模较小的券商拥有2个通道）；各家券商根据其拥有的通道数量遴选发股公司，协助拟发股公司进行改制、上市辅导和制作发股申报材料，然后，将发股申报材料上报券商内部设立的“股票发行内部审核小组”（简称“内核组”）审核，如果审核通过，则由该券商向中国证监会推荐该家拟发股公司；中国证监会接收拟发股公司的发股申请后，进行合规性审核，经“股票发行审核委员会”（简称“发审会”）审核通过，再由中国证监会根据股票市场的走势情况，下达股票发行通知书；拟发股公司在接到发股通知书后，与券商配合，实施股票发行工作。
显然，“通道制”基本摆脱了股票发行在行政机制中运行的格局，是股票发行制度由计划机制向市场机制转变的一项重大改革。
与这种机制转变相对应，“通道制”也就有了以下几个方面的积极意义：“通道制”改变了运用行政机制来遴选和推荐发股公司，提高了市场机制对股票发行的影响力度。
XX县关于上市企业工作情况的汇报
XX县关于上市企业工作情况的汇报一、今年企业上市工作进展情况企业上市工作是一项复杂的系统工程，政策性强、涉及面广，为推动我县内中小企业健康、快速、有序发展，争取早日跻身河北省上市后备企业库，我县抢抓“融入新区一体发展”的发展机遇，完善工作规划，制定支持政策，提供优质服务，切实加快企业上市步伐，助推企业做强做大。
（一）强化引导，构筑平台。
聘请专家和有关中介机构进行企业上市知识培训，针对企业实际，指导上市工作；组织企业考察学习先进地区上市工作经验，提高企业对上市融资的认识；建立企业上市资源储备库，对上市资源企业实行动态管理，及时筛选上市资源，纳入储备进行重点培育。
（二）完善机制，规范运作。
拟上市企业要规范内部运行机制，建立健全法人治理结构，完善企业管理制度。
在专家和相关中介机构的指导下，对企业主体资格、财务状况、治理结构和独立性进行认真分析，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立、主营业务突出，降低或避免关联交易。
摸清企业底子，找准存在问题。
（三）优化环境，高效服务。
在县政府领导下，各相关职能部门切实为企业上市排忧解难，提供高效优质服务，及时呈办报批文件，当好企业上市的助手，推进企业上市顺利进行。
二、工作中存在的问题从实际情况看，我县在推进企业上市过程中确实面临很大的困难和问题：（一）企业对上市的认识有待深化。
不少企业对上市存在畏难情绪和模糊认识。
一是上市知识缺乏。
不少企业的经营者对资本市场的知识和上市运作程序了解较少，不了解上市的有关要求、规则，对上市有顾虑，认为上市高不可攀，是很有实力的企业才能考虑的事。
二是对资本市场的作用了解不够。
大部分企业还没有实现从生产经营型向资本运营型的转变，还没有摆脱投入单纯靠向银行借贷的惯性思维；有的企业甚至担心因上市涉及土地、税收、产权等问题需要规范，会失去一些眼前利益。
三是缺乏长期发展战略。
受传统观念和保守思想影响，一些民营企业发展眼光不够远大，社会责任感不够强，满足于现状，对资本市场发展及其相关政策有疑虑，对上市仍处于观望阶段。
新三板上市董事会秘书工作细则模版
证券代码：xx 证券简称：xx股份主办券商：xx证券xxxxxx股份有限公司董事会秘书工作细则第一章总则第一条为保证xxxxxx股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，充分发挥董事会秘书在公司中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《xxxxxx股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本工作细则。
第二条公司设立一名董事会秘书。
董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。
公司董事会在聘任董事会秘书的同时，可以委任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。
第三条董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第四条公司上市后，董事会秘书为公司与上海证券交易所之间的指定联络人。
以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。
第五条公司设立证券部，由董事会秘书分管。
第六条公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本工作细则的规定。
第七条第二章选任第八条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
公司董事或其它高管人员可以兼任董事会秘书。
董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份做出。
第九条董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具备履行职责所必需的工作经验，并取得上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。
第十条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：（一）《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定不得担任高级管理人员情形之一的；（二）最近三年曾受中国证监会的行政处罚；（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；（四）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（五）公司现任监事；（六）在公司控股股东、实际控制人及其控制的企业中担任除董事以外职务的人员；（七）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师；（八）中国证监会及上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
申请上市公司股票发行许可
申请上市公司股票发行许可尊敬的相关部门负责人：我公司自成立以来，经过多年的发展与努力，已经成为一家在业内具有重要地位和优势的企业。
为了进一步推进公司的发展，加强资金运作，我们决定申请上市公司股票发行许可。
本函旨在向贵部门申请我公司的股票上市发行许可，并向您介绍有关我公司的情况，以便贵部门对我们的申请做出合理的评估和决策。
一、公司概况我公司成立于XXXX年，经过多年的发展，已经形成了完善的产业链与经营体系。
我们主要经营XXXX领域的XXXX业务，并在行业内获得了良好的口碑与品牌知名度。
公司总部位于XXXX，目前拥有XXXX家分支机构，员工总数超过XXXX人。
二、经营情况我公司的主营业务主要包括XXXX和XXXX。
我们具有自主研发的核心技术和专利产品，拥有一支专业的研发团队和技术人才，同时建立了一套完善的质量管理体系。
公司产品在市场上具有竞争力，并且与许多知名企业建立了稳定的合作关系。
三、上市目的及规划为了进一步推动公司的发展，提升企业影响力和市场竞争力，我公司拟申请上市股票发行许可。
上市后，将进一步扩大公司规模，优化资源配置，提升企业价值。
我们的上市计划包括以下几个方面：1.资金筹措：通过股票发行，筹措资金用于公司的扩张和投资，进一步提升产品研发能力和市场开拓能力。
2.品牌建设：上市后，公司将加大品牌推广力度，提升品牌知名度和美誉度，为公司业务的拓展奠定基础。
3.引进人才：上市后，公司将加大对人才的引进和培养力度，进一步增强企业的创新能力和竞争力。
4.国际化布局：上市后，公司将积极开拓国际市场，拓展海外业务，并与国际领先企业建立合作伙伴关系，实现资源共享和互利共赢。
四、盈利能力与前景展望我公司在过去几年里取得了持续稳定的盈利，并在行业内保持了较高的增长率。
根据我们的市场调研和战略规划，我们有理由相信未来几年公司将继续保持良好的盈利能力，并迈向更高的发展阶段。
五、股票发行计划为了实现上述目标，我公司拟以公开发行股票的方式进行融资。
推动企业上市工作汇报范文
推动企业上市工作汇报范文尊敬的领导、各位同事：大家好！我是XX公司上市工作专班的负责人，今天非常荣幸能够向大家汇报我们团队在推动企业上市工作中所取得的进展和成绩。
一、项目背景：XX公司成立于XXXX年，是一家领先的XXX行业企业，专注于XXX产品的研发、生产和销售，市场占有率已达到行业前列。
为了进一步拓展市场，提升企业品牌形象，增加融资渠道和资本实力，公司决定推动上市工作。
二、项目目标：1.实现公司股票在证券交易所上市，提升公司知名度和品牌价值；2.引入更多的资金和资源，支持公司的快速发展；3.提升公司治理水平和透明度，增加投资者的信任和认可。
三、工作流程：1.上市筹备工作组的成立:在公司高层的支持和指导下，我们组建了上市筹备工作组，明确了各个岗位的职责和工作流程。
2.公司财务状况的审查分析:我们对公司财务状况进行了全面而深入的审查，包括收入、利润、现金流等方面的数据分析，制定了合理可行的上市目标，并明确了达成目标的路径。
3.优化公司治理结构:我们筹建了公司的董事会和监事会，并建立了合理的公司治理结构和流程，提高了公司的决策效率和透明度。
4.法律事务的排查:我们组织了专业的法律团队，对公司的法律事务进行了全面排查，确保公司的合规性和风险控制。
5.内外部沟通与协调:我们与证券监管部门、投资者关系部门和投行等各方建立了良好的沟通与协调机制，确保项目的顺利进行。
四、取得的成果和进展：1.公司财务状况的优化：通过财务状况的深度分析和业务拓展，公司实现了连续三年的增长，并成功实现了目标盈利，为上市奠定了坚实的基础。
2.公司治理结构的完善：通过建立董事会和监事会，明确了公司的决策权和监督权，增加了公司的决策效率和透明度，为资本市场的接纳和信任奠定了基础。
3.法律事务的合规性：经过专业的法律团队的全面排查和指导，我们及时进行了相关合规措施的调整和改进，确保了公司的合规性和风险控制。
五、下一步工作计划：1.制定上市计划和时间表：结合市场的态势和公司的实际情况，我们将制定详细的上市计划和时间表，确保项目的顺利进行。
工作报告之企业上市申请报告范文
企业上市申请报告范文【篇一：公司上市信用证明申请书】公司上市信用证明申请书（模板）市工商行政管理局：公司成立于年月日，注册号：，经营地址:，经营范围：。
因准备在上市，需贵局出具我公司从年月日至年月日是否存在违反工商行政管理法律法规的证明。
特此申请。
有限责任公司（公章）法定代表人签名:年月日【篇二：关于公司上市条件的报告】关于公司上市条件的报告1. 在哪里上市目前我公司可选择在国内上市和香港上市。
但是房地产企业在国内上市需要受到国土资源部的审批，受国内对房地产政策的影响，国土资源部很难审批，因此，目前在香港上市是首选2. 目前在香港上市的房地产有哪些，及我公司有哪些地方目前不符合上市的公司条件目前在香港上市的房地产公司有碧桂园，雅居乐，富力，合生创展，上海复地，恒大，龙湖，北京金隅，保利，合景泰富，世茂地产，远洋地产等根据我公司的情况，预计用中驰地产在香港主板上市，且适用其中之盈利测试通过后可上市。
但是香港上市条件相当苛刻，对比港交所的要求归纳如下：1. 中驰房地产公司现在还没有实现连续盈利5000万港币的条件，但总的盈利已经达到。
如果在会计核算方面进行改进，可以达到2. 上市时的市值2亿港币基本符合，但是账目还需要调整，特别是往来账目。
3. 最近三年的营业记录（这点可以达到）4. 至少三个财政年度管理层大致能维持不变（这点基本能达到）5. 董事及管理层在行业中拥有足够及令人满意的经验，这一点还需要验证6. 新申请人上市时公众持股不少于5000万港币（新申请时可为15%，不低于5000万股）（应该能达到），发行完成后不能低于25%，如市值超过100亿则公众持股可在15%-25%之间。
7. 股东人数不低于300人。
且最高前三名股东持有股数不得超过50%。
8. 预计从辅导到上市时间需要1-2年，也许会更长.9. 在香港上市的法律风险相对较高，他们会对我们公司运营的真实性批露会更多，且对于违法处罚成本相当高。
公司上市手续流程和流程
公司上市手续流程和流程【中英文版】英文文档内容：The process of a company going public involves several steps and procedures.Here is an overview of the company listing process:1.Preparation: The company needs to prepare comprehensive financial statements, including balance sheets, income statements, and cash flow statements, for the past three to five years.Additionally, the company should conduct a thorough internal audit to ensure compliance with relevant regulations and identify any potential issues.2.Hiring Professionals: The company should hire a securities attorney, an accountant, and a financial advisor to assist with the IPO process.These professionals will help the company navigate legal requirements, financial reporting, and valuation.3.Due Diligence: The company and its advisors must conduct a thorough due diligence investigation to identify any legal, financial, or operational issues that could impact the IPO.This process includes reviewing contracts, leases, intellectual property rights, and any potential environmental or regulatory compliance issues.4.Business Valuation: The company needs to determine its business value through an independent appraisal.This valuation is crucial for setting the offering price and determining the number of shares to besold.5.Preparation of Documentation: The company must prepare a prospectus, which is a detailed document that provides information about the company"s business, financials, management, and risks.The prospectus is submitted to the regulatory authority for review and approval.6.Marketing and Roadshow: The company, along with its investment bankers, will embark on a marketing campaign to promote the IPO to potential investors.This typically includes a roadshow where company executives present the investment opportunity to institutional investors.7.Pricing and Allocation: Based on investor demand, the company, in consultation with its investment bankers, will set the offering price and determine the number of shares to be allocated to each investor.8.Listing Application: The company files an application with the stock exchange where it intends to list its shares.The application includes the prospectus, financial statements, and other relevant documents.9.Regulatory Review: The regulatory authority reviews the prospectus and other documents submitted by the company.Any comments or concerns raised by the regulator must be addressed before proceeding.10.Listing: Once regulatory approval is obtained, the company"s shares are listed on the stock exchange, and the IPO is considered closed.The company is now a publicly traded entity, and its shares can bebought and sold by investors.中文文档内容：公司上市的过程包括多个步骤和程序。
证券交易所上市申请文件审查协议书8篇
证券交易所上市申请文件审查协议书8篇篇1甲方：证券交易所乙方：申请上市公司鉴于乙方拟在甲方申请上市，甲方需要对乙方的上市申请文件进行审查。
为了明确双方的权利和义务，达成以下协议：一、审查内容1. 乙方提交的上市申请文件是否齐全、完整、有效；2. 乙方提交的上市申请文件是否符合甲方的上市要求；3. 乙方提交的上市申请文件是否存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。
二、审查程序1. 乙方提交上市申请文件后，甲方应在5个工作日内对申请文件进行初步审查，确定是否存在明显不符合上市要求的情况；2. 如果初步审查通过，甲方应在10个工作日内对申请文件进行详细审查，确定是否符合上市要求；3. 如果详细审查通过，甲方应在5个工作日内向乙方发出上市申请审查通过的通知。
三、审查结果1. 如果乙方的上市申请文件符合甲方的上市要求，甲方应向乙方发出上市申请审查通过的通知，并按照相关规定安排上市事宜；2. 如果乙方的上市申请文件存在虚假、误导性陈述或重大遗漏，甲方应向乙方发出上市申请审查不通过的通知，并说明理由；3. 如果乙方的上市申请文件存在不符合上市要求的情况，甲方应向乙方发出上市申请审查不通过的通知，并提出改进意见。
四、权利义务1. 乙方应保证提交的上市申请文件的真实性和完整性，不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏；2. 乙方应积极配合甲方的审查工作，及时提交相关补充材料或说明；3. 甲方应对乙方的上市申请文件进行严格保密，不得泄露乙方的商业机密和上市信息。
五、违约责任1. 如果乙方提交的上市申请文件存在虚假、误导性陈述或重大遗漏，乙方应承担相应的法律责任；2. 如果甲方在审查过程中存在过错，导致审查结果错误，甲方应承担相应的法律责任。
六、争议解决1. 本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决；2. 如果协商无法达成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、其他事项1. 本协议自双方签字或盖章之日起生效；2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份；3. 本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。
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拟上市与董秘工作实操 YKK standardization office【 YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18】拟上市与上市公司董秘工作实操（罗中孝）目录➢董事会秘书的职责➢董事会秘书的日常工作➢董事会秘书实操➢董事会秘书的任职资格➢董事会秘书的权利➢董事会秘书的义务➢董事会秘书的特殊要求第一部分董事会秘书的职责董事会秘书对上市公司和董事会负责，职责分明、责任巨大。
1 董事会秘书是上市公司与各证券监管机构（证会、当地证监局、交易所、登记公司和信息公司等）联系的桥梁；2 董事会秘书是上市公司与保荐机构与保荐代表人（持续督导期内）联系的桥梁；3董事会秘书要做好与其他中介机构（如律师、会计师和评估师）的沟通工作；4 董事会秘书要保持与政府部门的沟通、做好相关文件的报批工作；董事会秘书还要担负起一定的办公室的职责，及统一对外宣传口径的工作；5 董事会秘书要做好与相关证券主流媒体（四大证券报社）的关系工作，及时掌握和了解信息动态，做好媒体宣传报道工作，避免公司的负面报道；6 董事会秘书要负责好投资者（包括机构投资者）接待、电话咨询等工作，处理好投资者关系管理工作，维护好公司形象，推介公司价值。
定期组织公司年报网上业绩说明会及不定期组织其他网上说明会等；7 董事会秘书要处理好上市公司与大股东（控股股东，实际控制人）及中小股东、投资者之间的关系工作；8 董事会秘书要协调好上市公司（母公司，总部）与各分子公司及各职能部门之间的关系，尤其是要保持好和公司财务部门的随时沟通工作；9 董事会秘书要负责组织筹备“股东大会、董事会、监事会”的三会工作；准确、及时、完整对外披露公司定期报告、临时报告工作（交易所每年度会对上市公司的信息披露工作进行考核）；10 董事会秘书要负责公司内控制度的完善工作，公司的规范运作工作任重而道远，内控制度要根据相关法律法规的逐步深化完善及时建立健全并完善；11 根据监管要求，董事会秘书要定期组织公司董监高参加监管机构的培训，提高业务技能，强化规范运作意识。
鉴于此，董事会秘书配备好一个助手（证券事务代表），打造好一个部门（董事会办公室或证券部）是非常必要的，是法人治理结构不可或缺的一个环节。
第二部分董事会秘书的日常工作（一）每日工作（每天开机三件事）1、登陆深交所中小企业板网页，查看其他上市公司的信息披露公告，学习好的经验与作法，提高自家公司信息披露的业务水平，尽量减少监管老师的审核工作量。
遇到重大或无先例事项，事先要和监管老师咨询沟通。
从事董事会秘书这个职业，无小事，有就是大事了！多看看、多咨询汇报，很有必要！2、登陆中国证监会网站，学习最新的法律法规，分析政策走向和监管部门对法规的解读倾向，了解证券市场上新的IPO或再融资申请，制作IPO和再融资的过会明细表。
3、查询主流媒体上关于本公司的最新信息，关注媒体对本公司及本行业内的相关报道，及时登录投资者关系互动平台，针对行业内最新出现的变化分析未来企业有可能遇到的问题，并提前做出应对计划（媒体危机公关能力）。
然后，看下深交所主板、创业板和上交所的公告及相关动态，要多看、多做工作记录！（二）其他工作1、每天关注同行业的公告文件，关注中国资本市场状况和国家宏观经济形势情况，向公司管理层汇报相关信息并适当提出管理建议。
2、上市公司定期报告披露结束后，统计同行业的重要财务数据，找出差距，为公司经营管理水平提高提供支持。
3、收集最新的违规处罚事件，并分析违规现象的发生过程及处理结果，以规则、以实际案例做好警示文件提交公司高管学习，促进公司的规范运作。
4、做好股东名册的登记、保管和清理工作。
这是董事会秘书的一项基础性工作。
上市公司的股票在证券交易所挂牌交易，由证券登记结算公司托管，在登记结算公司备有公司完整的股东名册。
董事会秘书每月初必需定期查询并下载股东名册（包括冻结及锁定情况等），及时、准确掌握股东的情况，并在定期报告中披露公司股东户数和前十名股东的持股情况。
如控股股东发生变更、应及时公告。
5、按照《公司信息披露管理制度》的相关要求，强化上市公司敏感信息内部排查机制，严格执行信息披露事务管理制度的规定，进一步规范上市公司信息披露行为，每季度末就相关事项对大股东和实际控制人进行书面函证。
6、及时完成监管机构组织的公司治理专项活动、巡检和有关调查问卷工作，配合保荐机构和保荐代表人持续督导期间内的核查工作。
第三部分董事会工作实务（一） IPO与再融资心得体会1、公司基本面良好（1）满足发行和再融资的基本条件：主体资格、独立性、法人治理结构、规范运行、财务与会计及纳税和补贴收入等方面；（2）募集资金投资项目内容清晰并规划完善：项目的可研报告、备案和环评文件齐全；项目实施地的土地、房产等基础条件应事先落实好。
2、各中介机构工作协调到位并组织有序：选择好中介机构很重要。
董事会秘书需对招股说明书、法律意见书及工作报告、审计报告和评估报告等文件逐份审阅。
每份文件中公司的历史沿革要统一对应无误；财务数据的勾稽关系要清楚。
3、协调好发改委部门对募集资金投资项目的无异议文件。
4、配合做好证监局的现场核查工作（向证监会申报材料之前）。
5、做好申报材料的补充材料工作：及时高质量的做好反馈文件的上报及封卷工作。
6、做好发行时的路演、推介及网上交流工作（聘请财经公司协调安排好）。
7、领取证券交易所信息披露的和登记结算公司的密钥并专人保管。
（二）募集资金的使用与存放中小企业板上市公司募集资金管理细则（2006年7月制定，2008年2月修订）。
公司上市后，首先需要做好募集资金的使用与存放工作，这也是监管机构监管的重点之一。
审慎使用募集资金，不随意改变募集资金投向，如实披露。
目的：规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率；董事会：负责制定并有效执行《募集资金管理制度》。
所有募集资金存放在专项账户集中管理，专户数量不超过募集资金投资项目个数，募集资金到位后1个月内签署公司、保荐人和商业银行的“三方监管协议”，商业银行不履行协议，公司可以终止协议并注销该专户。
募集资金投向的限制：一般不得用于买卖股票、借予他人、委托理财、投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于质押、委托贷款。
募集资金投资项目年度实际使用情况与计划差异超过30%的，应调整投资计划并予以披露。
特定情况下应检查募集资金投资项目的可行性和预计收益：1 市场环境发生重大变化；2 项目搁置时间超过一年；3 项目逾期，投入金额未达到计划投入额的50%；4 置换预先投入（募集资金到帐后6个月内完成）；5用闲置募集资金暂时补充流动资金，单次补充不得超过6个月（ 10%以上的补充需网络投票形式股东大会审议；进行风险投资后的12个月内，不得补充）；6 内审部门至少每季度检查一次，并向审计委员会报告；7 董事会对年度募集资金存放与使用情况出具专项说明；8 会计师事务所出具募集资金年度专项审核报告；9 独立董事可以聘请会计师事务所进行专项审计；10 保荐机构至少每季度现场检查一次。
（三）定期报告的制作流程每年1-4月为年报（应在2月底前披露年度业绩快报）；年报披露后召开年度股东大会及进行权益分派工作；7-8月为中报制作（7月底前披露中期业绩快报）；10月为三季度报告制作。
其他时间还要对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件做临时公告披露，如：重大投资或购并行为、签署重要合同等。
下面以年报编制（信息披露的重中之重，工作量大、程序繁琐、文件多）过程，与大家交流下经验：1、召开会计师、独立董事见面会；2、安排独立董事进行现场检查；3、与会计师事务所沟通制定审计工作计划；4、会计师事务所提交审计报告；5、董事会各专门委员会的工作；6、根据审计报告财务数据，填录交易所的定期报告制作软件；7、召开董事会、监事会审议年报相关事项；同时注意内幕知情人信息表、外部信息使用人管理董事会提案等。
年度报告董事会、监事会我们一定要统筹安排好，工作做细致，重大事项的附件等文件准备齐全，年报董事会尽量只安排审议年报的相关事项。
（四）内部控制制度建设内部控制制度建设是董事会秘书的一项长期工作：要结合公司的行业特征、经营方式、资产结构以及自身经营和发展需要，建立健全一系列的公司内部控制制度。
公司制订的内部管理与控制制度要以公司的基本控制制度为基础，涵盖公司财务管理、生产管理、物资采购、产品销售、对外投资、行政管理等整个生产经营过程，确保各项工作都有章可循，形成规范的管理体系，并结合相关法律、法规规定的要求不断修正，使公司内部控制制度趋于完善，并通过内控制度的实施，使公司内部控制具备较高的完整性、合理性和有效性。
（五）主板、中小板通用规则1)《深圳证券交易所股票上市规则》2)《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》3)《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》4)《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》5)《深圳证券交易所纪律处分程序细则》6)《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》7)《深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引》8)《深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》等（六）中小板、企业版特别适用规则1)《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》2)《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》3)《深圳证券交易所中小企业板块上市公司诚信建设指引》4)《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》5)《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》6)《中小企业版投资者权益保护指引》7)《深圳证券交易所中小企业板块上市公司公平信息披露指引》8)《中小企业板块上市公司控股股东、实际控制人行为指引》9)《中小企业板块上市公司限售股份上市流通实施细则》10)《中小企业板块上市公司募集资金管理细则》11)《中小企业板块上市公司内部审计工作指引》12)《中小企业板块上市公司保荐工作评价办法》13)《关于在中小企业板实行临时报告实时披露制度的通知》14)《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》15)《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》16)《信息披露业务备忘录和临时报告内容与格式指引》等（七）相关制度简介1基本制度（1）公司治理方面：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理办法》等；（2）日常管理方面：《人力资源、行政规范化管理制度》、《档案管理办法》等；（3）人力资源管理方面：《人力资源管理制度》和《员工入职手续办理册》等。
2 业务控制制度《采购管理制度》、《生产作业计划制度》、《设备维修作业表单》、《仓库管理细则》、《技术管理制度》、《生产设备安全管理作业制度》、《销售管理制度》、《业务管理手册》和《应收帐款管理办法》等制度。