风险评估记录表 采购合同填写内容存在缺陷
采购合同风险评估表
采购合同风险评估表采购合同风险评估表1. 引言本采购合同风险评估表旨在对采购合同所涉及的各项风险进行详细评估，并提供相应的风险控制和管理措施，以确保合同的安全和有效执行。
本将对合同的各个方面进行细化并提供相应的评估指标和方法。
2. 合同背景在本章节中，将详细介绍采购合同的背景信息，包括合同的目的、合同各方的身份和职责、合同的期限和范围等。
3. 风险识别与评估在此章节中，将可能涉及的风险事项，并对每一个风险进行详细评估，包括风险的可能性、影响程度和风险级别等。
风险评估将采用定性和定量的评估方法，以确保评估结果的准确性和可靠性。
4. 风险控制和管理措施本章节将提出相应的风险控制和管理措施，以降低风险的发生概率和降低风险的影响程度。
包括合同条款的优化、合同履行的监管措施、合同履行中的风险管理流程等。
5. 风险监控和风险应对措施本章节将详细说明风险监控的方法和工具，并提供相应的风险应对措施。
风险监控将包括定期检查合同履行情况、及时发现风险信号和采取相应措施等。
6. 风险评估报告在本章节中，将提供一份详细的风险评估报告，包括对每一个风险进行评估的过程和结果，以及相应的风险控制和管理建议。
风险评估报告将作为合同签订和履行的参考依据。
7. 附表- 附表一：风险识别与评估表格，包括各项风险的评估指标和评估结果。
- 附表二：风险控制和管理措施清单，详细列出了各项风险的控制和管理措施。
- 附表三：风险监控和应对措施表格，包括了风险监控的方法和工具，以及相应的应对措施。
法律名词及注释：1. 合同：指两个或者多个主体之间由法律依据订立的、具有相互承诺义务的协议。
合同作为法律规范各方行为的约束力，对于采购合同的履行具有重要意义。
2. 风险评估：指对可能发生的不确定事件进行评估和预测，并给出相应的风险等级和建议。
风险评估有助于事先识别可能存在的风险，并采取相应的措施进行控制和管理。
3. 风险控制和管理：包括对风险进行识别、评估、规避、转移和监控等一系列措施的过程。
采购合同风险评估表
否
7．其他
调试期限长
是
否
交货期长
是
否
纠纷解决方式（仲裁与诉讼的判决地点）
是
否
是
否
货物不属于易碎、易爆物品
不属于
属于
运输路线所处环境良好
是
否
交货方式：供方交货
是否Βιβλιοθήκη 5．收款国外保函开立银行属于信用良好的银行
是
否
合同附有认可银行开立的保函样张
是
否
其他单位盖公章担保风险低
是
否
收款方式的风险较低（提货时收款达到90%）
是
否
6．业务员
经办业务员曾经操作过类似产品的采购业务
是
否
经办业务员熟悉该产品的性能
是
否
合同条款为公司标准合同条款
是
否
合同条款明确规定需要购买国际和国内运输保险
是
否
汇率相对稳定
是
否
3．供应商
供应商类型（国营、外企、股份公司、民营企业）
通常
特殊
供应商的规模
是
否
供应商生产情况
是
否
供应商的资金实力强
是
否
供应商信用等级
是
否
与供应商业务往来的经验
是
否
4．运输和仓储
国外运输，运期较短
是
否
运输包装要求采用国际标准条件
采购合同风险评估表
编号：日期：年月日
内容
低风险
估计
得分
高风险
估计
降低风险的措施
高风险说明
1
2
3
1．产品
产品通用性强
是
否
采购合同风险分析表格
采购合同风险分析表格采购合同风险分析表格一、双方基本信息：甲方：_________________（公司名称）法定代表人：_______________地址：_________________电话：_________________传真：_________________乙方：_________________（公司名称）法定代表人：_______________地址：_________________电话：_________________传真：_________________二、各方身份甲方为采购方，乙方为供应方。
三、权利与义务甲方的权利和义务：1.委托乙方提供货物或服务。
2.支付货款或服务费用。
3．按约定验收合格产品或完成服务。
4．对乙方提供的货物或服务，有权提出质量异议并要求赔偿。
5．在约定的时间内付款。
乙方的权利和义务：1.按约定向甲方提供符合合同要求的货物或服务。
2.按约定接受甲方的验收并交付货款或服务费用。
3.对甲方支付的货款或服务费用，提供合法发票。
4.对提供的货物或服务一定期限内负责维护和保修。
5.协助甲方进行商品或服务的售后服务和技术支持。
四、履行方式1.商品或服务的交付：（1）货物交付：乙方将按照甲方的订单，按照约定时间和地点交付合格的商品。
（2）服务交付：乙方将按照甲方的订单，按照约定时间和地点提供合格的服务。
2.验收：（1）甲方有权按照合同约定进行货物或服务的验收并申请质量检测，并对检测不合格的货物或服务提出异议。
（2）乙方有义务配合甲方的验收，并处理验收过程中出现的问题。
五、期限合同的期限为_________年____月____日至_________年____月____日。
六、违约责任1.甲方违约责任：（1）未按照合同约定时间和地点支付服务费或货款的，应支付滞纳金和逾期利息。
（2）未按照合同约定验收合格货物或完成服务的，应承担由此产生的一切责任。
（3）未按照合同约定时间和地点接收货物或服务，涉及安排运输和保管的，应承担由此产生的一切费用及责任。
采购合同风险评估表
模
3
供应商生 产情况
供应商的
4 资金实力
强
5
供应商信 用等级
与供应商
6 业务往来
的经验
四、运输和仓储
通常
是 是 是 是 是
内容
低风险估 计
国外运1 输，运期 是源自较短运输/包2
装要求采 用国际标
是
准条件
货物不属
3 于易碎、 不属于
易爆物品
运输路线
4 所处环境 是
良好
否
得分 1－3
降低风险 高风险估 的措施 /
计 高风险说 明
特殊
否
否 否 否 否
得分 1－3
降低风险 高风险估 的措施 /
计 高风险说 明
否
否
属于 否
交货方 5 式：供方 是
交货 五、收款
内容
低风险估 计
国外保函
开立银行
1 在信用良 是
好银行清
单内
合同附有
2
认可银行 开立的保
是
函样张
其它单位
3 盖公章担 是
保风险低
收款方式
的风险较
4 低（提机 是
是
内运输保
险
得分 1－3
降低风险
高风险估 的措施 /
计 高风险说
明
否
特殊机型 风险高
得分 1－3
降低风险 高风险估 的措施 /
计 高风险说 明
合同标的 否 额大相对
风险就高
否
否 否 否
否
7
汇率相对 稳定
是
三、供应商
内容
低风险估 计
供应商类
型（国营
1
、外企、 股份公司
采购合同风险评估表
采购合同风险评估表采购合同风险评估表1. 引言本文档主要目的是评估采购合同中可能存在的风险，并提供相应的解决方案，以确保双方在合同执行过程中的权益得到维护和保护。
2. 风险评估2.1 合同条款不明确- 风险描述：采购合同中的条款不明确或存在解释模糊的情况，可能导致双方对合同的理解发生分歧。
- 风险影响：对合同履行的进展产生延误，双方关系恶化，可能引发法律纠纷。
- 风险解决方案：在签订采购合同前，双方应仔细评估和明确各项条款，确保合同内容清晰、具体，并在合同中明确双方的责任和义务。
2.2 质量问题- 风险描述：采购的产品或服务存在质量问题，无法满足合同约定的质量标准。
- 风险影响：可能引发退货、索赔、合同违约等问题，对双方的经济利益产生严重影响。
- 风险解决方案：在采购前，进行供应商的审查和评估，选择可靠的供应商，确保产品或服务的质量符合合同要求，并在合同中明确质量标准、检验方法和质量纠纷的解决途径。
2.3 价格波动- 风险描述：采购过程中，市场价格出现大幅度波动，导致采购成本超出预算。
- 风险影响：采购成本的增加可能对双方的盈利能力产生负面影响。
- 风险解决方案：在合同中明确价格、支付方式和调价机制，可以采取合同价格指数调整或价格固定期限等方式来应对价格波动。
2.4 供应商能力不足- 风险描述：选择的供应商能力不足以按时交付产品或提供服务。
- 风险影响：可能导致采购计划的延误，影响项目的进展和双方的合作关系。
- 风险解决方案：在采购前对供应商进行充分的调查和评估，包括供应商的资质、实力、生产能力等，并在合同中明确交货期限和相应的违约责任和补偿机制。
3. 结论通过对采购合同风险进行评估，双方可以采取相应的解决方案来降低合同履行过程中的风险，并保护各自的利益。
在签订合同时，双方应充分沟通、明确条款，确保合同内容的准确性和可执行性。
同时，建立健全的供应商管理机制，可以提高供应商的能力和服务水平，降低风险的发生概率。
采购合同风险评估表
采购合同风险评估表采购合同风险评估表1.引言该采购合同风险评估表旨在对采购合同涉及的风险进行详细评估，并提供相应的控制措施，以确保合同的顺利履行和双方的权益得到保障。
2.合同概况在本节中，需要提供采购合同的基本信息，包括合同的名称、编号、签订日期、双方当事人的名称和连系方士等。
3.风险识别该部分应列出针对采购合同可能存在的各类风险，包括但不限于以下方面：3.1 供应商风险：包括供应商资质不符合要求、供应商信誉问题等。
3.2 资金风险：包括支付款项时的资金安全问题、汇率波动等。
3.3 质量风险：包括产品质量不符合要求、产品到货损坏等。
3.4 法律合规风险：包括合同违法、未获得必要许可证等。
3.5 运输风险：包括物流延误、货物丢失等。
4.风险评估在本节中，需对每个风险进行具体评估，包括但不限于以下方面：4.1 风险描述：对于每个风险进行详细的描述，包括可能的原因和后果等。
4.2 风险概率：评估每个风险发生的概率，并进行相应的权重评定。
4.3 风险影响：评估每个风险发生时会对采购合同造成的影响程度。
4.4 风险等级：对每个风险进行等级划分，以便后续的风险控制措施制定。
5.风险控制措施在本节中，需要针对每个风险提供相应的控制策略，包括但不限于以下方面：5.1 风险防范措施：列出预防该风险发生的具体措施，如对供应商进行审查、建立资金安全控制机制等。
5.2 风险应对措施：列出应对该风险发生的具体措施，如签订保险合同、设立赔偿责任机制等。
6.风险监控与管理在本节中，需说明风险评估和控制是一个持续的过程，需要进行风险监控和管理，包括但不限于以下方面：6.1 风险监控指标：建立合适的风险监控指标，用于及时发现风险的变化和趋势。
6.2 风险管理计划：制定风险管理计划，包括风险预警机制、风险处理流程等。
7.附件本文档涉及的附件包括但不限于以下内容：附件1：采购合同正文附件2：供应商资质审核报告附件3：合同支付款项安排表8.法律名词及注释8.1 法律名词：在本部分列出文档中涉及的法律名词。
合同评审记录表里面的风险模板
合同评审记录表里面的风险模板比如说，咱们班一起组织个小活动，要和卖小零食的叔叔定个小合同，让他给我们提供活动时吃的小零食。
这时候，就有点像有个合同啦。
那这个风险模板就像是一个小清单，上面写着可能会出问题的地方。
就像有一次，我们和那个叔叔说好了要多少包薯片，什么口味的。
可是呢，我们没在合同里写清楚薯片要是新鲜的，没过期的。
结果呀，活动的时候拿到的薯片有些都快过期了，吃起来味道也怪怪的。
这就是一种风险，没考虑到薯片的新鲜度这个风险。
在合同评审记录表的风险模板里，可能会有关于东西质量的这一项。
就像我们买小零食，质量就是要好吃，要新鲜。
如果是大人们买房子的合同，那房子的质量就得是房子结实，墙没有裂缝，水电都能正常用。
再比如说，时间也是一个风险点呢。
还是说咱们的小零食合同，如果没写清楚叔叔什么时候把零食送到，可能活动都快开始了，零食还没到。
这就和我们和小伙伴约着一起上学一样，如果没说清楚几点在哪里等，可能就会有一个人等好久，另一个人还以为不用等了呢。
还有价格的风险。
要是我们没在合同里写清楚薯片的价格，叔叔可能到时候多要钱。
就像我们去小商店买东西，如果没有价签，老板随便说个价格，我们可能就会觉得不公平。
有个小伙伴去买橡皮，老板一开始说一块钱，后来又说两块钱，就因为没个准价格，小伙伴都不知道该给多少钱了。
那这个风险模板呢，就是让我们提前把这些可能出错的地方找出来，然后想办法避免。
就像我们在玩搭积木的时候，要先看看哪里可能会不稳，然后加固一样。
我们写合同的时候，就要把这些关于质量、时间、价格等等可能有风险的地方都写清楚，这样我们的小活动就能顺利进行啦，大人们的大事情也能顺顺利利的。
风险评价记录表
极易造 成企
款流向及金额、 品；
核对内容是否与付款流向相
业金额损失，
品名或财务账 2. 未加盖供货单 一致；
资金回 流异
目内容不一致； 位发票专用章的 3. 财务人员收到发票后认真
常，影响企业
2.《销售货物或 发票等同于无发 核对内容是否与财务账目相
正常运转。
者提供应税物 票。
采 购
采
清单》未加盖供 货单位发票专
1. 未审核；
购 入 假 药 或 劣 1. 通 过 计 算 机 信 息 管 理 系 1. 人为因素影响较 与 未 经 备 案
18.4
高
2. 审核不到位。 药。
统，对供货方销售人员进行
大；
人 员 或 委 托 （4.6*4.0 ）
管理，委托书过期、未经备 2. 系统可控。
书过期 的人
案的人员不能发生业务
运输证明等。 2. 未查验冷藏 车、车载冷藏箱
业购进药品； 2. 有温度限制药 品出现严重质量
2. 加 强 冷 链 管 理 要 求 的 培 训。 3. 严格执行药品收货管理制
药品。 2. 风险很高， 易造成 严重
或保温箱温度 问题（变质、发 度。 状况、到货温度 霉、失效等）。
的质量问题， 严重影 响药
风险值 （严
重性 * 发生可能
性）
风险等 级
1. 未核对随货 1. 非供货单位票 1. 对收货人员加强药品收货 人 为 因 素 影 响 较 易 造 成 入 库
2.3
低
同行单与备案 据入库；
流程的培训。
大。
药 品 账 货 信 （4.5*0.5 ）
票样是否相符； 2. 入库药品信息 2. 未核对随货 与实货不符。 同行单与实货
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
风险沟通
相关
部门
质量管理部、市场销售部和办公室
沟通
结论
1、风险发生的可能性能降为第1级（1分）；2、风险发生的严重性仍为第2级（2分）；3、风险综合指数=1。
风险审核
该风险能得到有效控制，可以达到可接受水平。
风险回顾
采取措施来降低、控制该风险后，未发现采购合同填写内容存在缺陷的事件。
风险评估记录表
日期：2019年10月15日
风险名称
2.采购合同填写内容存在缺陷
环节或对象
采购环节
风险因素
文件管理
风险分析
项目
风险出现原因是什么？
风险导致的后果是什么？
分析
1、审核不到位；2、档案管理不严格。
1.违反GSP第65条款；2.影响药品购的合法性。风险评估项目
将会出现的问题是什么?
可能性有多大?
评估小组成员：***、***、***日期：2019.10.15评估组长：***日期：2019.10.15
问题发生的后果严重性是什么?
评估
风险较高
第5级—较常发生（5分）
第2级—微小（2分）
风险控制
项目
风险是否在可以被接受的水平上?
可以采取什么样的措施来降低、控制或消除风险?
在控制已经识别的风险时是否
会产生新的风险?
结论
否（风险综合指数=10）
1.加强采购员的质量风险意识；2.检查整改预防措施落实到位。3.与采购员的绩效工资挂钩。