合规风控部各岗位职责3篇(风控合规部工作职责)

合规风控部各岗位职责3篇(风控合规部工

作职责)

下面是我整理的合规风控部各岗位职责3篇(风控合规部工作职责)，欢迎参阅。

合规风控部各岗位职责1

合规部总经理岗位职责

1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。

2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。

3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。

10、完成上级领导交办的其它工作。

合规部合规专员岗位职责

1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。

2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。

3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。

7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保

证公司正常运营。

9、完成领导交办的其他工作。

基金合规风控岗位职责

证券公司合规风控部工作总结

合规风控岗位职责（共9篇）

经纪业务合规风控岗位职责

合规风控管理自查报告

合规风控部各岗位职责2

风控部总经理岗位职责

1、总体目标：根据公司风险管理工作安排，建立有效机制督促经营机构排查、化解潜在风险，促进公司发生的各类业务资金、资产质量的改善。

2、研究资产处置、资本运转行业有关的法律和政策，指导公司开展业务工作；

3、组织本部门人员参与公司的资本运营，特别是收购、租赁等项目前期的风险考查及预评估，参与其它重大经济活动的谈判，落实相关业务标准和风险控制措施，并做好风险预警工作。

4、落实融资资金的准入、退出及日常管理工作，严把进出的同时，为公司的各项资金业务提供风险保障服务；

5、组织本部门人员对公司每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估，并全程监督执行情况，针对

可能出现的风险，提出化解和处置措施，事后完成风险分析评估报告向总经办及董事长汇报。

6、组织本部门人员对公司各项业务进行成本的预算、决算、控制、审计工作。

7、组织本部门人员对公司各项业务及内部管理提供最优纳税方案、规范各类经济合同中的涉税事项，为公司提供正确的财税处理。 8、对下属履行职责情况进行指导、监督；

9、管理整个部门工作的正常运行及所有相关工作，并对下属员工的工作进行有效监督与管理，并对下属进行有效培训；

10、全面负责风控部队伍建设，建立风险管理专业人才培养机制，指导与培训下级风控人员；

11、根据合规部所做合同范文，会同各部门完成公司各种合同的签定。 12、对各部门的工作进展情况进行跟踪、督查，整理汇总各类问题并提出书面的意见汇报总经办及董事长。

13、会同合规审查部定期对融资、财务数据进行抽查、审计。 14、会同合规审查部对公司各项工程完工后进行验收，并出具验收报告。

15、配合公司的有关安排，在公司内普及风控相关知识，增强员工的风险意识。

16、协助公司与相关政府部门维持良好关系； 17、参

与本部门与其他部门的沟通工作； 18、分析、评价业务部门的风险管理情况； 19、处理业务开展中的有关投诉事项20、根据公司需要，临时安排的其他工作。

1、协助总经理建设和完善公司风险控制体系，起草公司业务风险控制和内部管理风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见。

2、根据公司安排，参与公司的资本运营，特别是收购、租赁等项目前期的风险考查及预评估，参与其它重大经济活动的谈判，落实相关业务标准和风险控制措施，并做好风险预警工作。

3、对公司每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估，并全程监督执行情况，针对可能出现的风险，提出化解和处置措施，事后完成风险分析评估报告向总经理汇报。

4、协助总经理根据合规部所出合同范文，会同各部门完成公司各种合同的签定。

5、协助总经理对公司各项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估、并全程监督执行情况。

6、协助总经理对各部门的工作进展情况进行跟踪监督，并提出书面的修正意见。

7、协助总经理会同合规审查部对公司各项工程完工后的验收工作。

8、负责收集整理风险控制情况，完成业务风险分析评估报告，及时向上级报告。

9、时刻关注宏观经济、微观经济形式和市场变化对投资风险的影响，为业务部门提供操作信息支持。

10、配合公司的有关安排，协助总经理在公司内普及相关风险控制知识，增强职员的风险意识。

11、根据公司需要，临时安排的其他工作。风控部专员（资金风控）岗位职责

1、协助总经理建设和完善公司风险控制体系，起草公司业务风险控制和内部管理风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见。

2、对公司同业资金拆借业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估，并全程监督执行情况，针对可能出现的风险，提出化解和处置措施，事后完成风险分析评估报告向总经理汇报。

3、对拟进行合作或者正在合作的平台公司现场调查，收集相关业务信息，核实资料，并制作现场调查报告，进行基本风险点的揭示；

4、对规定范围内的以平台公司名义担保的客户或关联企业调查，揭示并分析风险点并进行资信评级；

5、负责收集整理风险控制情况，完成业务风险分析评估报告，及时向上级报告。