交易运作部主管职务说明书
交易经理工作说明书
交易经理工作说明书一、职位概述交易经理是公司中负责管理和执行交易活动的职位，主要负责策划、组织和实施公司的交易流程，确保交易的顺利进行和最终达到交易目标。
以下是交易经理工作说明的详细内容。
二、工作职责1. 研究市场情况：负责研究和分析市场行情，包括各种市场趋势、需求和竞争情况，为公司制定交易策略和决策提供数据支持。
2. 制定交易策略：基于市场研究的结果，制定公司的交易策略，包括买入和卖出的时机、价格和数量等，并确保策略与公司的风险承受能力相匹配。
3. 寻找交易机会：通过与客户、供应商和合作伙伴的合作，积极寻找和开拓交易机会，提高公司的盈利能力。
4. 销售和谈判：负责与客户进行交易洽谈，并根据公司的利益进行价格和条款的谈判，确保公司在交易中获得最大的经济效益。
5. 交易执行：负责组织和执行公司的交易活动，包括订单的下达、货款的支付、物流的安排等，确保交易的顺利进行。
6. 交易风险管理：监控和评估交易过程中的风险状况，采取适当的风险控制措施，确保公司的资金安全和交易风险的控制。
7. 数据分析和报告：收集、整理和分析交易数据，编制交易报告，并向上级管理层提供准确的数据分析结果和建议。
三、任职要求1. 教育背景：本科及以上学历，金融、经济或相关专业优先考虑。
2. 技能要求：(1) 具备良好的市场分析和数据处理能力，熟悉相关市场交易规则和流程。
(2) 具备优秀的沟通和谈判技巧，能够有效与客户和合作伙伴交流和合作。
(3) 具备较强的组织能力和工作计划制定能力，能够合理安排和管理多个交易项目。
(4) 熟练掌握办公软件和交易系统的操作，熟悉常用的数据分析工具。
3. 经验要求：有相关领域的工作经验者优先，尤其是在金融机构或贸易公司从事交易工作的经验者更加理想。
4. 职业素质：具备敬业精神、责任心强，能够承受工作压力和长时间的工作，良好的团队合作精神和解决问题的能力。
四、薪资待遇薪资待遇根据应聘者的资历和经验情况而定，将在面试过程中与应聘者进行具体商议。
交易室经理岗位说明书
(Authority)
业务类(Business)
对清算划拨指令的审核权
费用审批类
(Finance)
人事类
（Personnel）
对下属员工考核和人事任免具有建议权
关键职责绩效衡量标准
(Performance Appraisal)
交易结算差错率
资金清算及时、准确、安全性
支付划拨指令审批的及时性
职业发展(Career
Development)
可晋升岗位(Promote to)
基金托管部副总经理
可轮岗岗位(Rotate to)
基金托管部其他处室经理
入职培训(Orientation)
企业文化、职业操守、基金市场情况、基金托管业务管理制度、办法和操作规程、部内办公系统、业务系统、资讯系统和应急系统管理
在职培训(On-job training)
修订履历
（Revision）
版本号
修订时间
修订内容
修订者
审核者
审批者
会计资格证书、基金从业资格证书
专业技能（Skill）
会计核算技能、托管业务系统使用技能
语言(Language)
英语水平
无
其它
无
工作经验(Experience)
行业/职业
银行或基金
年限
5
职位
绩优素质能力(Competence)
分析能力
找出呈现在表面的和潜在的相关的信息；能区分假定事实和客观事实；把有用和客观的信息分成具有相似属性的信息组
直接督导对象(Subordinate)
会计核算员、核算复核员、资金清算员、清算复核员
日常协调部门(Internal)
国际贸易部操作主管工作说明书
国际贸易部操作主管工作说明书1. 职责概述国际贸易部操作主管负责处理公司的进出口业务，并监督国际贸易部门员工执行其职责的过程中。
该岗位需要具备良好的沟通和组织能力，以确保公司的进出口业务能够顺利进行。
2. 主要任务国际贸易部操作主管需要完成以下主要任务：2.1 进口和出口监督国际贸易部操作主管需要监督员工执行进口和出口的工作，并确保公司的进出口业务顺利进行。
该过程中，需要为员工提供必要的指导和培训以提高其工作效率和准确性。
2.2 通关事务国际贸易部操作主管需要监督员工处理与通关有关的事务，包括向海关提交文件、处理关税、进口税、增值税等相关业务。
2.3 资料协调国际贸易部操作主管需要与其他部门协调，以确保材料和文件及时收到，并准确处理和提交发票和其他文件。
此外，他还需要确保公司与供应商和客户之间的沟通和资料协调。
2.4 海运管理国际贸易部操作主管需要监督员工处理与海运有关的事务，包括与海关、供应商和买方之间的跟进和沟通，以确保货物顺利运输。
3. 工作要求3.1 教育背景国际贸易部操作主管需要持有相关专业的大学学位，如国际贸易、商务管理等相关专业学位。
3.2 技能要求国际贸易部操作主管需要掌握以下技能：1.出色的沟通能力。
需要与供应商、客户和员工保持良好的沟通。
2.必要的组织能力。
需要能够协调整个进出口和通关过程，以确保订单和货物的准确处理和交付。
3.精通相关软件。
需要对国际贸易有关的软件和工具有较高的认知并熟练掌握。
3.3 个人素质国际贸易部操作主管需要具备以下素质：1.责任感：保证在处理进出口业务的过程中始终保持高度的责任感。
2.细节意识：能够识别并处理业务中的细节问题。
3.具备工作经验：至少有三年的国际贸易管理方面的相关工作经验，能够在日常操作中更好地指导员工的工作。
4. 其他作为国际贸易部的操作主管，需要高度的责任感、出色的沟通能力和协调能力以确保整个进出口业务的顺利进行。
此外，需要熟悉相关软件和工具，并具备至少三年的国际贸易管理方面的相关工作经验，能够在指导员工的工作中更加得心应手。
交易部交易主管岗位职责
交易部交易主管岗位职责交易部交易主管岗位职责一、职责范围1. 负责公司交易部门的管理和运营，制定交易部门的年度计划和工作计划，负责部门预算的编制和管理。
2. 组织协调各部门之间的交易流程，跟进交易所需的文件、申请及批准等手续。
3. 管理公司的交易账户和风险控制，确保交易业务的合规与稳健。
4. 提供需要的市场分析和竞争情况以及监控市场变化，以便让公司能采取相应的对策。
5. 制定和执行公司的交易政策，确保所有的交易符合公司的规定和业务要求。
二、合法合规1. 建立保障交易业务的法律法规体系，保证公司交易业务的合法性和安全性。
2. 监督交易业务的合规性，加强内部控制和管理，防止违规交易的发生。
3. 定期向有关部门和领导汇报交易业务的情况和措施，遵守管制政策及相关法律法规，维护公司的声誉。
三、公正公平1. 不得为了谋取私利或利益关系而变相降低交易标准或提高交易成本。
2. 在交易中坚决反对不正当的利益交换、舞弊和腐败。
3. 保证交易信息的真实、准确和完整，保障交易各方的合法权益，不得损害公司及客户利益。
四、切实可行1. 确保公司在交易环节的运营符合客户需求和市场趋势，提高交易业务的客户满意度，促进公司交易的业务水平不断提高。
2. 合理利用现有资源，提高资源利用效率，为公司贡献更大的价值。
3. 制定具有可操作性的交易方案和交易规则，便于实施和执行，确保交易环节的有序运作。
五、持续改进1. 不断进行市场研究和调查，了解客户需求与市场趋势的变化，并及时调整公司的策略和规划。
2. 持续优化交易业务流程和交易平台，提高交易效率和准确率，并加强内部控制和风险管理。
3. 不断推进公司的数字化、智能化和高效化，提高公司的核心竞争力和市场占有率。
以上是交易部交易主管的职责范围，要求他们合法合规、公正公平、切实可行和持续改进，才能为公司保持优势和发展做出积极的贡献。
交易部_规章制度
交易部是公司的重要组成部分，主要负责公司的交易、投资和风险管理工作。
为了确保交易部的正常运作，维护公司的合法权益，根据公司的相关规定，特制定本制度。
一、组织架构1. 交易部设总经理一名，负责交易部的全面工作；设副总经理若干名，协助总经理开展工作。
2. 交易部设立以下部门：交易一部、交易二部、投资部、风险管理部。
各部门设部长一名，副部长若干名，负责部门的日常工作。
3. 交易部设顾问团队，为公司交易决策提供专业建议。
顾问团队由公司外部专家和内部高级管理人员组成。
二、岗位职责1. 总经理：负责交易部的整体工作，组织实施公司交易、投资和风险管理战略，对公司交易业务进行监督和管理。
2. 副总经理：协助总经理开展工作，负责交易部的日常运营和管理工作。
3. 部长：负责部门的日常工作，组织实施部门工作计划，对部门员工进行管理和考核。
4. 副部长：协助部长开展工作，负责部门的具体业务和管理工作。
5. 顾问团队：为公司交易决策提供专业建议，参与公司重大交易项目的评估和决策。
三、业务管理1. 交易一部、交易二部：负责公司的股票、期货、外汇等交易业务，根据市场情况制定交易策略，确保公司资产的安全和增值。
2. 投资部：负责公司的投资管理工作，研究分析市场动态，制定投资策略，组织实施投资项目，跟踪投资效益。
3. 风险管理部：负责公司交易风险的识别、评估和控制工作，制定风险管理策略，确保公司交易业务的安全运行。
四、内部控制1. 交易部应建立健全内部控制体系，确保交易业务的合规、稳健运行。
2. 交易部应加强信息披露管理，确保信息披露的真实、准确、完整。
3. 交易部应加强印章管理，确保印章使用的安全、合规。
4. 交易部应加强资金管理，确保资金使用的合规、有效。
五、人员管理1. 交易部员工应具备相应的专业知识和技能，具有较强的责任心和职业道德。
2. 交易部应定期对员工进行业务培训和考核，提高员工的专业素质和业务能力。
3. 交易部应建立健全激励机制，激发员工的工作积极性和创新能力。
公司总部交易与结算部总经理兼交易管理主管职务说明书
兴趣爱好
项目： 要求程度：很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
个性特征
项目：责任心 要求程度：很高 较高 一般 较低 很低
敬业 很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
自然生理
5、紧张程度 快节奏、疲劳 较紧张 偶尔紧张 完全自己掌握
6、均衡性 无法掌握 很差 忙闲不均 尚可
其他描述
4、网络工具、一般办公软件使用
工作绩效标准
编号 关键业绩指标 量化目标 指标权重
1、
2、
3、
4、
5、
6、
六、工作环境与要求
工作场所
经常去国外、外埠出差
因工作需要经常外出联系或商谈（本市）
因工作需要与本市几个固定部门联络
一般仅限于本公司办公区范围内
一般仅限于本座位，不宜外出
其他情况
工作时间
工作时间极不固定且无规律
19、
20、
职务权责
编号 权限
编号 责任
1.对部门员工任免与奖惩权；
2.对业务管理、交易运作制度的建议权；
3.对风险事故处理的建议权；
4.保证金调配的建议权。
5、
6、
7、
8、
9、
10、
1、对业务管理的有效及时负责；
2、对交易运作的安全有序负责；
3、对风险监控的有效及时负责。
4、
5、
6、
7、
8、
9、
10、
岗位目的
负责ZHC公司各分支机构交易运作的统筹管理，控制交易中出现的风险。
北京某某分公司岗位描述体系
ZHC公司北京分公司工作描述体系新华信管理咨询目录zhc公司北京分公司机构岗位设置表 (1)zhc公司北京分公司组织结构图 (1)zhc工作北京分公司部门职责 (1)交易部职责 (1)交易运作部职责 (1)结算财务部职责 (2)综合管理部职责 (2)研究发展部职责 (3)营业部职责 (3)职务说明书 (1)职务说明书内容说明 (1)总经理职务说明书 (1)常务副总经理职务说明书 (5)副总经理（兼风险总监）职务说明书 (9)交易部经理职务说明书 (13)交易部主管职务说明书 (17)交易部经纪人职务说明书 (21)交易运作部主管职务说明书 (25)交易运作部交易员职务说明书 (29)研究发展部经理职务说明书 (33)研究发展部分析师职务说明书 (37)研究发展部网络管理员职务说明书 (41)综合管理部经理职务说明书 (46)综合管理部前台秘书职务说明书 (50)综合管理部司机职务说明书 (54)结算财务部经理职务说明书 (58)结算财务部副经理职务说明书 (62)结算财务部助理（会计职能）职务说明书 (66)结算财务部结算员职务说明书 (70)结算财务部出纳职务说明书 (74)营业部经理职务说明书 (78)营业部客户服务中心主任职务说明书 (82)营业部前台秘书职务说明书 (86)营业部风险控制员职务说明书 (90)营业部财务人员职务说明书 (94)营业部经纪人职务说明书 (98)zhc公司北京分公司组织结构图zhc公司北京分公司机构岗位设置表共计：定岗25岗，定编24人（经纪人、交易部主管不定编）zhc工作北京分公司部门职责交易部职责1、开发潜在客户，对现有客户进行二次开发；2、负责客户服务与维护工作；3、控制与管理客户交易风险；4、协助公司开展外部培训与宣传工作；5、协调客户与公司的矛盾；6、领导交办的其他工作。
交易运作部职责1、准确及时下达客户指令，保证交易的畅通；2、为客户申请编码，及时为客户开通网上交易；3、客户权限的授予；4、处理交割申请；5、开展套期保值业务的申请；6、客户日报的编制；7、随时监控网上交易动态，发现问题，解决问题，控制交易风险；8、席位及出市代表沟通；9、营业部交易员的沟通；10、核对交易流水单；1、及时从交易所收取无纸化交易结果；2、组织结算完成后与交易所核对；3、客户保证金的管理；4、结算系统的管理；5、负责公司会计核算工作；6、安排调度公司资金；7、组织、编制、审核预算管理指标体系；8、集中管理、调拨交易资金；9、根据公司需要开展融资业务；10、领导交办的其他工作。
公司总部交易与结算部交易管理专员职务说明书
交易与结算部交易管理专员职务说明书档案编号：
一、基本资料
二、工作概要
2.1 岗位目的
2.2 职务说明
1.协助ZHC公司下属分支机构交易业务的风险监控工作；
2.协助经纪人、席位管理及出市代表的统筹管理工作；
3.业务通知的拟订与收发；
4.组织汇总编制交易日报；
5.组织编制风险报表；
6.制作病态账户日报，组织监控病态帐户；
7.风险预警、防范，风险的处理建议；
8.编写月、周业务评估报告；
9.领导交办的其它工作。
11、
12、1、2、3、4、5、6、7、8、9、
10、
11、
12、
13、
14、
15、
16、
17、
2.3 职务权责
三、任职要求
3.1 教育与培训
3.2 经验与技能
3.3 个体特征
四、岗位关系
五、工作执行
六、工作环境与要求。
分公司营业部交易运作员职务说明书
所需专业
主修专业： 1、金融
2、企业管理
相关专业： 1、经济
2、计算机
所需培训科目
1、期货专业培训
2、金融知识培训
3、
4、
5、
6、
所需培训时间
1、BA一个月以下
2、BB一至三个月
3、C三至六个月
4、D六个月至一年
5、E一至两年
6、F两年以上
经验与技能
工作经历
与 经 验
1、期货行业 3 年以上
1、收发结算单给经纪人、客户
2、下单
3、行情、价位、外盘等电话咨询
4、网络服务器管理,出现问题找维修人员
5、一般性机器设备障碍排除
6、处理客户投诉
7、开户合同的签定,专用编码的申请传递
8、通知客户签月报并交给风险监控员
9、客户下单的签单
10、客户开发
11、培训的宣传、报名、统计、组织准备
12、日常其他行政工作
2、客户服务业 1 年以上
3、 年以上
4、 年以上
专业能力
资历凭证
1、
2、
3、
4、
一般能力
领导能力3指导能力3激励能力4授权能力5创新能力4计划能力3
资源分配4管理技能3组织人事4时间管理4人际关系2协调能力2
群体技能3谈判能力2冲突管理2说服能力2公共关系1表达能力2
公文写作3倾听敏感2信息管理3分析能力2判断能力2实施能力3
一般只需白天工作时间
工作时间较自由,弹性制
其他情况
其他
职业病： 名称： 危险程度：
舒适性： 舒适 一般 不舒适
工作要求
1、工作压力 很大 较大 一般 较小
2、精力集中程度 高度集中 很集中 集中 平常
公司总部交易与结算部交易管理专员职务说明书
交易与结算部交易管理专员职务说明书档案编号：
一、基本资料
二、工作概要
2.1 岗位目的
2.2 职务说明
1.协助ZHC公司下属分支机构交易业务的风险监控工作；
2.协助经纪人、席位管理及出市代表的统筹管理工作；
3.业务通知的拟订与收发；
4.组织汇总编制交易日报；
5.组织编制风险报表；
6.制作病态账户日报，组织监控病态帐户；
7.风险预警、防范，风险的处理建议；
8.编写月、周业务评估报告；
9.领导交办的其它工作。
10.
11、
12、1、2、3、4、5、6、7、8、9、
10、
11、
12、
13、
14、
15、
16、
17、
2.3 职务权责
三、任职要求
3.1 教育与培训
3.2 经验与技能
3.3 个体特征
四、岗位关系
五、工作执行
六、工作环境与要求。
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6比较6交谈示意6反馈回馈
7服务7服务7掌握
8接受指示、帮助
设备运用
电脑计算器
电话扫描仪
传真装订机
复印机其他
软件应用
1、软件开发
2、网络、系统维护
3、专业软件使用
4、网络工具、一般办公软件使用
工作绩效标准
编号关键业绩指标量化目标指标权重
1、
2、
3、
4、
5、
6、
六、工作环境与要求
工作场所
编号权限
编号 责任
1、对部门员工任免的建议权；
2、对客户编码的管理权；
3、
4、
5、
6、
7、
8、
9、
10、
1、对下达客户指令的准确及时负责；
2、对发现交易风险的及时准确负责；
3、
4、
5、
6、
7、
8、
9、
10、
三、任职要求
3.1教育与培训
最
低
学
历
小学初中高中
职高中专技校
大专本科硕士
博士其他：
所需专业
主修专业：1、金融
2.2职务说明
编号工作内容
消耗时间
1、协调安排部门工作；
2、准确及时下达客户指令，保证交易的畅通；
3、为客户申请编码，及时为客户开通网上交易；
4、客户权限的授予；
5、处理交割申请；
6、开展套期保值业务的申请；
7、客户日报的编制；
8、随时监控网上交易动态，发现问题，解决问题，控制交易风险；
9、席位及出市代表沟通；
1、要求很高2、要求较高3、要求一般4、要求较低5、不做要求
3.3个体特征
兴趣爱好
项目：要求程度：很高较高一般较低很低
很高较高一般较低很低
很高较高一般较低很低
很高较高一般较低很低
个性特征
项目：稳重要求程度：很高较高一般较低很低
细心很高较高一般较低很低
责任心很高较高一般较低很低
很高较高一般较低很低
自然生理
舒适性：舒适一般不舒适
工作要求
1、工作压力很大较大一般较小
2、精力集中程度高度集中很集中集中平常
3、体力体力工作很多必须久坐一般随意
4、创新与开拓工作本身即是工作常需要偶尔程序化、无需
5、紧张程度快节奏、疲劳较紧张偶尔紧张完全自己掌握
6、均衡性无法掌握很差忙闲不均尚可
其他描述
10、营业部交易员的沟通；
11、核对交易流水单；
12、邮寄月报、合同、研究报告；
13、协助结算部月报签返工作；
14、协助培训部门开展培训工作；
15、领导交办的其他工作。、
17、
18、
19、
20、
1、
2、
3、
4、
5、
6、
7、
8、
9、
10、
11、
12、
13、
14、
15、
16、
17、
18、
19、
20、
2.3职务权责
2、企业管理相ຫໍສະໝຸດ 专业：1、经济2、所需培训科目
1、期货知识
2、期货交易系统培训
3、期货细则培训
4、工作流程培训
5、风险管理培训
6、
所需培训时间
1、AA一个月以下
2、BB一至三个月
3、AC三至六个月
4、AD六个月至一年
5、AE一至两年
6、F两年以上
3.2经验与技能
工作经历
与经验
1、期货行业2年以上
2、证券业2年以上
3、年以上
4、年以上
专业能力
熟悉各交易所的交易规则。
资历凭证
1、期货从业资格证书
2、
3、
4、
一般能力
领导能力3指导能力3激励能力4授权能力5创新能力4计划能力3
资源分配3管理技能3组织人事4时间管理3人际关系3协调能力2
群体技能2谈判能力3冲突管理3说服能力2公共关系3表达能力3
公文写作3倾听敏感4信息管理2分析能力2判断能力2实施能力2
交易运作部主管职务说明书
档案编号：
一、基本资料
1、职务名称：交易运作部主管2、直接上级：主管副总经理3、所属部门：交易运作部
4、薪金等级：5、薪金水平：6、辖管人数：2
7、定员人数：1
10、工作分析人员：11、分析日期：12、批准人：
二、工作概要
2.1岗位目的
组织完成客户交易指令，保证交易的畅通，控制交易风险。
与下级的沟通 给予下级书面与口头指导
对外沟通：客户、交易所、期货行情公司、
五、工作执行
工作活动基本功能
信息人物
工作责任
0风险控制
1成本控制
2指导监督
3内部协调
4外部协调
5工作结果
6组织人事
7法律责任
8决策责任
9其他
0综合0指导0创造
1调整1谈判1精密加工
2分析2教育2操作控制
3汇编3监督3驾驶操作
4加工4转换4处理
经常去国外、外埠出差
因工作需要经常外出联系或商谈（本市）
因工作需要与本市几个固定部门联络
一般仅限于本公司办公区范围内
一般仅限于本座位，不宜外出
其他情况
工作时间
工作时间极不固定且无规律
经常需要加班
经常需要下班延时
一般只需白天工作时间
工作时间较自由，弹性制
其他情况
其他
职业病：名称：脊椎病、视力下降危险程度：
特征
适应年龄：20岁以下21-25岁26-30岁31-35岁35-45岁45岁以上
适应性别：男女男女皆可
四、岗位关系
职务关系
可直接升迁的职位：可升迁至此的职位：交易运作员
可相互转换的职位：其他：
内外沟通关系
对内：与上级的沟通 接受分公司领导的书面
与口头指导
同级沟通 结算部、交易部、研究发展部、其他
分公司