2019年证券从业资格《金融市场基础知识》考点：中国香港金融市场
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》考点：中
国香港金融市场
中国香港特别行政区是世界闻名的金融中心，拥有发达的金融
市场，尤其在连结内地与国际金融市场方面起到了重要作用。
香港仅
次于纽约和伦敦，位列全球金融中心第三名。
(一)联系汇率制
目前，世界上绝大多数国家通行的货币制度是以国家主权信用、
税收特权和法律强制为基础，由中央银行发行的法偿货币。
中国香港
特别行政区没有中央银行，自1983年起，实行与美元挂钩的联系汇率制，这是一种货币发行局制度。
在中国香港，基础货币的组成部分包括：
(1)已发行负债证明书(用作支持银行纸币)和由政府发行的纸币
及硬币;
(2)持牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额;
(3)未偿还外汇基金票据和债券总额。
依据中国香港法律规定，港币大多数由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行(香港)发行。
中国香港的联系汇率制度保证了港币币值的基本稳定，对香港金
融市场的健康发展具有重要作用。
(二)中国香港外汇市场
按年交易量排名，中国香港外汇市场在全球排第四名。
与纽约和
伦敦类似，香港的外汇市场同样以金融机构之间的场外交易为主。
(三)中国香港股票市场
香港股票交易最早见于19世纪中叶。
1891年，香港股票经纪会成立，这是香港首家股票交易所，1914年更名为香港证券交易所。
香港联合交易所除了股票现货交易外，还提供债券、基金、房地产投资信托及衍生证券交易。
(四)中国香港债券市场
相较于股票市场，中国香港债券市场起步晚，发展快，但总体规模并不算大。
近年来，随着中国香港人民币离岸市场的发展，香港人民币债券(俗称“点心债”)市场成为新的增长点。
2017年，香港和内地之间启动了“债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场
进入对方市场。
(五)中国香港的金融市场监管
中国香港实行分业监管模式。
目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局(金管局)、证券及期货事务监察委员会(证监会)和保险业监理处(保监处)，分别负责监管银行业、证券和期货业以及
保险业。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点(15)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识
点（15）
G股是股权分置改革试点股票。
上市公司凡遇股权分置改革实施后复牌，将对该股的汉字简称冠以G标记。
14.沪股通的特点
(1)交易币种方面，沪股通股票以人民币报价和交易。
(2)交易方式上，沪股通采用竞价交易方式，暂不支持大宗交易。
(3)订单类型方面，投资者买卖沪股通股票只能采用限价委托，
暂不支持市价委托。
香港投资者买卖沪股通股票，不参与融资融券交易。
15.利率波动对不同债券的影响
(1)利率风险是固定收益证券投资的主要风险。
(2)利率波动对高息票利率债券的影响要大于低息票利率债券。
(3)利率波动对长期债券的影响要大于短期债券。
(4)零息债券不受利率波动的影响。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点(1)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点（1）欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷的市场，又能够称为离岸金融市场。
2.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》的适用范围《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场展开纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，包括符合资条件的信用债券(包括公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券、可转换公司债券等)和债券型基金产品。
3.放大金融市场风险的根源在2008年，世界金融机构中，放大金融市场风险的根源是因为相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和杠杆。
4.创业板市场功能创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促动产业升级等作用，而对企业来讲，上市除了融通资金外，还有提升企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。
相对创业板市场来说，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大水准上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。
5.QDII基金的投资范围QDII基金可投资于下列金融产品或工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。
②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。
③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、世界存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。
④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。
⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。
⑥远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。
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20193月2日证券从业资格考试金融市场基础知识考
了什么?
2019年3月2日证券从业资格考试金融市场基础知识考了什么?
《金融市场基础知识》考查基础标志性事件比较多，比如第一个证券交易所，第一支……之类的。
这些考点考到了：
1.世界上第一只开放式基金是美国发行，第一只封闭式基金是荷兰发行
2.银行间债券市场的发债主体
3.风险管理的历史
4.金融服务实体经济的实质是发挥媒介资源配置功能
5.货币政策的传导机制
6.连续竞价
7.影响股票投资的内部因素
8.国债按资金用途的分类
9.MBS资产证券化
10.商业银行次级债务和保险公司次级债务
11.基金合同生效的条件
12.金融衍生工具产生的根本原因
13.金融期货和远期合约的比较
14.结构化金融衍生产品
15.债券评估的类别
16.上海石油期货成立时间
17.银行间债券市场参与机构
18.基金公司注册资本1亿
19.沪港通以什么结算
20.国际利率libor
法律法规并没有考太多违规罚款多少期限多少这类题.。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十二】
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十二】为了帮助考生能够更好的去备考，下面由小编为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十二】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十二】考点13：证券发行人(一)政府和政府机构(二)企业(公司)1、企业(公司)直接融资的方式股票融资——自有资本债券融资——借入资本2.上市公司融资的途径(1)上市公司首次融资的途径。
首次公开发行股票(IPO)。
(2)上市公司再融资的途径：向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。
(三)金融机构金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【二】考点12：证券市场融资活动(一)证券市场融资活动的概念与方式概念：资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
方式：股票融资、债券融资、投资基金(二)证券市场融资活动的特征(1)证券市场融资是一种直接融资。
(2)证券市场融资是一种强市场性的融资活动。
强市场性：在一个公开和广泛的市场范围内，由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖。
弱市场性：银行信贷、商业票据融资等双边协议形式。
(3)证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。
证券中介机构：证券公司、证券交易所、证券登记结算公司等2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【三】考点11：多层次资本市场的主要内容多层次资本市场：资本市场包括股票及衍生品市场、债券及衍生品市场、中长期资金借贷品市场;广义的资本市场还包括期货市场。
(一)场内市场1.场内市场的定义2.我国的场内交易市场(1)主板市场(包含中小板市场)。
“宏观经济晴雨表”。
上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总.doc
2019证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总(一)促使积蓄一投资转变(二)优化资源配置(三)反应经济状态——“晴雨表”(四)宏观调控分类：依据不一样的分类标准，能够将金融市场分红不一样的子市场。
常有的分类标准主要有以下几种：(—)按金融财富到期限期分为钱币市场和资本市场(二)按交易工具分为债权市场和权益市场(三)依照刊行流通性质分为一级市场和二级市场(四)按组织方式分为交易所市场和场外交易市场(五)按交割方式分为现货市场和衍生品市场(六)按金融财富的种类分为证券市场和非证券金融市场(七)按辐射地区分为国际金融市场和国内金融市场2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总考点2：直接融资与间接融资依据资本从资本盈利方流动到资本欠缺方的不一样方式加以区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
(一)直接融资1.直接融资的定义直接融资是指资本盈利单位经过直接与资本需求单位协议，或在金融市场上购置资本需求单位所刊行的股票、债券等有价证券，将货币资本供应给需求单位使用。
2.直接融资的特色(1)直接性。
(2)分别性。
(3)融资的信用有较大的差别性。
(4)部分融资方式拥有不行逆性。
(5)融资者有相对较强的自主性。
3.直接融资的方式常有的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。
证券市场融资属于典型的直接融资。
(1)股票市场融资。
(2)债券市场融资。
(3)风险投资融资。
(4)商业信用融资。
除此以外，民间借贷也是直接融资的一种。
民间借贷是公民之间、公民与法人之间、公民与其余组织之间的资本融通活动。
以上直接融资方式均需要借助必定的金融工具,以及其余各样形式的借条或许债务凭据。
4.直接融资对金融市场的影响第一，直接融资和间接融资比率反应了一国金融系统风险和散布状况。
第二，直接融资和间接融资比率反应了一国金融系统配置的效率能否与实体经济相般配。
第三，经过市场主体充足博弈直接进行交易，更有益于合理指引资源配置，发挥市场挑选作用。
证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第4300篇)
2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有( )。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>二、证券公司的主要业务【答案】：D【解析】：考点：按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：(1) 具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；(2) 具备中国证监会核准的证券自营业务资格；(3) 最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；(4) 最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情2.投资者在申购ETF时，使用的是( )换取ETF份额。
A、其他基金份额B、一篮子股票C、股票和债券D、现金>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第1节>二、证券投资基金的分类【答案】：B【解析】：ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。
3.以下关于做市商交易制度说法正确的有( )。
Ⅰ．做市商是联结证券买卖双方的证券商。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(一)及详解(附答案)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（一）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。
A．按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场B．按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场C．按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场D．按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场【答案】B【解析】根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。
按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。
2．2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于场内市场的是（）。
A．全国中小企业股份转让系统B．科创板市场C.主板市场D.区域股权交易市场【答案】D【解析】我国的场内交易市场包括主板市场（包含中小板市场）、科创板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统。
场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。
我国的场外交易市场包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场。
3.下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（）。
A．承销股票B.贷款承诺C.银行承兑汇票D．委托贷款【答案】A【解析】商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。
贷款承诺属于承诺类业务，银行承兑汇票属于的担保类业务，委托贷款属于代理投融资服务类，只有A选项的承销股票不属于商业银行表外业务。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(三)及详解(附答案)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（三）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.按金融资产到期期限，金融市场可分为（）。
A．交易所市场和场外交易市场B．货币市场和资本市场C．一级市场和二级市场D．长期市场和短期市场【答案】B【解析】按金融资产到期期限，金融市场分为货币市场和资本市场；按照发行流通性质，金融市场分为一级市场和二级市场；按组织方式，金融市场分为交易所市场和场外交易市场。
2.注册会计师的证券许可证实行（）制度。
A．抽查B．年检C．报备D．备案【答案】B【解析】注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。
对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由财政部、中国证监会批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所于以公告。
注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。
3.在我国，个人投资者作为证券市场最为广泛的投资者，是指从事证券投资的（）。
A．专业人士B．自然人或法人C．社会自然人D．法人【答案】C【解析】个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资主体，具有分散性和流动性。
4.区域性股权市场是为其所在（）行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A.省级B．市级C．跨省级D．跨市级【答案】A【解析】区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业的证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
除区域性股权市场外，地方其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动。
区域性股权市场是多层次资本市场体系的重要组成部分，是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。
5.下列费用不属于基金交易费的是（）。
[2019年证券从业资格《金融市场基础知识》要点-沪港通和深港通]证券从业资格考试金融市场基础知识
[2019年证券从业资格《金融市场基础知识》要点:沪港通和深港通]证券从业资格考试金融
市场基础知识
1.概念：沪港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
2.股票范围：联交所恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成分股和同时在联交所、上交所上市的A+H 股公司股票。
3.限制：境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50 万元的个人投资者。
4.起始额度：每日105 亿元人民币。
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证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】
证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】考点：中国金融市场的历史、现状及影响因素(一)新中国成立以来我国金融市场的发展历史1.1949〜1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系2.1979〜1983年：多元混合型金融体系3.1984〜1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成。
4.1994〜2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系5.2004〜2011年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系。
6.2012年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系。
(二)我国金融市场的发展现状1.货币市场我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立。
中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率(Shibor)。
2.债券市场我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。
下面四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算：上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司;深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司;银行间市场对应于中央国债登记公司;国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。
我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。
2017年，我国债券市场运行特点包括：第一，债券市场产品创新丰富第二，债券市场基础设施与制度建设稳步推进，包括完善债券市场发行管理制度，健全债券市场交易制度，强化地方债务管理规范，加强金融基础设施建设，发布债券市场新指数。
第三，债券市场扩大开放，包括建立内地与中国香港债券市场互联互通机制，债券评级市场对外开放。
第四，信用风险事件有所减少。
3.股票市场我国多层次股票市场体系初步形成。
我国股票市场分为场内市场和场外市场，场内市场包括沪深主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统(新三板)，场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。