企业制度与公司治理模板
公司治理规程制度模板范本

公司治理规程制度模板范本第一条总则为加强公司的规范化管理,完善各项工作制度,促进公司发展壮大,提高经济效益,根据国家有关法律、法规及公司章程的规定,特制订本公司治理规程制度。
第二条组织结构公司设立董事会、监事会和经营管理团队。
董事会负责公司的战略决策和监督,监事会对董事会及经营管理团队的决策进行监督,经营管理团队负责公司的日常经营管理。
第三条董事会1. 董事会由董事长、副董事长和董事组成,其中董事长1人,副董事长1-2人,董事若干人。
2. 董事会成员应当具备良好的职业道德和个人品质,具有相关领域的专业知识和经验。
3. 董事会负责制定公司战略、决策重大事项、监督经营管理团队的工作等。
第四条监事会1. 监事会由监事长和监事组成,其中监事长1人,监事若干人。
2. 监事会成员应当具备良好的职业道德和个人品质,具有相关法律、财务等方面的专业知识。
3. 监事会对董事会及经营管理团队的决策进行监督,维护公司及股东的合法权益。
第五条经营管理团队1. 经营管理团队由总经理、副总经理和各部门负责人组成。
2. 经营管理团队应当具备良好的职业道德和个人品质,具有相关领域的专业知识和经验。
3. 经营管理团队负责公司的日常经营管理,组织实施董事会的决策,实现公司经营目标。
第六条决策程序1. 重大事项决策应当经过董事会讨论,董事会成员应当充分表达自己的意见,形成决议。
2. 董事会决议应当经过半数以上董事同意生效。
3. 监事会对董事会及经营管理团队的决策进行监督,必要时可以向董事会提出建议或者要求董事会纠正。
第七条信息披露1. 公司应当真实、准确、完整、及时地披露公司信息,保证信息披露的真实性和透明度。
2. 公司披露的信息主要包括财务报告、公司治理状况、重大事项等。
3. 公司董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露的真实、准确和完整。
第八条股东权益保护1. 公司应当尊重和保护股东的合法权益,为股东提供查询公司信息的便利。
2. 股东大会是公司的最高权力机构,股东大会决议应当尊重和保护股东的合法权益。
公司制度管理规定模板模版(五篇)

公司制度管理规定模板模版第一章总则第一条为了规范公司的管理制度,确保公司的正常运行和发展,根据国家法律法规和公司实际情况,制定本公司制度管理规定。
第二条公司制度的目的是规范员工的行为准则,明确工作职责,促进公司的发展和进步。
第三条公司制度适用于全体员工,包括公司高级管理人员、普通员工及实习生等。
第二章公司制度的建立和修订第四条公司制度的建立和修订必须经过公司领导班子的讨论和决策,并征求各部门及员工的意见。
第五条公司制度的修订需要经过公司董事会的审议和批准。
第三章员工的行为准则第六条公司员工应当遵守国家法律法规和公司管理制度,恪守道德底线,积极履行职责,为公司创造价值。
第七条公司员工应当保守公司的商业秘密,不得泄露公司内部重要信息。
第八条公司员工应当尊重他人,保持良好的职业操守,不得进行恶意攻击、诽谤或侮辱他人。
第九条公司员工应当服从上级的指挥和安排,认真完成工作任务。
第四章工作制度第十条公司员工应当按照公司规定的工作时间和工作地点进行工作。
第十一条公司员工应当按照公司要求完成工作任务,不得擅自调整工作内容或时间。
第十二条公司员工应当遵守公司的考勤制度,按时按点上下班,不得迟到早退或旷工。
第五章奖惩制度第十三条公司将根据员工的贡献和表现,进行奖励和激励。
第十四条公司将根据员工的违规行为或工作失职情况,进行相应的惩戒。
第十五条公司将建立员工档案,记录员工的工作表现、表彰和惩戒等情况。
第六章绩效考核第十六条公司将根据员工的工作表现和业绩,进行绩效考核。
第十七条绩效考核结果将作为员工晋升和薪酬调整的重要依据。
第七章其他规定第十八条公司将为员工提供培训和发展机会,帮助员工提升自己的职业能力。
第十九条公司将建立健全员工福利制度,为员工提供合理的福利待遇。
第二十条公司将不定期组织团队建设活动,加强员工之间的合作和沟通。
第八章附则第二十一条本制度自颁布之日起施行,有效期为三年,过期自动失效。
第二十二条对于本制度未涉及的事项,可由公司根据实际情况另行制定。
企业公司管理制度模版(三篇)

企业公司管理制度模版第一章总则第一条为了规范企业公司的管理,提高企业的运营效率和质量,保障员工的权益和福利,制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于所有企业公司的全体员工,包括正式员工、合同员工和临时员工。
第三条公司管理以合法、公正、公平、公开为原则,遵守国家法律法规,遵循市场经济原则,保护员工的合法权益。
第四条管理制度包括公司架构、组织管理、职权与职责、岗位职责、薪酬制度、绩效考核、培训发展、奖惩制度等内容。
第二章公司架构第五条公司实行总经理负责制,下设各部门、办事处和团队。
第六条公司部门包括人力资源部、市场部、财务部、研发部、采购部等。
第七条公司办事处设立在各地区,负责当地的业务拓展和管理工作。
第八条公司团队根据业务需要和项目组织,具体成员由各个部门负责安排。
第九条公司架构图见附件1。
第三章组织管理第十条公司实行严格的组织管理制度,明确各级主管的职责和权力。
第十一条公司要建立健全的内部沟通渠道和工作流程,确保信息的流通和工作的顺畅。
第十二条公司要注重团队合作和知识共享,鼓励员工间的沟通和合作,提高企业的整体效益。
第十三条公司要加强信息化建设,提升管理工作的效率和精度。
第四章职权与职责第十四条公司各级主管负责所在部门或办事处的日常管理和业务开展。
第十五条公司各岗位的职权和职责由各部门负责人根据业务需要和公司发展进行具体规定。
第十六条公司岗位职责要与员工签订书面劳动合同,明确双方的权益和义务。
第十七条公司要明确职责分工和权责边界,避免职能交叉和责任推卸。
第五章岗位职责第十八条公司各部门和办事处要明确岗位职责,确保岗位间的协调和配合。
第十九条公司岗位职责要与员工签订书面工作描述,明确工作内容和工作目标。
第二十条公司要定期对岗位职责进行评估和调整,根据业务发展的需要进行合理的人员调配。
第二十一条公司要进行定期的工作交接和知识传承,确保公司的业务连续性和稳定性。
第六章薪酬制度第二十二条公司按照市场化原则,建立公正、合理和透明的薪酬制度。
公司治理及内控管理制度(3篇)

第1篇一、引言随着市场经济的发展和公司规模的扩大,公司治理和内部控制成为企业持续健康发展的重要保障。
良好的公司治理结构能够有效防范风险,提高企业效率和竞争力;完善的内部控制制度能够确保企业财务报告的真实性、合规性和有效性。
本制度旨在规范公司治理结构和内部控制体系,提高企业经营管理水平,确保企业合规经营。
二、公司治理结构1. 股东大会(1)股东大会是公司的最高权力机构,负责决定公司的重大事项。
(2)股东大会由全体股东组成,股东按照出资比例行使表决权。
(3)股东大会每年至少召开一次年度股东大会,必要时可召开临时股东大会。
2. 董事会(1)董事会是公司的最高决策机构,负责执行股东大会的决议,决定公司的经营方针和重大投资计划。
(2)董事会由董事组成,董事由股东大会选举产生。
(3)董事会设董事长一人,副董事长若干人,由董事会选举产生。
3. 监事会(1)监事会是公司的监督机构,负责监督董事会和管理层的工作。
(2)监事会由监事组成,监事由股东大会选举产生。
(3)监事会设监事长一人,由监事会选举产生。
4. 管理层(1)管理层是公司的执行机构,负责组织实施董事会决议,管理公司日常事务。
(2)管理层由总经理、副总经理、各部门负责人等组成。
(3)总经理是公司管理层的最高负责人,由董事会聘任。
三、内部控制制度1. 组织结构(1)公司设立内部控制部,负责公司内部控制体系的建立健全和监督执行。
(2)各部门设立内部控制岗位,负责本部门内部控制工作的实施。
2. 内部控制原则(1)合规性原则:公司经营活动必须遵守国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度。
(2)风险控制原则:公司应建立健全风险管理体系,识别、评估和防范经营风险。
(3)责任明确原则:各部门、岗位和人员应明确其职责,确保内部控制制度的有效执行。
(4)持续改进原则:公司应定期对内部控制体系进行评估和改进,提高内部控制水平。
3. 内部控制措施(1)财务内部控制1)建立健全财务管理制度,规范财务核算流程。
公司治理部管理制度模板

一、总则第一条为规范公司治理部工作,确保公司治理结构健全、运行高效,依据《公司法》等相关法律法规,结合公司实际情况,特制定本制度。
第二条本制度适用于公司治理部全体员工,以及其他参与公司治理工作的相关部门和个人。
第三条公司治理部负责公司治理工作的组织、协调、监督和执行,确保公司治理目标的实现。
二、组织架构与职责第四条公司治理部设置如下部门:1. 治理规划部2. 风险管理部3. 内部审计部4. 法规事务部第五条各部门职责如下:1. 治理规划部:负责公司治理体系的建设、完善和优化,制定公司治理规划,组织实施治理工作。
2. 风险管理部:负责公司风险识别、评估、监控和应对,确保公司风险可控。
3. 内部审计部:负责对公司内部控制体系的有效性进行审计,确保公司财务和业务活动的合规性。
4. 法规事务部:负责公司法律法规的咨询、解读、合规审查,确保公司经营活动的合法性。
三、工作制度第六条公司治理部日常工作制度:1. 治理规划部:定期组织召开治理工作会议,讨论公司治理重大问题,提出治理改进措施。
2. 风险管理部:每月对公司风险进行评估,编制风险报告,提出风险应对措施。
3. 内部审计部:每年至少开展一次内部审计,对内部控制体系进行审查,提出审计报告。
4. 法规事务部:及时了解和掌握国家法律法规的最新动态,为公司提供法律法规咨询服务。
第七条公司治理部员工应具备以下素质:1. 具备较强的政治觉悟和责任感,遵守国家法律法规和公司规章制度。
2. 具备丰富的专业知识和实践经验,能够独立完成本职工作。
3. 具备良好的沟通协调能力,能够与各部门密切配合,共同推进公司治理工作。
四、考核与奖惩第八条公司治理部员工考核采取年度考核和平时考核相结合的方式。
1. 年度考核:对员工年度工作绩效进行综合评价,作为晋升、奖惩的依据。
2. 平时考核:对员工日常工作表现进行实时监督,确保工作质量。
第九条对在公司治理工作中表现突出的员工,给予表彰和奖励;对违反公司规章制度、工作失职的员工,给予批评教育或相应处罚。
公司治理与企业规章制度

公司整治与企业规章制度第一章总则第一条为了规范公司的运营行为、保护投资者的权益、完善公司整治结构,订立本规章制度。
第二条本规章制度适用于我公司的全部经营活动,并具有法律效力。
第二章公司整治结构第三条公司整治结构由董事会、监事会和高级管理层构成,各项职责如下:1. 董事会:(1)负责订立公司发展战略、业务计划和投资决策,确保公司稳定、健康发展。
(2)监督公司经营行为,保护股东权益,维护公司声誉。
(3)选聘和解聘高级管理层人员,确保公司管理层稳定、有序。
2. 监事会:(1)监督公司整治行为,维护股东利益和公司整体利益。
(2)监督公司财务情形,确保财务报告真实、准确。
(3)提出对董事会成员的任免建议,维护董事会的独立性和高效性。
3. 高级管理层:(1)落实董事会决策,具体负责公司日常经营管理。
(2)各自门类负责相关业务部门工作,完成经营目标,确保公司盈利。
(3)供应必需的经营情报和决策支持,为董事会决策供应参考。
第四条公司整治结构应遵守下列基本原则:1.诚信和透亮原则:公司整治应坚持诚信和透亮原则,对内建立健全的整治机制,对外供应真实、完整的信息。
2. 独立原则:公司整治应保证董事会的独立性,避开利益冲突,确保董事会成员能独立、公正地行使职权。
3. 责任原则:公司整治应明确各级管理人员的责任和义务,促使其乐观履行职责,维护公司长期稳定发展。
第三章内部掌控与风险管理第五条公司应建立健全的内部掌控体系,确保公司的合法合规运营,保护公司利益和投资者权益。
1. 内部掌控的重要内容包含:(1)公司管理层应建立健全的内掌控度,明确各级管理人员的职责和义务。
(2)公司应建立健全的财务报告制度,确保财务报告真实、准确。
(3)公司应建立风险管理制度,订立风险防范和应对措施。
(4)公司应建立健全的内部审计制度,对公司经营活动和内部掌控进行审计。
(5)公司应建立健全的信息披露机制,及时公开相关信息。
(6)公司应建立健全的保密制度,保护公司敏感信息和商业机密。
公司治理制度:免修版模板范本

公司治理制度1. 引言公司治理是指在现代企业中,为了保障股东利益、提高企业价值、维护社会公平正义而建立起来的一系列制度和规范。
公司治理制度的健全与完善对于公司的长期发展至关重要。
本文将介绍公司治理制度的基本框架和重要内容。
2. 公司治理的基本原则公司治理应遵循基本原则:2.1 透明度与信息披露透明度是公司治理的核心原则,包括对公司相关信息的公开和披露。
公司应及时、准确地向股东、投资者和社会公众提供有关公司经营状况和财务状况的信息。
2.2 公平与公正公司治理应确保所有股东在公司决策和利益分配中具有平等的权利。
公司应避免利益相关方间的利益冲突,确保公司经营决策的公正性。
2.3 责任与责任追究公司治理应明确各方的责任与义务,确保公司经营活动的合法性和合规性。
对于违法违规行为,应追究相应责任。
3. 公司治理制度的主要内容公司治理制度包括主要内容:3.1 股东权利保护公司治理制度应明确股东的权利和义务,包括股东大会的权力、表决权等,保护股东的合法权益。
3.2 董事会与监事会的职责公司治理制度应规定董事会和监事会的组织架构、职责和权力范围,确保公司高层管理人员的选任和监督。
3.3 内部控制机制公司治理制度应明确内部控制机制,包括风险管理制度、内部审计制度、内部管理制度等,确保公司经营活动的合规性和风险控制。
3.4 盈余分配与股息政策公司治理制度应明确盈余分配和股息政策,确保盈利合理分配,提高股东回报率。
3.5 公司债务与融资管理公司治理制度应规定公司债务和融资管理的原则和流程,确保公司融资活动的合规性和风险控制。
3.6 审计与财务报告公司治理制度应规定审计与财务报告的要求,确保财务信息的真实、准确和完整。
4. 公司治理制度的监督与改进公司治理制度的监督与改进是保障公司治理有效性和持续改进的重要环节。
监管机构、股东、投资者和社会公众应根据公司治理的相关制度规定,对公司的治理进行监督,并提出建议和意见。
5. 结论公司治理制度是保障公司长期发展和各方利益的重要保障措施。
企业制度范本模板

企业制度范本模板第一章:总则第一条:为了加强企业内部管理,规范员工行为,提高工作效率,确保企业目标的实现,制定本制度。
第二条:本制度适用于企业全体员工,包括管理人员、技术人员和生产人员。
第三条:企业应遵循国家法律法规,尊重社会公德,以诚信、公平、公正、公开的原则进行管理。
第四条:企业应建立健全各项规章制度,确保企业运营的有序、有效和高效。
第二章:组织结构第五条:企业应设立相应的组织结构,包括董事会、监事会、总经理等,明确各层的职责和权限。
第六条:企业应建立健全决策机制,确保决策的科学、合理和民主。
第七条:企业应设立各部门,明确各部门的职责和任务,确保企业运营的顺畅。
第三章:员工管理第八条:企业应制定招聘、培训、考核、晋升等员工管理制度的程序和标准。
第九条:企业应建立健全员工培训制度,提供员工培训和发展的机会,提高员工素质和能力。
第十条:企业应制定员工考核制度,定期对员工的工作绩效进行评估,激励员工的工作积极性和创造力。
第十一条:企业应制定员工晋升制度,公平、公正地选拔和晋升员工,激励员工的发展和成长。
第四章:财务管理第十二条:企业应建立健全财务管理制度,确保财务活动的合法、合规和有效。
第十三条:企业应严格执行财务预算制度,合理规划财务支出,确保企业财务状况的健康。
第十四条:企业应建立健全财务报告制度,及时、准确、完整地反映企业财务状况和经营成果。
第五章:生产管理第十五条:企业应建立健全生产管理制度,确保生产过程的有序、有效和安全。
第十六条:企业应制定生产计划,合理组织生产活动,确保生产目标的实现。
第十七条:企业应建立健全质量管理制度,确保产品质量的稳定和提升。
第十八条:企业应加强设备管理,定期进行设备维护和保养,确保设备运行的正常和高效。
第六章:企业文化第十九条:企业应积极培育和践行企业文化,树立良好的企业形象和社会责任。
第二十条:企业应加强企业内部沟通和协作,建立良好的员工关系和企业团队精神。
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2019年5月13日
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9
公司的含义
FIRM
#A union of two or more persons for the purpose of conducting business # A commercial, industrial or financial
2019年5月13日
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4
推荐教材 《现代公司治理研究》,李维安等著,中
国人民大学出版社2002年版。
指定阅读材料 《企业制度与公司治理》阅读材料 《OECD公司治理原则》,中国《上市公司
治理准则》等
2019年5月13日
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5
§1 导论:公司的风险与治理
1.1 公司的起源 1.2 公司的风险 1.3 公司的治理
公司副经理、财务负责人,并决定其报酬; (10)制定公司的基本管理制度。
2019年5月13日
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经理职权的规定(中国)
(1)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议; (2)组织实施公司年度经营计划和投资方案; (3-5)拟订需由董事会决定的管理机构设置方案和基本管理制
度,制定具体规章; (6)提请聘任副经理,财务负责人; (7)聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘的负责管理人员; (8)公司章程和董事会授予的其他职权。
2019年5月13日
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35
监事会职权的规定(中国)
(1)检查公司的财务; (2)对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或
者公司章程的行为进行监督; (3)当董事和经理的行为损害公司的利益时,要求董
事和经理予以纠正; (4)提议召开临时股东大会; (5)公司章程规定的其他职权。
2019年5月13日
2019年5月13日
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6
1.1 公司的起源
公司的含义 公司的起源与发展
公司的特征
2019年5月13日
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7
公司的含义
COMPANY
# A number of persons forming a corporation, guild, or partnership, or association for some common purpose. # Company is used to include any association of those united permanently or temporarily, for business, pleasure, festivity, travel etc..
企业制度与公司治理
Enterprise Institutions and Corporate Governance
2019年5月13日
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1
2019年5月13日
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2
课程意义
企业制度是企业产权关系、控制方式和决策规 则的总体安排,它规范了企业相关利益各方的 选择行为和有关规定的制定,是企业实现有效 管理的条件和前提。
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36
1.3 公司的治理
公司治理的含义 公司面临的治理问题 公司治理原则的兴起 公司治理的目标和意义
2019年5月13日
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37
公司治理的含义
辞书上的治理概念/治理的语义
治理:统治,管理,使安定有秩序
《现代汉语词典(修订本)》,《新华词典》
Governance:
-Exercise of authority -Direction -Control
案和弥补亏损方案; (8-9)对公司增加或减少注册资本,增加或减少债券发行作出决议; (10)对公司的合并、分立、解散和清算等事项作出决议; (11)修改公司章程。
2019年5月13日
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董事会职权的规定(中国)
(1)负责召集股东大会,并向股东大会作报告; (2)执行股东大会决议; (3)决定公司的经营方案和投资方案; (4-7)制订或拟订需由股东大会审议批准的各种方案; (8)决定公司内部管理机构的设置; (9)聘任或解聘公司经理,根据经理的提名,聘任或解聘
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结论
公司成为占统治地位的企业组织形式,是经 济活动发展的必然。
公司所有权与经营权的分离既是历史的进步,
也带来了新的风险。 正式规范对控制两权分离所带来的风险是必
不可少的。
2019年5月13日
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公司权力的法律设计
公司法人权力的设计 公司机关权力构架的设计
2019年5月13日
理解企业制度,尤其是理解现代公司的治理结 构及其运作模式,是每一位有志成为企业高级 经理人员的必备知识。
2019年5月13日
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3
课程内容
I. 导论:公司的风险与治理 II. 公司治理的制度分析 III. 公司治理模式的国际比较 IV. 完善公司治理的要点探讨 V. 非公众公司的制度特征分析 VI. 企业治理机制选择:超越公司治理
(Webster’s Dictionary)
2019年5月13日
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公司治理的含义
Holly Gregory 关于公司治理含义的归纳
o 从狭义上讲,公司治理关注的是公司经理、公司董 事和股权资本提供者之间的关系。
o 在较广的含义上,公司治理可以包括公司股东与社 会的关系。
o 在更广的含义上,公司治理包括了旨在吸引资本、 有效经营、实现公司目标并使之吻合公司的法律义 务与社会一般期望的法律、法规、(为上市公司规 定的)准则和公司自愿实行的做法的结合。
治理与管理有什么不同?
2019年5月13日
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治理与管理的区别
目的
o 治理的首要目的是降低代理成本
• 代理成本=激励成本+监控成本+强制成本+因代理人违背 委托人意愿给委托人带来的财务损失
o 管理的目的是正确选择经营目标和高效率地实现经 营目标(提高资源利用效率)
有限 公司
股份有限 公司
有限责任 公司
(封闭公司)
上市公司
(公众公司)
非上市公司
合伙企业
两合 公司
个人独资 企业
无限 公司
2019年5月13日
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12
公司的含义
本章所讨论的公司,专指以盈利为目 的、享有法人资格的经济组织,尤其 是上市的股份有限公司即公众(Public) 公司。
2019年5月13日
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26
公司法人权力的设计
2019年5月13日
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27
中国公司法对公司权力的规定
公司享有由股东投资形成的全部法人财产,依法享有民 事权利,承担民事责任(第四条)
公司以其全部法人财产,依法自主经营,自负盈亏(第 五条)
公司以其全部资产对公司的债务承担责任(第三条)
公司可以向其他公司投资,但累计投资额不得超过本公 司净资产的50%(第十二条)
公司可以设立子公司和分公司(第十三条) 公司可以依照法定程序变更其经营范围(第十一条)
2019年5月13日
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28
美国标准公司法对公司权力的列举
1.以公司名义永久继承 2.以公司名义起诉和应诉、控告和辩护 3.拥有公司印章并使用之 4.以各种方式获得拥有、使用、处理各种动产或不动产及
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13
公司的起源和发展
公司制度的发展可大致分为3个时期
公司起源时期 近代公司发展时期 现代公司发展时期
2019年5月13日
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14
公司的起源
●古罗马帝国时期 :船夫行会 ,包税商委托公司 ●中世纪的欧洲
◇大陆起源说 :moone ◇海上起源说 :commenda(康梅达),societas ● 特点: ⊙自然人企业 ⊙大多数公司的股东承担无限责任 ⊙公司行为缺乏统一的明确的法律规范
2019年5月13日
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8
公司的含义
CORPORATION
An artificial person created by law, consisting of one or more natural persons
united in one body under such grants as secure a succession of members without changing the identity of the body, and empowered to act in a certain capacity or to transact business of some designed form or nature
— 罗伯特·克拉克
2019年5月13日
感谢你的观看181Fra bibliotek2 公司的风险
公司制度的优点与潜在风险 公司权力的法律设计
2019年5月13日
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19
公司制度的优点与潜在风险
公司制度的特征
优点
潜在风险
投资人的有限责任
投资人权益的自由转让
法人人格
集中管理
2019年5月13日
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20
◇ 投资人的有限责任
2019年5月13日
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22
◇ 法人人格
▲使公司的交易成本明显减少 ▲赋予公司永久的存在权,使公司的营运 价值可以永续 ▼需要用法律限制公司的权力和目的
2019年5月13日
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23
◇ 集中管理
高层管理人员的自由裁量权
▲提高组织效率 ▼极易产生腐败