银行对公信贷资产证券化项目 定向认购协议(银行自持部分)清洁版
银行对公信贷资产证券化项目 定向认购协议(适用其他次级定向认购人)清洁版
x年对公信贷资产证券化信托次级档资产支持证券定向认购协议本协议由下列双方于年【】月【】日在上海签订：甲方：xx信托有限公司（“上海信托”/“发行人”）注册地址：x法定代表人：x乙方：【】（“定向认购人”）注册地址：【】法定代表人：【】鉴于：1、xx银行股份有限公司（作为信托的委托人和发起机构）与上海信托（作为信托的受托人）签署了编号为上信x-2的《x年对公信贷资产证券化信托之信托合同》（下称“《信托合同》”），约定由委托人委托上海信托（作为发行人）设立x年对公信贷资产证券化信托（以下简称“信托”）并发行资产支持证券。
2、经中国人民银行以银市场许准予xx号文件批准、中国银行业监督管理委员会以银监复xx号文件批准，发行人将发行总额为323,650万元人民币的x年对公信贷资产证券化信托资产支持证券。
3、乙方同意按照本协议约定的条款与条件认购本信托项下面值为45,077万元的次级档资产支持证券，成为本信托项下次级档资产支持证券持有人。
经双方友好协商，本协议双方本着诚实守信、平等互利、意思表示真实的原则，就乙方定向认购本期次级档资产支持证券有关事宜达成如下协议：一、次级档资产支持证券定向认购人的确认1．本信托项下次级档资产支持证券按面值发行，甲方同意按照本协议约定的条款与条件向乙方定向发行本信托项下面值为45,077万元的次级档资产支持证券，乙方同意按照本协议约定的条款与条件向甲方认购本信托项下面值为45,077万元的次级档资产支持证券，成为本信托项下次级档资产支持证券持有人。
2．甲方向乙方披露：（1）本次定向发行的次级档资产支持证券未评级；（2）本次定向发行后的次级档资产支持证券存续期间的流通交易，严格按照中国人民银行有关规定执行。
二、定向认购人的权利与义务1．乙方有权按照对其适用的x年对公信贷资产证券化信托资产支持证券的发行说明书、发行办法、发行招标书等发行文件的规定及本协议的约定认购本信托项下面值为45,077万元的次级档资产支持证券。
2024年城投认购协议书范文范本
2024年城投认购协议书范文范本甲方（认购方）：____________________乙方（发行方）：____________________鉴于甲方有意认购乙方发行的城投债券，乙方同意向甲方发行债券，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方认购乙方发行的城投债券事宜达成如下协议：第一条认购条款1.1 甲方同意按本协议约定的条件认购乙方发行的城投债券。
1.2 乙方同意按本协议约定的条件向甲方发行城投债券。
第二条认购金额2.1 甲方认购的城投债券金额为人民币（大写）____________________元整（￥___________）。
第三条认购价格3.1 甲方认购的城投债券价格为每份人民币（大写）____________________元整（￥___________）。
第四条认购期限4.1 甲方认购的城投债券期限为自本协议签订之日起至________________年______月______日止。
第五条认购方式5.1 甲方应于本协议签订之日起______个工作日内，将认购款项支付至乙方指定的银行账户。
第六条债券发行6.1 乙方应在甲方支付认购款项后的______个工作日内，完成城投债券的发行工作。
第七条权利与义务7.1 甲方的权利与义务：7.1.1 甲方有权按照本协议约定的条件认购城投债券。
7.1.2 甲方应按时支付认购款项，并承担因迟延支付而产生的违约责任。
7.1.3 甲方应按照乙方的要求提供相关文件和资料。
7.1.4 甲方应遵守乙方关于城投债券的相关规定。
7.2 乙方的权利与义务：7.2.1 乙方有权按照本协议约定的条件发行城投债券。
7.2.2 乙方应按时完成城投债券的发行工作。
7.2.3 乙方应向甲方提供城投债券发行的相关文件和资料。
7.2.4 乙方应保证城投债券的合法性、真实性和有效性。
第八条违约责任8.1 如甲方未按时支付认购款项，应按未支付金额的______%向乙方支付违约金。
证券化资产融资中介服务协议(2024版)定制版
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX证券化资产融资中介服务协议（2024版）定制版本合同目录一览第一条定义与术语解释1.1 证券化资产1.2 融资中介1.3 定制版第二条合同主体2.1 甲方（资产发起方）2.2 乙方（融资中介服务提供方）第三条服务内容3.1 资产评估3.2 结构设计3.3 市场调研3.4 交易安排3.5 其他相关服务第四条服务范围与限制4.1 服务范围4.2 服务限制第五条合同期限5.1 起始日期5.2 终止日期第六条费用与支付6.1 服务费用6.2 费用支付方式6.3 费用支付时间第七条保密条款7.1 保密义务7.2 例外情况第八条违约责任8.1 违约行为8.2 违约责任承担第九条争议解决9.1 协商解决9.2 调解解决9.3 仲裁解决9.4 法律适用第十条合同的修改与终止10.1 修改条件10.2 终止条件第十一条法律效力与适用11.1 合同生效11.2 适用法律第十二条不可抗力12.1 不可抗力事件12.2 不可抗力后果第十三条通知与送达13.1 通知方式13.2 送达地址第十四条其他条款14.1 合同附件14.2 合同修订历史14.3 合同解除14.4 其他约定第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1 证券化资产证券化资产是指通过特殊目的实体（SPV）设立，将资产原始权益人（甲方）的资产转移给SPV，并以SPV为主体发行的证券。
包括但不限于信贷资产、不动产、租赁资产、基础设施收益权等。
1.2 融资中介融资中介是指在资产证券化过程中，为甲方提供资产评估、结构设计、市场调研、交易安排等服务，协助甲方实现资产融资的专业机构。
1.3 定制版定制版是指根据甲方的具体需求，为甲方量身定制的资产证券化融资方案。
第二条合同主体2.1 甲方（资产发起方）甲方是指拥有证券化资产，并希望通过资产证券化方式进行融资的法人或其他组织。
2.2 乙方（融资中介服务提供方）乙方是指具备资产证券化融资服务能力的专业机构，依法为甲方提供融资中介服务。
政银合作协议模板
（4）对乙方提供的标的物或服务进行必要的验收。
2.乙方的权利与义务：
（1）按照约定时间、地点和方式提供符合质量要求的标的物或服务。
（2）收取甲方支付的款项。
（3）在提供服务过程中，确保服务质量和安全。
（4）在标的物交付前，确保标的物符合约定的质量标准。
双方应严格履行上述权利与义务，确保本协议的顺利执行。如一方违约，应承担相应的法律责任。未尽事宜，双方可协商解决，并签订补充协议。
2.履行地点：
标的物交付地点为：【】。
服务提供地点为：【】。
3.履行方式：
标的物的交付方式为：【】。
服务的提供方式为：【】。
4.标的数量与质量：
标的物的数量：【】。
标的物的质量应满足以下标准：【】。
五、权利与义务：
1.甲方的权利与义务：
（1）按照约定时间、地点和方式接收标的物或服务。
（2）按时足额支付协议约定的费用。
（2）在标的物或服务交付后【】个工作日内支付剩余款项。
4.定金：
甲方在签订本协议时，向乙方支付定金人民币【】元整。定金在甲方履行完毕支付义务后，抵作部分费用。
5.违约金：
如甲方未按照约定时间支付费用，应向乙方支付违约金，违约金计算方式为：应付款项的【】%。
6.税费：
本协议项下产生的税费，按照国家相关法律法规规定，由双方各自承担。
联系人：__________________________
联系方式：________________________
二、标的物或服务：
本协议项下的标的物或服务为：________________（具体描述标的物、服务或权利的内容，如政策性贷款、融资租赁、咨询服务等）。
最新整理定向资产管理计划,票据资产转让合同(含保管托收).docx
最新整理定向资产管理计划,票据资产转让合同(含保管托收)定向资产管理计划,票据资产转让合同(含保管托收)甲方（受让方）：法定代表人：住所：联系人：联系方式：xxx：乙方（转让方）：招商银行股份有限公司***分行法定代表人：傅育宁住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦联系人：联系方式：xxx：甲方拟设立“宏源证券-招商银行定向资产管理计划”（以下简称“集合计划”），以定向资产管理计划资金一次性或分期购买乙方的票据资产。
甲乙双方本着友好合作意愿，签订本合同。
第一条转让标的1.1本合同项下乙方向甲方一次性或分期转让票据资产，双方另行签署《票据资产转让清单》，用以确认具体转让票据资产情况，甲乙双方另行签署的《票据资产转让清单》均作为本合同附件。
票据资产：指本合同附件1所列《票据资产转让清单》项下、乙方为持票人的经乙方贴现（转贴现）的尚未到期的银行承兑汇票所对应的票款收益权，内容包括：（1）票据提示付款后取得相关票款的权利；（2）票据被拒付后对背书、出票人以及汇票的其他债务人（如有）行使追索权后取得相关票款的权利；及（3）票据产生的其他收入而产生的、获取上述全部收入的权利。
1.2乙方应在票据资产转让日将票据资产转让给甲方，甲方应在票据资产转让日向乙方交付转让价款。
票据资产转让日、转让价款、票据编号、票面金额等事项均以《票据资产转让清单》上的记载为准。
《票据资产转让清单》应列示各票据的票据编号、票面金额、出票日、到期日、出票人名称、承兑行名称等事项。
1.3本合同项下票据资产所对应的票据应当符合如下条件：（1）持票人为乙方；（2）性质为远期银行承兑汇票；（3）已经乙方贴现或转贴现；（4）票据真实有效，其开具具有真实的贸易背景（5）本合同生效之日，票据尚未到期；（6）非电子票据。
1.4《票据资产转让清单》由甲乙双方加盖公章共同确认。
1.5甲方受让的标的系票据资产而非票据或票据权利，甲乙双方约定，甲方足额支付转让价款后，《票据资产转让清单》所列票据对应的票据资产即不可撤销的转让给甲方。
资产支持专项计划”资产证券化项目之合作框架协议
“资产支持专项计划”资产证券化项目之合作框架协议背景随着经济的发展，传统的融资方式已经难以满足市场需求。
资产证券化作为一种新型融资工具，已经越来越受到市场的关注和青睐。
资产证券化是将一些优质的资产通过特定的结构和方式转化成证券，供投资者进行投资和交易。
为进一步发挥资产证券化在融资市场上的作用，我们联合起来，制定此次资产证券化项目的合作框架协议。
目的此次合作框架协议的主要目的是规范资产证券化项目中各方的权利和义务，明确各方的责任和分工，确保项目的合法、合规进行。
合作方本次资产证券化项目的合作方是公司 A 和公司 B。
公司 A 负责选取资产投入计划、管理计划资产，并组织发行资产支持证券；公司 B 则承担资产证券化的顾问和评级、销售等工作。
合作过程1. 权责划分公司 A 的权限和责任•选取和管理计划中的资产；•资产的定价和保障措施；•制定资产支持证券发行计划；•向投资者提供必要的信息和关于资产支持证券的披露。
公司 B 的权限和责任•资产证券化的顾问和评级；•拟定证券发售方案；•向投资者提供必要的信息和关于资产支持证券的披露；•资产支持证券的销售。
2. 资产证券化的过程资产证券化的过程主要包括以下步骤：第一步：准备工作确认所需要证券化的资产；确认计划中资产的种类和数量，确认资产的分类和价值，确认资产的所有人及其变更情况，和在当前市场下资产的落地率等因素。
第二步：制定并执行计划确定计划的时间表和流程，开展尽职调查，编制计划文稿；公司 A 管理计划，公司 B 组织执行计划。
第三步：融资和发行由公司 B 开展融资，筹措证券化所需的资金；由公司 A 发布公告，组织发行计划中的资产支持证券。
公司 B 在执行过程中必须保证，发行的证券能够来自于真正存在的优质资产。
3. 风险管理资产证券化具有一定的风险性，为了保证投资者的利益，需要制定合理的风险管理措施，重点包括以下方面：•资产的选择和管理；•资产的定价和保障措施；•资产支持证券的评级和担保；•资产支持证券的流通市场；4. 法律合规性此次资产证券化项目必须遵守中华人民共和国法律、法规和政策规定。
银行对公信贷资产证券化项目资金保管合同模版
合同编号：xxxx信托有限公司（作为受托人）与xx银行股份有限公司（作为资金保管机构）x年对公信贷资产证券化信托资金保管合同中国上海年【】月目录1定义 (3)2保管关系的建立 (3)3保管资金的管理方法与标准 (3)4账户开立 (4)5保管资金的管理 (5)6回收款的转付 (8)7保管资金的运用 (10)8分配指令、划款指令及其预留印鉴和签字 (12)9会计核算 (18)10保管报告 (19)11保密责任 (19)12通知 (20)13资金保管机构的更换 (22)14资金保管期限 (24)15资金保管机构服务报酬和资金保管机构费用支出 (24)16双方的权利和义务 (26)17双方陈述与保证 (30)18税负承担 (33)19不可抗力 (34)20权利保留 (34)21违约责任 (35)22有限追索和诉讼禁止 (35)23适用法律与争议解决 (36)24合同生效与合同期限 (36)25其他事项 (37)附件一：定义表 (39)附件二：分配指令格式 (40)附件三：划款指令格式 (42)附件四：资金保管季度报告格式 (44)附件五：资金保管年度报告格式 (46)x年对公信贷资产证券化信托资金保管合同《x年对公信贷资产证券化信托资金保管合同》（“本合同”）由下列双方于年【】月【】日在中国上海签订。
受托人：xx信托有限公司法定代表人：x注册地址：x邮政编码：x联系电话：x传真：x资金保管机构：xx银行股份有限公司法定代表人：x注册地址：x邮政编码：x联系电话：x传真：x以上主体合称为“双方”，单称为“一方”。
鉴于：1.xx信托有限公司（“受托人”）系经“银监会”批准登记注册的信托公司，在结构性融资和信托事务管理方面具有丰富的经验，愿意积极开拓以“信贷资产”为依托的资产证券化业务。
2.xx银行股份有限公司（“资金保管机构”）系一家依”中国”“法律”成立的商业银行，在资金保管方面具有丰富经验，具有担任“信托资金”资金保管人的能力。
2024年银行买方信贷融资意向性协议书范文(三篇)
2024年银行买方信贷融资意向性协议书范文尊敬的XXXX银行：受贵行良好的信誉和专业的服务所吸引，我公司XXX有限公司（以下简称“甲方”）有意与贵行建立互惠互利的合作关系，就甲方的买方信贷融资需求与贵行达成以下意向性协议：一、合作背景甲方是一家经过多年发展，具备良好经营实绩和声誉的现代化制造型公司。
甲方主要从事XXX行业的生产和销售，产品销售稳定且市场需求量大。
甲方在市场上拥有着广泛认可的品牌形象，具备较高的市场份额和市场占有率。
为了满足市场需求并实现公司规模的进一步扩大，甲方有意通过外部融资的方式，继续提升公司的竞争力和市场地位。
贵行作为行业内一家知名的商业银行，具备丰富的经验和专业的服务团队，以及完善的信贷体系。
贵行一直以来都在积极支持和推动实体经济的发展，为企业提供全方位的金融服务和支持。
甲方希望能够与贵行建立起稳定、长期的合作关系，共同促进甲方的发展。
二、合作内容根据甲方的实际需求和贵行的信贷政策，甲方拟以买方信贷的形式获取资金支持，具体合作内容如下：1. 甲方申请贷款金额为XXXXX元，贷款期限为XX个月，具体还款方式和利率等将根据贵行的相关政策进行商讨，以及甲方的实际情况进行确定。
2. 甲方将向贵行提供相关的质押品或担保措施，确保贷款的充分担保和风险管理。
3. 甲方承诺将按时还款，并按约定向贵行提供相应的财务报表、经营状况报告等信息，以便贵行能够及时了解甲方的贷款使用情况和还款能力。
4. 双方将建立定期沟通的机制，通过不定期的业务洽谈、风险管控、资金使用情况等方面的交流，保持良好的合作关系，共同推进项目的顺利进行。
5. 其他双方商定的合作内容。
三、合作优势甲方与贵行建立合作关系，将有效利用各自的优势，达到互利共赢的目标：1.贵行作为一家知名的商业银行，具备专业和权威的金融服务团队，能够为甲方提供全方位的贷款支持和风险管理。
2.甲方作为一家具备良好信誉和市场地位的公司，能够为贵行提供稳定的贷款利润来源，并共同推动双方的发展。
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x年对公信贷资产证券化信托
资产支持证券定向认购协议
本协议由下列双方于年【】月【】日在【】签订：
甲方：xx信托有限公司（“上海信托”/“发行人”）
注册地址：x
法定代表人：x
乙方：xx银行股份有限公司（“发起机构”）
注册地址：x
法定代表人：xx
鉴于：
1、xx银行股份有限公司（作为信托的委托人和发起机构）与xx信托有限公司（作为信托的受托人）签署了编号为上信x-2的《x年对公信贷资产证券化信托之信托合同》（下称“《信托合同》”），约定由委托人委托上海信托（作为发行人）设立x年对公信贷资产证券化信托（以下简称“信托”）并发行资产支持证券。
2、经中国人民银行以银市场许准予xx号文件批准、中国银行业监督管理委员会以银监复xx号文件批准，发行人将发行总额为323,650万元人民币的x年对公信贷资产证券化信托资产支持证券。
3、乙方同意按照本协议约定的条款与条件认购本信托项下相应档次与份额的资产支持证券，成为本信托项下资产支持证券持有人。
经双方友好协商，本协议双方本着诚实守信、平等互利、意思表示真实的原则，就乙方定向认购本期相应档次与份额的资产支持证券有关事宜达成如下协议：
一、发起机构定向认购各档资产支持证券的确认
1．本期资产支持证券按面值发行，甲方同意按照本协议约定的条款与条件向乙方定向发行本期资产支持证券总规模比例的5%，乙方同意按照本协议约定的条款与条件认购本期资产支持证券总规模比例的5%。
2．本条第1款所述的甲方向乙方定向发行的并由乙方向甲方定向认购的各档资产支持证券的具体规模如下：认购优先A-1档资产支持证券发行规模的5%（面值为6,000万元）；认购优先A-2档资产支持证券发行规模的5%（面值为6,500万元）；认购优先B档资产支持证券发行规模的5%（面值为1,310万元）；认购次级档资产支持证券发行规模的5%（面值为2,373万元）。
3．甲方和乙方同意并确认：
（1）本次定向发行的各档优先档资产支持证券的利率与甲方通过招标方式发行的同档的资产支持证券所确定的利率一致；
（2）本次定向发行的次级档资产支持证券未评级；
（3）乙方持有的各档资产支持证券的期限应不低于相应档次资产支持证券的存续期限；
（4）次级档资产支持证券的本金和收益支付列于本信托项下所承担的各项税费以及优先档资产支持证券的本息支付之后，因此
存在交易会受到现金流波动的影响，从而导致收益率不确定的
风险。
二、发起机构作为定向认购人的权利与义务
1．乙方有权按照对其适用的x年对公信贷资产证券化信托资产支持证券的发行说明书、发行办法、发行招标书等发行文件的规定及本协议第一条的约定认购本信托项下的资产支持证券。
2．乙方应不晚于缴款日下午16：00前将其在本协议项下认购的资产支
持证券认购款项划至甲方指定的如下发行人收款账户：
账户名称：xx信托有限公司
开户银行：x
账号：x
3．除应按上述约定划付资产支持证券认购款项外，乙方就本协议项下相应资产支持证券的定向认购事宜无需支付其他费用。
三、发行人的权利与义务
1．甲方有权按照对其适用的x年对公信贷资产证券化信托资产支持证券的发行说明书、发行办法、发行招标书等发行文件的规定及本协议的约定向乙方定向发行本信托项下资产支持证券。
2．不迟于缴款日后第1个工作日下午14:30，发行人应将资产支持证券募集资金从发行人收款账户全额划付至发起机构指定的账户。
3．甲方应不迟于信托财产交付日，按照中央国债登记结算有限责任公司的规则将定向向乙方发行的资产支持证券交付给乙方。
四、承诺、陈述与保证
乙方在此向甲方承诺、陈述与保证：
1．乙方依法具有购买本期资产支持证券的资格，符合现行中国法律对发起机构的要求。
2．乙方已按任何中国法律的规定、乙方章程或内部规定，取得定向认购本期资产支持证券所有必要的批准、核准、同意、决议和内部批准。
3．乙方保证并确认，乙方向甲方提供的全部资料真实、准确、完整、有效。
4．乙方用于认购本期资产支持证券的资金来源合法，不违反中国法律的规定。
5．乙方已经完全了解和接受其认购的本期资产支持证券的发行文件包括但不限于发行说明书、发行办法、发行招标书等的有关规定和要求，并确认
该有关规定和要求对乙方具有约束力。
甲方在此向乙方承诺、陈述与保证：
1．甲方具有依法发行本期资产支持证券的资格，已按任何适用中国法律的规定、甲方章程或内部规定，取得发行本期资产支持证券所有必要的批准、核准、同意、决议和内部批准。
2．甲方保证并确认，甲方向乙方提供的全部资料真实、准确、完整、有效。
3． (a)甲方并未通过签订合同或其他方式承担对其履行本协议造成重大不利影响的相应义务；(b)截至本协议生效之日，甲方的财务状况、财产及需履行的义务没有发生实质性变化；(c) 截至本协议生效之日，不存在针对甲方的严重影响其履行本协议义务的诉讼或提起这种诉讼的可能或威胁。
四、违约责任及争议的解决
1.如一方未履行其在本协议项下的义务，或一方在本协议项下的承诺、陈述、保证严重失实或不准确，则视为该方违约。
本协议的违约方应向守约方承担继续履行、采取补救措施、赔偿守约方因此遭受的直接实际损失的违约责任。
2.因履行本协议而发生的或与本协议有关的一切争议，双方应通过友好协商解决。
如争议在本协议一方向对方发出通知后60日内仍未获解决，则任何一方均有权将争议提交至本协议签署地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。
除非生效判决另有规定，本协议双方为诉讼而实际支付的费用（包括但不限于诉讼费和合理的律师费）由败诉方承担。
在诉讼过程中，除双方有争议正在进行诉讼的事项以外，双方应继续履行本协议其他部分的义务。
五、其他约定
1．本协议中使用的定义和词语与本期资产支持证券发行适用的《发行说明书》中规定的定义和词语具有相同含义。