农业行政处罚案卷常见问题
行政处罚案卷存在的问题及对策
行政处罚案卷存在的问题及对策作者：王虎来源：《新农业》2017年第11期行政执法案卷是行政执法活的真实反映和全面完整记录，是重要的凭证档案，既可明确体现出执法过程中存在得不足，也是衡量办案机关和执法人员法律素质高低的标尺。
笔者借助日常监督检查，对辽宁省部分市县的兽药行政执法案卷进行了借阅分析。
我省兽药行政执法活动基本上可以做到事实清楚、依据准确、程序合法、决定适当。
同时也发现部分执法案卷在规范、内容、程序等方面存在一些问题，有些问题可导致行政复议，甚至引发法律诉讼。
为保证法律法规的正确实施，规范行政执法活动，全面提升行政执法能力和案卷制作水平刻不容缓。
笔者就我省案卷存在的问题与相应的对策作一浅析，望与广大同仁共同探讨、研究、学习、提高，规避行政复议及行政诉讼等法律风险。
1兽药行政执法案卷存在的问题1.1法律法规的适用方面对假劣兽药的定性问题不准确，依据的法律法规条款不具体，如某兽药为假兽药，仅仅笼统的表述为根据《兽药管理条例》，未明确具体法律法规条款项等，甚至出现假、劣不分的情况。
违反的法律法规条款引用不明确，错把逆向监督的条款当作正向管理违反条款。
法律责任条款引用不清，未明确行政处罚的种类，处罚额度表述不清，案卷叙述较笼统。
1.2行政处罚程序方面行政处罚程序运用错误。
主要体现在对简易程序的界定，《行政处罚法》对简易程序和一般程序作了详细明确的界定，但个别县区存在适用于一般程序的案件错用了简易程序。
证据链不完整。
对询问笔录的依赖性较大，对数量、价格、视听资料等强有力的原始证据重视不够。
证据角度过于淡薄，极易出现孤证，仅凭一纸口供，极易推翻，甚至出现复议或诉讼。
案件办理程序不清。
部分地区在办理行政处罚案件时，应当履行立案审批手续而未履行，应当履行处罚决定审批手续时未履行，存在后补审批手续的现象，导致立案在前，审批在后；处罚决定在前，处罚决定审批在后；甚至缺少前置审批的现象出现。
权利告知不到位。
行政处罚机关在下达行政处罚事先告知书、行政处罚决定书时应明确告知当事人做出行政处罚的事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述申辩、行政复议和行政诉讼的权利。
行政处罚案卷存在问题总结
7、现场勘验图、照片、摄像、录音等证据 制作规范。 规范要求： 1.现场绘制的勘验图应当注明绘制时间 、方位、绘制人姓名和身份等； 2.拍摄的照片和摄像、录音等资料应当 注明时间、地点、过程、摄（录）制人姓 名和身份等。
8、调取复印件的要求： 调取的由有关部门保管的书证原件的复 制件、影印件或者抄录件的，应注明出处 ，经该部门核对无异后加盖其印章； 调查取证时对被处罚人提供的相关证据 材料一般应当留存原件，留存复印件的要 由2名以上执法人员核对原件后，留存复印 件并签名。
5、现场检查（勘验）笔录制作规范。 易犯错误： 被检查（勘验）人未在现场检查（勘验 ）笔录上签字【应注明“检查（勘验）笔 录上述内容，记录属实”的字样，由被检 查（勘验）人逐页签名并在末页注明日期 ，如被检查人拒绝签字的，应由两名以上 行政执法人员在笔录中注明拒绝的理由】
6、委托鉴定相关材料齐全。 易犯错误： 1.鉴定机关无资格或者无鉴定部门和鉴 定人资格的证明； 2.委托鉴定没有委托书； 3.鉴定相关材料未说明委托人和委托鉴 定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、 鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定 人签名、鉴定部门盖章。
2.当事人要求听证，未组织听证； 3.未在举行听证7日前送达行政处罚听证通 知书； 4.举行听证，未制作听证笔录或听证笔录上 无听证参加人员签字或盖章； 5.听证通知书、听证笔录内容不完整或填写 有错误。
5、重大案件集体讨论决定。 规范要求：
符合法律规定的重大复杂案件情形的， 应当经行政机关负责人集体讨论决定。 集体讨论决定是行政机关作出执法决定 的法定形式，经集体讨论后，行政机关不 得改变集体讨论结论，也无需再填写审批 表。
记录当事人陈述、申辩意见； 2.未对当事人陈述、申辩意见进行复核； 3.依法不予采纳，未说明理由。
农业行政执法案卷常见问题
农业行政执法案卷常见问题孙承宗1，陆金权2（1.楚雄州种子管理站，云南楚雄 675000；2.云南省农业农村厅，云南昆明 650224）摘 要：执法案件的卷宗，是记录行政执法案件过程的材料，通过卷宗不仅可以清楚还原案件的办理过程，客观反映执法人员和执法机构是否按法定程序和权限行使职权，同时卷宗资料也是在案件被提起行政复议和行政诉讼中能否取胜的关键。
开展行政执法案卷评查，找出存在问题并认真纠正，已成为监督和提高农业行政执法案件办理质量和水平的重要手段。
关键词：行政执法；调查取证；案卷评查；依法行政全面依法治国是党中央提出“四个全面”战略布局的主要内容，依法行政、依法执法是全面依法治国的前提和保障。
随着机构改革后农业农村部门的监管执法职责增加和农产品质量安全要求日益提高，农业执法工作责任和压力也随之增加，农业行政执法工作面临执法面广、任务繁重、专业性强、风险点多、责任艰巨的压力。
目前，农业农村部门负责执行的法律法规（不含地方性法规和省级以下政府规章）共197部（其中农业法律20部、行政法规32部、部门规章145部），涉及种子、农药、肥料、兽药、农产品质量安全、动植物检疫、防疫、生猪屠宰、渔业、耕地保护、农村资产管理、宅基地等20多个领域，关系百姓生产生活方方面面。
农业农村部一直高度重视农业行政执法工作和执法案件办理质量，省、市、县各级农业农村部门也不断加强对行政执法案件办理的监督指导，但由于全国的农业执法工作普遍存在起步较晚、执法人员多数是由农技人员转岗，法律素养普遍不高等原因，一些农业行政执法案卷离“事实清楚、证据确凿、定性准确、处罚恰当、手续完备、程序合法”的要求还有差距。
开展农业行政执法案卷评查，找出存在问题已然成为监督和提高案件办理质量和水平的重要手段。
一、农业行政处罚案件常见问题 （一）对象认定不准最常见的情形，就是把有字号的个体工商户的经营者作为“当事人”。
如《营业执照》上名称为“大丰农资经营部”，经营者为“张三”，就把“张三”作为“当事人”。
行政处罚案件常见问题汇总
行政处罚案件常见问题汇总在行政执法的过程中，行政处罚案件是维护社会秩序、保障公共利益的重要手段。
然而，在实际操作中，行政处罚案件往往会出现一些常见问题，这些问题不仅影响了执法的公正性和权威性，也可能给当事人的合法权益带来损害。
以下是对行政处罚案件中常见问题的汇总与分析。
一、证据收集不充分证据是行政处罚案件的基石，然而在实践中，证据收集不充分是一个较为突出的问题。
部分执法人员在调查取证时，未能全面、客观、准确地收集与案件有关的证据，导致证据链条不完整，无法有力地支持处罚决定。
例如，在一些涉及环境污染的案件中，执法人员可能只注重对现场污染情况的拍照和简单记录，而忽略了对污染源的追溯、污染物的检测分析以及相关责任人的询问等重要证据的收集。
又如，在商业欺诈案件中，仅依靠当事人的口供或者单一的书证，而没有对相关交易记录、财务凭证等进行深入调查，使得证据的可信度和证明力大打折扣。
二、执法程序不规范严格的执法程序是保障行政处罚合法性和公正性的关键。
但一些执法部门在实际操作中，存在执法程序不规范的现象。
比如，在立案环节，没有按照规定的时间和程序进行立案，导致案件处理的延误。
在调查取证过程中，未向当事人出示执法证件，或者未告知当事人享有的权利和义务。
在作出处罚决定前，没有充分听取当事人的陈述和申辩，剥夺了当事人的合法权益。
此外，送达程序不规范也是常见问题之一，如送达方式不符合法律规定、送达回证填写不完整等。
三、法律适用不准确正确适用法律是行政处罚的核心。
然而，在一些案件中，执法人员对法律法规的理解和适用存在偏差。
有的执法人员对法律条文的解读不够准确，导致适用了错误的法律条款进行处罚。
还有的在法律存在竞合的情况下，未能选择最恰当的法律规定进行适用。
例如，对于同一违法行为，同时涉及多部法律法规的调整，执法人员如果没有综合考虑各法律法规的立法目的、调整范围和处罚力度，就可能出现法律适用不当的情况。
四、处罚幅度不合理行政处罚的幅度应当与违法行为的性质、情节、社会危害程度相适应。
农业行政执法案卷评查发现的问题(最新)
农业行政执法案卷评查发现的问题一、行政许可案卷（一）申请受理。
1.无申请材料接收凭证，无收件人和申请人签字确认的材料。
2.申请人材料不齐或者不符合法定形式的，没有当场或者一次性告知需要补正的书面凭证。
3.行政许可事项办理单审批意见与作出受理通知的意见不一致。
4.行政许可审查通知书内容缺项。
（二）审查阶段。
1.现场核查人员未亮明执法证件，不能确定是否具有执法资格。
2.部分材料核查人员仅一名，并未亮证核查。
3.行政许可办理过程中相关办理人员均未亮明执法证件。
（三）审批决定。
1.行政机关负责人审批意见不明确。
2.没有行政许可决定书。
（四）送达程序。
1.行政许可办理无相应送达文书。
2.邮寄送达无法表明当事人已签收的凭证。
（五）归档管理。
1.卷宗封面填写不规范。
2.无卷内目录及逐页编写页码。
3.归档混乱、材料不完整，不能反映行政许可办理的全过程。
4.卷内材料没有按照规定顺序排列。
二、行政处罚案卷（一）立案阶段。
1.违法行为到立案超过7个工作日，没有经行政处罚机关负责人批准延长至15日的书面文书或者相应的延期立案的辅助性材料。
2.立案存在没有引用法律依据、引用法律依据不当、引用法律依据不规范、未精确到条、款、项的情况。
3.立案阶段缺少当事人的营业执照、经营许可证、身份信息等材料。
4.立案审批缺少执法机构、法制机构审核意见，主要负责人审批意见不明确。
（二）调查取证。
1.登记保存物品存在没有相应审批材料、审批没有引用法律依据及引用法律依据错误等情况。
2.登记保存物品审批时间与作出通知时间不一致。
3.案件没有调查报告。
4.登记保存物品没有严格按照法定时限处理。
5.证据材料多处为当事人之外的人签字，未见当事人与签字人的关系证明；6.部分证据来源不清，没有注明制作的时间、地点、执法人员和当事人签字或按手印确认的信息。
7.收集的证据与案件存在关联性不强、不匹配的情况。
8.部分证据材料仅注明一名执法人员或者存在执法人员不在证据材料上签字的情况。
自-林业行政处罚案件案卷中易出现问题与分析
在林业行政处罚案件文书制作中容易出现的问题１、没有使用统一的法律文书或法律文书混用在办理林业行政案件中，使用公安行政等其他法律文书,林业行政案件只能使用林业局的法律文书。
２、案卷装订顺序不正确,要按照下列案卷装订顺序办理:3、未按规定办理立案手续(1）没有填写《林业行政处罚登记表》。
（2）“案件来源”填写不规范或一个案卷中前后不一致(常见案件来源有下列几种：执勤巡逻发现、电话举报、受害人控告、有关单位移送、上级机关指定和违法行为人主动交代)。
(３）案件性质前后不一致。
(４）受案机关错误（以林业局名义处罚的案件，受案机关为阿旗林业局、以森林公安机关处罚的案件，受案机关为阿旗森林公安局，不可再填写各办案所、队)。
（5)受案时间错误（受案时间以案件介入时间为准)。
（６）简要案情不能缺项（时间、地点、人员、事实经过）。
（7）没有承办人的受案意见、签名、时间。
(8）举报、控告、移送案件没有行政负责人审批(除执勤巡逻发现案件外案卷内都必须有出处警登记表)。
（９)立案时间超过七日。
4、案件名称不准确是指不符合有关法律、法规或条例规定的案件名称的情况（常用案件名称有：封禁期内放牧、自然保护区内放牧、擅自进入保护区、盗伐林木、滥伐林木、非法运输木材、非法加工木材、擅自开垦林地、非法开垦林地、擅自改变林地用途、未完成更新造林任务、毁坏林木、保护区内采挖药材、非法采集野生植物、非法收购野生植物、非法狩猎、非法倒卖野生动物产品)。
5、执法人与案卷皮上不一致（卷皮上案件主办人必须与卷内承办人一致）。
6、意见书上的查处截止时间为提出意见时间一致(从案件介入时间至提出意见时间）。
７、处罚依据、条款准确、前后一致。
８、作出处罚的种类顺序前后要一致；结案时间以罚没款上缴银行时间为准。
９、告知笔录不规范(1)大额罚款没有使用《林业行政处罚权利告知书》。
(第三条:《新疆维吾尔自治区行政处罚听证程序实施办法》对当事人依法作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、对公民处以500元以上、对法人或者其他组织处以2０000元以上罚款等)(2)告知单位混淆(以林业局名义处罚的案件告知单位是森林公安的)。
县级农业行政执法存在的问题及对策
县级农业行政执法存在的问题及对策【摘要】县级农业行政执法存在着诸多问题，如执法不规范、执法力度不足等。
这些问题主要体现在执法过程中存在的各种不规范现象，如执法人员执法过程中操作不当、执法程序不清晰等。
造成这些问题的原因主要包括执法人员素质不高、作风不正等。
解决这些问题的措施有加强执法人员培训、完善执法程序等。
为改进县级农业行政执法，建议加大对执法力度的监督检查、建立健全执法权责清晰的制度。
县级农业行政执法还存在一些问题，但通过加强措施和建议措施的实施，可以逐步解决这些问题，为农业生产和市场秩序维护提供更好的保障。
【关键词】县级农业行政执法、问题、存在、原因、应对措施、改进措施、建议、总结、展望未来、实施建议。
1. 引言1.1 背景介绍现如今，农业是我国国民经济中的重要组成部分，也是农民生活的重要来源。
而农业行政执法作为保障农业生产秩序、维护农民合法权益的重要手段，在县级层面发挥着至关重要的作用。
随着我国农业生产方式的转变和农村社会的发展，县级农业行政执法面临着诸多问题和挑战。
在实践中，我们发现县级农业行政执法存在着一些普遍问题，如执法不规范、执法效率低下、执法力度不够等。
这些问题不仅影响了农业生产的正常秩序，也损害了农民合法权益，严重影响了农村社会的稳定和发展。
对县级农业行政执法存在的问题进行深入研究，分析问题的具体表现和存在的原因，提出相应的应对措施和改进建议，对于进一步规范和提升县级农业行政执法工作具有重要意义。
通过对问题的总结和展望，为未来县级农业行政执法工作的改进提供参考，并推动建议措施的有效实施和落实。
1.2 问题意识农业行政执法是保障农民利益、维护农业生产秩序的重要手段，对于推动农业现代化发展具有重要意义。
在县级农业行政执法中存在着一些问题，这些问题直接影响着农业生产和农民权益的保障。
在县级农业行政执法中存在着执法不规范的问题，一些执法人员在执行执法过程中缺乏专业知识，导致执法过程不规范，甚至存在滥用职权、徇私舞弊等现象。
粮食行政处罚案卷管理中不容忽视的几个问题
如有特殊情况需要由他人代为查阅案卷，需提交书面授权委托书 ，并经过审批。
遵守保密规定
严禁将案卷信息泄露给无关人员，查阅者必须严格遵守保密规定。
查阅程序
提交申请
查阅者需提交书面申请，说明 查阅目的和案卷信息范围。
审核申请
按照审批权限对申请进行审核， 不符合规定的申请将被驳回。
现场查阅
经过审核后，查阅者需在指定场所 进行案卷查阅，并做好查阅记录。
证据真实性鉴别
03
对收集到的证据要进行真实性鉴别，确保其真实可靠，对于存
在疑问或虚假的证据应进行核实和排除。
案卷装订
材料排序
案卷材料应按照规定的顺序进行排序，如违法行为人信息、案件调查报告、证据材料、处 理决定等。
装订方式
案卷装订应采用结实耐用的装订方式，确保案卷的牢固和耐用，同时要注重外观的美观和 整洁。
THANKS
记录格式
为保证案卷的统一性和规范性，文字记录应按 照规定的格式进行排版和编辑，如字体、字号 、行距、页边距等。
证据采集
证据种类
01
根据案情需要，应采集多种类型的证据，如书证、物证、视听
资料、证人证言等，以全面反映案件事实。
证据收集程序
02
证据收集应遵循法定程序，确保合法性和公正性，如询问当事
人、制作现场检查笔录等。
案卷保存期限已满 ；
销毁程序
制作销毁清单
由案卷管理人员制作销毁清单，列明拟销毁案卷的基本情况，报 请粮食行政管理部门负责人批准；
实施销毁
由案卷管理人员会同保密工作机构、承办案件的执法部门派员共 同实施销毁，确保涉密信息不泄露；
记录归档
销毁清单及有关记录应当永久保存。
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主要误或不清。 三、证据不合法不充分不规范。 四、适用法律不准确。 五、执法程序不合法或不规范。 六、文书制作不规范。
一、主体不正确
1.被处罚主体的认定不正确。 2.实施处罚主体的使用不正确。
被处罚主体的认定不正确
常见问题： （1）个人独资企业被认定为个人。 （2）个体工商户的主体认定问题。 （3）未依法登记领取营业执照的个人合 伙的主体认定问题
个体工商户
原来：起字号的，作为公民个人对待。 1992年最高院公布的《关于适用民事诉 讼法若干问题的意见》第46条“在诉讼 中，个体工商户以营业执照上登记的业 主为当事人。有字号的，应在法律文书 中注明登记的字号。”
个体工商户
现在：2015年1月公布，2月4日起施行的 《最高人民法院关于适用〈中华人民共 和国民事诉讼法〉的解释》第59条：在 诉讼中，个体工商户以营业执照上登记 的经营者为当事人。有字号的，以营业 执照上登记的字号为当事人，但应同时 注明该字号经营者的基本信息。
• 注意事项：
1.现场检查（勘验）笔录应当当场制作，不能事后 追忆制作； 2.现场笔录一经有关人员特别是到场的见证人签字 就不能改动； 3.应当有表明身份，出示执法证件的记载； 4.要准确地反映现场检查的时间、地点、位臵，起 止时间应当精确到分钟，检查的地点要准确到具 体的门牌号。
5.对所检查的物品名称、数量、包装形式、规格或所勘 验现场的具体地点、范围、状况等作全面、客观、准 确的记录，对检查中出现的各种数量、重量、距离等 要精确，不能使用“大约”、“大概”、“估计”、 “差不多”或“多”、“左右”等不定词语。 6.如果当时对有关物品进行了证据登记保存或者查封扣 押，现场检查物品的数量、品名、规格必须与《证据 登记保存清单》和《查封（扣押）决定书》清单上登 记的一致。 7.一个案件有多处现场的，应当分别制作笔录。 8.不能将几次检查（勘验）情况记录在一份笔录中，应 逐次制作现场检查（勘验）笔录。
定性准确 思考： 即假又劣农药案件的定性？
事实清楚
• 事实认定的要素： 六要素——人物、时间、地点、情节、手段、 行为后果
逻辑正确
1.时间衔接。 2.证据关联。 3.计算正确。
三、证据不合法不充分不规范
1.应当提取的未提取，证据搜集 不充分。 2.不按法定程序搜集证据。（如 大部分调查证据在立案前取得 。） 3.证据制作不规范。
未依法登记领取营业执照的个人合伙
《最高人民法院关于适用〈中华人民共 和国民事诉讼法〉的解释》第60条：在 诉讼中，未依法登记领取营业执照的个 人合伙的全体合伙人为共同诉讼人。个 人合伙有依法核准登记的字号的，应在 法律文书中注明登记的字号。
实施处罚主体的使用不正确
常见问题： （1）询问笔录中询问机关应该是某某农业局， 但用执法大队。 （2）出具的浙江省罚没财物专用票据的行政 处罚单位应该是某某农业局，但盖的却是 执法大队的章。 (3)事先告知书、处罚决定书的送达单位为执 法大队
检查、勘验笔录的区别：
• 检查笔录：除对现场与案件有关的物的反 映外还包括对执法程序的记录，侧重动态 性。 • 勘验笔录：对现场与案件有关的场所、物 品及其存在状况作的客观记录，侧重静态 性。
被处罚主体——当事人
• 个人——自然人、农村承包经营户、个体工商户
• • 单位
法人：企业法人、机关法人、事业单位法人、社会团体法人
其他组织
认定依据
• 《中华人民共和国民事诉讼法》(1991年公 布，2007年、2012年修订) • 1992年7月最高院公布的《关于适用民事诉 讼法若干问题的意见》 • 2015年1月公布，2月4日起施行的《最高人 民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉 讼法〉的解释》
证据提取
1.证明当事人身份的证据。如身份证明、营 业执照等。 2. 重要证据。如询问笔录、检测报告、许可 证、现场检查笔录、进货凭证、销售凭证 、实物照片等。 思考：经营劣质农药案主要证据只有询问笔 录、检测报告，没有现场检查笔录、进货 凭证、销售凭证、实物照片等其他证据。 案件能不能办？
证据制作
二、事实认定错误或不清
1.对当事人的违法行为定性错误。 2.违法行为发生的时间、地点、事实、 情节等认定不清。 3.违法数量、金额或非法所得等计算有 错误。
定性准确
定性准确包含三个层次的内容： （1）定性应建立在事实清楚、证据确凿的基 础上； （2）所认定的案件性质应具备该种性质案件 的构成要件； （3）适用法律、法规要准确。
农业行政处罚案卷 常见问题
主要内容
• 近年我省农业行政处罚案卷 的总体情况 • 常见问题及注意事项
我省处罚案卷质量总体情况
1. 总体质量较好。 2010至2014年，我省连续五年在 全国农业行政处罚优秀案卷评比中位列 前茅。 2.区域间不平衡。 3.不同种类的案件间不平衡。特别是 农产品案件质量水平较低。
常见问题： 1.实物照片、证照、台账等证据提取， 时间、地点未填写，当事人或者执法 人员未签名。 2.现场检查（勘验）笔录、调查询问笔 录等未盖骑缝章，内容有改动，未经 被检查、询问的当事人签字或捺指印 确认。
现场检查（勘验）笔录
概念：执法过程中，依法对与违法活动有关 的物品和违法现场进行检查（勘验）时所 作的书面记录。
个体工商户 • 思考： • 有字号的个体工商户作为当事 人，主体认定是个人呢，还是 单位？
其他组织的认定
• 2015年的《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解 释》第52条 ： • 民事诉讼法第四十八条规定的其他组织是指合法成立、有一定 的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括： • （1）依法登记领取营业执照的个人独资企业； • （2）依法登记领取营业执照的合伙企业； • （3）依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企 业； • （4）依法成立的社会团体的分支机构、代表机构； • （5）依法设立并领取营业执照的法人的分支机构； • （6）依法设立并领取营业执照的商业银行、政策性银行和非银 行金融机构的分支机构； • （7）经依法登记领取营业执照的乡镇企业、街道企业； • （8）其他符合本条规定条件的组织。