外部性及其矫正
公共产品的特性与外部性及其矫正
（2）所有制论 在私有制条件下,如果一种资源的所有权没有排他 功能,那么就会导致公共资源的过度享用,最终使全 体成员的利益受损,即产生负外部效应。所以,成本 和收益的内部化必须以产权的确定为基础,如果产 权不清晰,那么促使人们尽可能地无偿地得益。“ 公共地的悲剧”就不可避免。 许多学者倾向于所有制论。公共资源的存在只是 因为制度或技术上的原因,无法将其私有化。
– 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束。 – “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响
他人。
• 2、企业合并 • 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外
41
四、外部性的矫正
• 外部性的矫正既可以由政府出面进行强制矫正也 可以由私人途径进行解决。
• （一）私人对策
– 道德约束 – 企业合并 – 明确产权和谈判：科斯定理
• （二）公共对策
– 征税 – 补贴 – 排污权交易 – 政府管制
42
（一）私人对策
• 1、道德约束 • 通过道德约束使得人们考虑其行为的外部性。
8
鲍温模型——纯个人产品的需求曲线
和市场均衡
个人产品价格
D＝ DA＋ DB DB
DA
O
个人产品数量
9
图5-3 私人产品有效提供
• 当个人产品供求达到均衡时，满足：
MBA=MBB=MSB=MSC
• 私人产品有效提供的条件
– 每个消费者的边际私人收益与边际社会收益相
一致，并且都等于边际社会成本。
10
• 市政市容管理局局长表示，这些收费公厕每年可 带来300万元的收入，这在一定程度上减轻了政 府财政的压力。取消收费后，市政府将补贴公厕 维护所需的资金。公厕的开放时间不变，保洁质 量不会下降，原有的公厕收费工作人员也将得到 妥善的安排。
经济学中的外部性问题如何解决
经济学中的外部性问题如何解决在经济学的广袤领域中，外部性问题如同一个棘手但又至关重要的难题，时刻影响着资源的配置效率和社会的福利水平。
外部性，简单来说，就是某个经济主体的行为对旁观者产生了未被市场交易涵盖的影响。
这种影响可能是积极的，被称为正外部性；也可能是消极的，被称为负外部性。
负外部性的典型例子是环境污染。
当一家工厂为了生产而排放废气、废水时，周边居民的健康受到威胁，生活质量下降，但工厂在决策时往往不会将这些外部成本考虑在内，导致其过度生产，资源被过度消耗，环境被过度破坏。
而正外部性的例子如教育，一个人接受教育不仅提高了自身的素质和收入能力，还能为社会带来诸如更高的生产力、更低的犯罪率等好处，但个人在接受教育时并不能完全获得这些社会收益，可能导致教育投资不足。
那么，如何解决这些外部性问题呢？经济学家们提出了多种方法。
首先，政府可以通过税收和补贴来矫正外部性。
对于产生负外部性的行为，政府可以征收税费，使经济主体承担其行为带来的外部成本。
例如，对污染企业征收排污税，增加其生产成本，从而促使企业减少污染排放。
相反，对于产生正外部性的行为，政府可以给予补贴，以激励更多的投入。
比如，对研发新能源技术的企业提供补贴，鼓励其创新，促进清洁能源的发展。
其次，产权的明确界定也是解决外部性问题的重要途径。
著名经济学家科斯提出，如果产权能够清晰界定，并且交易成本足够低，那么通过市场交易就可以解决外部性问题。
假设一家工厂的污染影响了周边的农场，若产权明确规定农场拥有清洁空气的权利，那么工厂要么停止污染，要么向农场支付补偿以获得污染的权利；反之，如果工厂拥有污染的权利，农场则可以出价让工厂减少污染。
然而，在现实中，产权的界定往往并非易事，交易成本也可能很高，这在一定程度上限制了这一方法的应用。
另外，政府的直接管制也是常见的手段。
政府可以制定法律法规，直接规定企业的生产标准、排放标准等，强制企业减少外部性。
比如，规定汽车的尾气排放标准，要求工厂安装特定的减排设备等。
4外部性及矫正
• 可能存在的问题
– 现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污 染许可证，以阻止其他企业进入市场。 染许可证，以阻止其他企业进入市场。
4.3.4 政府管制
• 政府管制 –指政府依据有关的法规，通过许可、禁 指政府依据有关的法规，通过许可、 指政府依据有关的法规 止等手段， 止等手段，对私人经济活动施加直接影 响的行为。 响的行为。 –针对环境污染问题，政府可以规定排污 针对环境污染问题， 针对环境污染问题 最大限额。 最大限额。
• 在实践中，仅仅画几条假设的曲线是不够 的，必须确定它们的实际位置和形状： – 哪些活动产生污染？ 哪些活动产生污染？ – 哪些污染物有害？ 哪些污染物有害？ – 损害的价值有多少？ 损害的价值有多少？
4.2 外部性的私人对策
• 4.2.1 道德约束 • 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约 束 • “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的 行动如何影响他人。
O
Q*
Q0
• 零污染并不是理想的社会状态
–要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 要找到合适的污染量 –权衡的结果往往是某一正值的污染水平； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平 活动； 要求污染为零就等于禁止从事一切生产 活动； –完全消除污染 vs. 接受低生活水平。 接受低生活水平。 完全消除污染
4.3.2 补贴
• 庇古补贴 – 对具有正外部性的产品，可以在最优产 对具有正外部性的产品， 量水平上发放相当于外部边际收益的补 贴。 – 例子
• 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； • 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居 民在自己的庭院里植树。
P S=MC S‘=MC-B
财政学 外部性及其矫正
国际合作的挑战与前景
利益冲突
各国在应对外部性问题时可能存在利益冲突，如何平衡不同国家的利 益是一个挑战。
技术难题
在解决外部性问题的过程中，技术难题也是一个挑战，如何研发和应 用有效的技术是关键。
国际政治经济格局变化
国际政治经济格局的变化可能对国际合作产生影响，需要各国加强沟 通和协调。
前景展望
随着全球问题的日益严重，国际合作将更加重要。未来，各国将更加 注重合作，共同应对外部性问题，推动可持续发展目标的实现。
THANKS
感谢观看
例如，政府可以对排放污染物征收环保税，或者对绿色能源产业给予补贴，以促 进环境保护和可持续发展。但是，税收和补贴也存在一定的局限性，如可能引发 市场扭曲、公平性问题等。
产权界定
产权界定是指明确界定资源的所有权 和使用权，使资源使用者承担其行为 带来的全部成本和收益。通过产权界 定，可以减少负外部性，提高资源配 置效率。
详细描述
正外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的收益，而这种收益并未通过市场交 易或价格机制得到补偿。相反，负外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的成 本，而这种成本并未通过市场交易或价格机制得到补偿。
外部性产生的原因
总结词
外部性产生的原因主要包括市场失灵、信息不对称和 公共品特性等。
详细描述
外部性是一个经济学概念，它描述了一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的直接影响，这种影响并没有通 过市场交易或价格机制进行协调。换句话说，一个经济主体的行为对另一个经济主体产生了收益或成本，但这种 收益或成本并没有被市场价格所反映。
外部性的分类
总结词
根据影响性质的不同，外部性可分为正外部性和负外部性。
第6章 外部性及其矫正
3.外部性的公共对策
3.1 征税 3.2 补贴 3.3 排污权交易制度 3.4 政府管制
8
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
9
1.3.2 正外部性与供给不足：基础研究 正外部性与供给不足：
• 边际外部收益 • benefit， （marginal external benefit，MEB） • 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 己所不欲，勿施于人” “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行 动如何影响他人。 动如何影响他人。 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟） 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟）
17
2.2 企业合并
2.2.1 企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 外部性内部化。 使外部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四 之间的协调行动。 之间的协调行动。
• 边际外部成本 边际外部成本(marginal external cost, MEC） ）
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额 外成本。（造纸交易双方外的第三方：渔民）
• 边际社会成本 • MSC=MPC+MEC • 资源配置效率要求： 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB (=MPB=MSB)
22
2.3 明确产权和谈判：科斯定理
2.3.1 科斯定理（The Coase Theorem) 科斯定理（
第6章 外部性及其矫正(1)10.20(2)21(3)27
外部性也可以发生在消费领域 – 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； – 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
Page 13
6.1.3 外部性对效率的影响
负外部性与供给过剩
–边际外部成本 边际外部成本(marginal external cost, MEC） 边际外部成本 ） • 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额 外成本。 外成本。 –社会成本 MSC=MPC+MEC 社会成本 –资源配置效率要求： 资源配置效率要求： 资源配置效率要求 MSC=MPC+MEC=MB
S’=MSC=MPC+MEC
E* P* P0 MEC MPC E0
D=MB 供给过剩
Page 15
O
Q*
Q0
Q
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
负外部性导致的效率损失： 图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
Page 16
Page 8
外部性的性质： 外部性的性质：相互性 – 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 举例：张三经营化工厂， – 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视 尽管我们视张三为“污染者”理所当然， 为污染者。 为污染者。 – 张五常：蜜蜂的神话－蜂农与果农 张五常：蜜蜂的神话－
Page 9
Page 3
外部性及本章结构
某一个体的经济行为影响了其他个体， 某一个体的经济行为影响了其他个体，却没有为之承担应有的 成本或没有获得应有的报酬的现象。 成本或没有获得应有的报酬的现象。 定 义
经济社会发展中外部性的影响及其矫正
【摘要】为了更好地促进经济活动的开展，文章结合具体的案例，对经济社会发展中外部性的影响进行了分析，并就矫正策略进行了探讨，希望可以为经济活动的开展提供一些借鉴。
【关键词】外部性；矫正措施；经济社会【中图分类号】F276一、外部性的影响（一）外部性简述1.外部性概念经济行为中的外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利产生了外部影响，而施加这种影响的主体却没有为此付出代价或因此而获得补偿。
换言之，外部性就是没有在价格中得以反映出来的经济交易成本或效益。
2.外部性原因因为存在外部效应，预示着人们在做经济活动决策时，依据的价格不仅没有精确地反映其所有的社会边际效益，而且也没有精确地反映其所有的社会边际成本。
根本原因就是存在的某种经济活动的外部性，影响了除交易双方之外的第三者，而该第三者由此获得的效益或由此付出的成本在交易双方的决策中都没有被考虑。
3.外部性影响外部性的根本影响在于，根据失真的价格信号作出的经济活动决策，会使社会资源配置出现错误，不能达到帕累托最优状态。
以下将从正外部性、负外部性的角度分别说明其对经济活动中资源配置效率的影响。
经济社会发展中外部性的影响及其矫正杨萧钰卿（湖北大学政法与公共管理学院）（二）正外部性对资源配置效率的影响1.理论分析正外部性是指一个经济主体的经济活动导致其他经济主体获得了额外的经济收益，同时受益者又无需花费代价的情形，其中“额外的经济收益”就是外部边际效益（MEB），即因增加一个单位的某种物品或服务的消费给第三者带来的额外效益。
存在正外部性时，社会边际收益要大于个人边际收益，它等于个人边际收益加上外部边际效益所得到的总和。
故正外部性的核心问题，就是带有正外部效应的物品或服务的价格，没有很充分地反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益，即社会边际成本与个人边际收益的均衡点要低于社会边际成本与社会边际收益的均衡点（资源配置效率最优点）；除此之外，由于这种“额外的效益”是非排他的，那么就会有搭便车的情况出现。
矫正外部性问题措施
矫正外部性问题措施引言外部性是经济学中的一个重要概念，指的是一个经济活动对除了参与者之外的其他人产生的影响。
外部性既可以是正面的，也可以是负面的。
然而，当外部性是负面的时候，市场机制可能会导致资源配置的失效。
为了解决这个问题，政府和其他相关方可以采取一些矫正措施。
本文将探讨一些常见的矫正外部性问题的措施，以帮助我们更好地理解并解决这个经济问题。
纳税和补贴纳税和补贴是解决外部性问题的一种常见手段，可以通过经济手段来矫正外部性的影响。
具体而言，通过对负面外部性活动征收税收，可以提高生产者或消费者的成本，从而减少这些活动的规模。
这被称为负面外部性的纳税。
以汽车尾气排放为例，尾气排放对空气质量产生负面影响。
政府可以对汽车制造商或用户征收环境税，以反映尾气排放的负面影响。
通过提高汽车的价格，环境税可以降低消费者对汽车的需求，从而减少尾气排放。
另一方面，政府可以通过对正面外部性活动提供补贴来鼓励这些活动。
例如，为了鼓励使用可再生能源，政府可以提供给予可再生能源生产商补贴，使他们能够以更低的成本生产能源。
这样一来，能源价格降低，消费者将倾向于使用更多的可再生能源。
竞争政策竞争政策也是解决外部性问题的一种重要方式。
当存在外部性时，市场可能无法有效分配资源，因为外部性未被内化到价格中。
这可能导致市场上存在垄断或寡头，并且这些企业可能无视外部性问题。
通过推行积极的竞争政策，政府可以通过鼓励竞争、增加市场参与者数量、打破垄断来解决外部性问题。
竞争政策可以通过以下方式实施：1.执行反垄断法。
反垄断法的目标是防止市场上出现垄断或寡头，并通过促进竞争来保护消费者和其他参与者的利益。
2.鼓励新的市场参与者。
政府可以通过提供各种支持和激励来鼓励新的市场参与者进入市场，从而增加市场竞争的强度。
3.促进市场信息透明度。
信息不对称可能导致市场失灵，特别是在存在外部性的情况下。
政府可以采取措施促进信息的透明度，使消费者能够做出更为明智的决策。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
❖ 外部性也可以发生在消费领域
消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
7
Positive
生产
•科学研发 •蜜蜂采蜜帮助传 播花粉
Negativ课堂上提出好问题的 学生 •LoJack 汽车追踪防盗系 统
•在电影院里打手机 •学生作弊改变分数分布 •汽车尾气 •爱叫的狗 •汽车防盗装置
19
6.2.2 企业合并
❖ 企业合并
通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外 部性内部化。
如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间 的联合经营或者合并。
20
6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
❖ 经济学家科斯指出：外部性问题引起的无效 率，根本原因在于产权不明晰。
例如：张三对河流的排污 只要河流产权是明晰的，无论是张三所有，还是
8
6.1.3 外部性对效率的影响
竞争性市场之所以能够达成效率，原因在于 MPB=MSB=MSC=P
当外部性产生的时候，作为经济主体决策基础的边际私 人收益或边际私人成本将会偏离边际社会成本或边际社 会收益，从而导致经济主体基于自身利益最大化而作出 的决策与社会的要求相背离，从而无法达到社会福利最 大化要求。
概要
❖ 6.1 外部性对效率的影响 ❖ 6.2 外部性的私人对策 ❖ 6.3 外部性的公共对策
1
引例
❖ 长三角启动中国排污权交易
2
6.1 外部性对效率的影响
❖ 6.1.1 外部性的性质 ❖ 6.1.2 外部性的类型 ❖ 6.1.3 外部性对效率的影响 ❖ 6.1.4 进一步的探讨
3
6.1.1 外部性的性质
哪些污染物有害？
❖酸雨破坏情况的测度
损害的价值有多少？
17
6.2 外部性的私人对策
❖ 6.2.1 道德约束 ❖ 6.2.2 企业合并 ❖ 6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
18
6.2.1 道德约束
❖ 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 ❖ “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动
如何影响他人。
边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求：
MSB=MPB+MEB=MC
12
价格
MC
a
b
MSB=MPB+MEB
a'
MPB
b'
MEB
O
R1
R*
每年研究开发的数量
图6-2 正外部性导致的效率损失：供给不足
13
6.1.4 进一步的探讨
❖ 模型不仅表明产量由Q0减少为Q*能提高效率， 而且还提供一种可用于测量由此而带来的收 益的方法。
14
价格
O
h
张三损失
d
面 积 cdg
g
c
f b
a
e
Q* Q0
S'=MSC=MPC+MEC
李四收益 面 积 cdhg
S=MPC
MEC
D=MB 产量
图6-3 达到效率产量水平的得失
15
❖ 污染为零并非理想的社会状态
❖ 6.3.1 征税 ❖ 6.3.2 补贴 ❖ 6.3.3 排污权交易制度 ❖ 6.3.4 政府管制
24
6.3.1 征税
❖ 庇古税
对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污 染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成 污染者的内部成本；
❖ 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。
社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求：
MSC=MPC+MEC=MB
10
价格
S'=MSC=MPC+MEC
E* P*
P0
E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q* Q0
产量
社会效率产量
实际产量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
11
❖ 正外部性与供给不足
要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平。
❖因为几乎所有的生产活动都会产生一定程度的污染。 追求零污染就等于禁止一切生产活动
启示：过分强调环境保护是不现实的
16
❖ 实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲 线的实际位置和形状，由此产生许多问题：
哪些活动产生污染？
❖例如：酸雨与工厂生产有关，也跟自然活动如植物腐 化和火山喷发有关。
❖ 外部性的实质
指某项经济行为带来的收益或成本超出了行为主体所获得的收益或 成本，简言之，该行为产生的边际总收益超出边际私人收益或边际 总成本超出边际私人成本。
经济行为存在外部性的情况下，边际私人收益不等于边际社会收益， 或者边际私人成本不等于边际社会成本，因而无法满足市场福利最 大化产量的要求——MPB=MSB=MSC
李四所有，还是第三人所有，河流就可以得到最 有效的利用。 联系：我国国有企业的低效、国有资产的流失
21
❖ 科斯定理
假设前提
❖外部性来源清楚 ❖谈判成本为零
结论
❖无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过 这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有 效率的。
22
❖ 科斯定理的启示及其适用范围
❖ 外部性的特点
存在于经济主体决策之外
❖ 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿,因此，经济主体在 做市场决策时，理性经纪人的假设使得其决策只考虑经济行为给自身带 来的收益和成本，而不考虑其行为的外部收益或成本
存在于市场价格机制之外
❖ 以市场价格以外的方式影响他人的福利
❖ 例如，某人喜欢篮球，他人对篮球需求上升导致篮球价格上升
外部性无法达成市场有效配置的表现：经济行为存在负 外部性时市场供给过剩，而经济行为存在正外部性时市 场供给不足。
9
❖ 负外部性与供给过剩
负外部性：经济行为产生的边际总成本超出私人承担的 边际私人成本，即边际外部成本，如：化工厂排污
边际外部成本(marginal external cost, MEC）
4
❖ 外部性的相互性
举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可
以将李四视为污染者。
5
6.1.2 外部性的类型
❖ 正外部性
指给无偿给他人带来积极影响的行为； 如某种传染病的免疫接种、私人花园。
❖ 负外部性
指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； 如化工厂的排污行为、汽车尾气排放。
启示 ❖产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间 的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
适用范围 ❖当事人很少 ❖外部性来源清楚 例如：大气污染
按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和 自然资源保护问题 ❖例如：英国河流和航道的私人产权 ❖非洲大象的保护
23
6.3 外部性的公共对策