当升科技：独立董事2010年度述职报告(吴锋) 2011-03-31

北京当升材料科技股份有限公司
独立董事2010年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为北京当升材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2010年度工作中，勤勉尽职，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，积极关注行业发展和参与研究公司战略规划，为公司的内控、战略发展等工作提出了意见和建议，充分发挥了独立董事及董事会专门委员会的作用。

现就本人2010年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2010年，公司共召开了5次董事会和2次股东大会，本人出席会议情况如下：
作为公司独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做好了充分的准备工作。

会议上，本人认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。

本人认为，公司两会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法、有效，故对2010年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、对公司重大事项发表意见情况
2010年度，我作为公司的独立董事，分别对公司重大事项进行了事前认可
并发表意见。

具体情况如下：
1、2010年5月7日,在公司第一届董事会第十次会议上，就《关于以募集资金置换预先投入的募集资金项目的自筹资金的议案》、《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金偿还银行贷款的议案》和《关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了独立意见。

2、2010年6月9日，在公司第一届董事会第十一次会议上，就《关于公司使用部分其他与主营业务相关的营运资金扩建生产线及技改项目的议案》、《关于公司2010年日常关联交易预计的议案》和《关于公司2009年度利润分配预案》发表了独立意见。

3、2010年8月24日，在公司第一届董事会第十二次会议上，就《关于公司关联方资金占用和对外担保情况》发表了独立意见。

4、2010年10月26日，在公司第一届董事会第十三次会议上，就《关于公司江苏海门<年产3,900吨锂电正极材料生产基地项目>延期建设的议案》和《关于用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了独立意见。

5、2010年12月6日，在公司第一届董事会第十四次会议上，就《关于与公司控股股东北京矿冶研究总院签订房屋租赁合同的议案》和《关于聘任中勤万信会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构的议案》发表了独立意见。

本人认为，公司2010年审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司两会审议和表决以上重大事项的程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

三、董事会专门委员会履职情况
2010年度，在本人担任审计委员会委员期间，审计委员会共召开三次会议。

会议按照相关规定和程序，对公司《二〇〇七至二〇〇九年度财务报告》、《二〇〇七至二〇〇九年度审计报告》、《2010年半年度报告》及《2010年三季度报告》等重大事项进行了审议，并对公司信息披露和内控制度等事项出具了相关审核意见并提交董事会。

本人作为审计委员会委员，积极参加本年度审计委员会召开的各项会议，认真审查公司各项报告、议案及其实施情况，认真完成各项审计任务，做到独立、忠实、公正地履行职责。

2010年度，在本人担任薪酬与考核委员会委员期间，薪酬与考核委员会按照公司相关制度规定并结合2010年度公司业绩指标完成情况，对公司董事、监事和高级管理人员的薪酬进行了考核与评估。

本人作为薪酬与考核委员会的委员，积极参加本年度薪酬与考核委员会召开的会议，认真完成对公司董事、监事和高级管理人员的薪酬管理和考核工作，做到独立、忠实、公正地履行职责。

2010年度，在本人担任战略委员会委员期间，参加了公司第一届董事会战略委员会第一次会议。

在会议上，本人认真听取了公司高管层的专项工作汇报，对公司中长期发展战略和重大投资决策进行了专题研究和讨论，并就相关问题提出了自己的建议：本人主张进一步强化上市公司信息发布机制，完善公司信息披露制度；进一步利用公司所处新能源行业的政策优势，争取更多的优惠条件和项目；进一步完善公司治理结构，增强管理水平，充分调动广大员工的积极性，吸引更多的优秀人才；进一步提高研发能力和技术水平，增强产品在市场上的竞争力；进一步加大与知名企业特别是国际知名企业的交流与合作力度，维护与国际优质客户的战略合作关系。

四、对公司进行现场调查的情况
2010年6月，本人对公司的研发中心、主要经营地和燕郊工厂进行了实地参观和调研，对公司研发环节、工艺流程、生产过程和基础设施建设情况进行了详细调查和了解，还对公司拟建设中的“北京基础研发中心”的选址进行了实地考察，并就相关问题与公司领导交换了意见。

本人平时与公司其他董事、高管人员及相关工作人员均保持了密切联系，了解公司日常生产经营情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，积极对公司经营管理提出意见和建议。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）2010年度，本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审议的各项议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

（二）深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展和募集资金投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。

（三）对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。

监督和
核查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。

（四）监督和核查董事、高管履职情况，积极有效地履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司和广大社会公众股股东的利益。

（五）积极学习相关法律法规和规章制度，积极参加《公司法》、《证券法》、《新会计准则》等法律法规的相关培训。

六、培训和学习情况
本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规和规章制度，全面了解并掌握行业相关的知识与动态；积极参加公司以各种形式组织的相关培训，通过了证券交易所独立董事资格考试，并获取相关资格证书；坚持不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

七、其他工作情况
（一）未有提议召开董事会情况发生；
（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2010年是公司首次发行上市的第一年，本人虽恪尽职守、尽职尽责，但在工作中难免会出现疏漏，存在不足之处。

例如专门委员会参与公司治理的力度不够、自己参与基层调研的次数较少等。

在今后的工作中，本人将会有针对性地加以改进和完善。

进一步加强与公司的联系，及时掌握公司生产经营情况；积极参加交易所和监管部门组织的培训，提高自己的履职能力；进一步利用自己的专业知识和业务背景，为公司的发展贡献自己的力量。

2011年，本人将继续本着诚信忠实的精神，勤勉尽职，充分发挥独立董事的作用，为公司的发展进言献策，切实维护全体股东的合法权益。

本人也衷心希望公司在董事会的领导下稳健经营，规范运作，在新的一年里，持续健康稳定地发展，创造出更好的业绩。

特此报告，谢谢！
独立董事：吴锋
二〇一一年三月二十九日。