中银国际控股有限公司 国泰君安上市建议书
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对中银国际证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对中银国际证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2019.04.10
•【字号】
•【施行日期】2019.04.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政处罚
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对中银国际证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
中银国际证券股份有限公司：
经查，你公司存在合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求的情形，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十二条、第二十三条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现对你公司采取出具警示函的监管措施。
你公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求整改，进一步落实相关规定要求，加强合规人员配备。
我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有
管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2019年4月10日。
企业上市 措施建议
企业上市措施建议1. 引言企业上市是指将私有企业的股权公开发行给公众，从而使企业能够在证券市场上进行交易。
上市不仅是企业发展的重要里程碑，也是企业获得更多资金、提高知名度和增加市场价值的途径之一。
然而，上市过程中存在一系列的挑战和风险，因此企业需要采取一系列的措施来确保上市的成功和可持续发展。
本文将针对企业上市的相关问题提出一些措施建议，包括准备阶段、上市准备和上市后的管理措施。
这些建议将帮助企业更好地规划和实施上市计划，提高上市的成功率和企业的竞争力。
2. 准备阶段在企业决定上市之前，需要进行一系列的准备工作。
以下是一些准备阶段的措施建议：2.1 确定上市目标和战略企业在上市之前需要明确上市的目标和战略。
这包括确定上市的目的（如资金筹集、品牌建设等），以及制定相应的战略和计划。
2.2 完善公司治理结构良好的公司治理结构是上市的基础。
企业应建立健全的董事会、监事会和高级管理层，并制定相关的章程和规章制度。
2.3 完善财务报告和内部控制制度上市企业需要提供透明、准确和可靠的财务报告，并建立有效的内部控制制度。
企业应加强财务管理，确保财务报告的真实性和完整性。
2.4 提升企业品牌形象和知名度企业上市后，其品牌形象和知名度将直接影响其市场价值和投资者的信任度。
因此，企业在上市前应加强品牌建设和市场推广，提升企业的知名度和美誉度。
3. 上市准备在准备阶段完成后，企业需要进行上市准备工作。
以下是一些上市准备的措施建议：3.1 寻求专业的法律和财务顾问企业在上市过程中需要与专业的法律和财务顾问合作，以确保上市计划的合规性和可行性。
这些顾问将协助企业进行尽职调查、准备招股说明书和其他必要文件，并提供专业的意见和建议。
3.2 完善企业信息披露制度上市企业需要按照相关法规和规定进行信息披露。
企业应建立健全的信息披露制度，确保及时、准确和全面地披露企业的经营状况和财务状况。
3.3 确定上市交易所和上市方式企业应根据自身情况和需求，选择合适的上市交易所和上市方式。
IPO建议书
IPO建议书
尊敬的董事会成员：
我们谨代表公司向贵公司提出IPO（首次公开招股）建议。
我们相信，通过IPO，公司将能够获得更多的资金，并且为未来的发展奠定更加稳固的基础。
以下是我们的建议和理由：
1. 资金需求，公司目前面临着扩大生产规模、开拓新市场和研发新产品的需求，需要大量资金支持。
通过IPO，公司可以向公众募集资金，满足上述需求，实现更快速的发展。
2. 提升知名度，公司通过IPO上市后，将成为公众公司，其股票将在证券交易所上市交易。
这将提升公司的知名度和声誉，有利于公司品牌的建设和市场拓展。
3. 激励员工，通过IPO，公司可以实施股权激励计划，激励员工积极工作，提升公司绩效，实现公司和员工利益的共赢。
4. 股东回报，IPO将为公司现有股东提供退出机会，实现投资回报。
同时，新的股东将为公司带来更多的资源和支持，推动公司
发展。
5. 公司治理，上市公司需要遵守更加严格的法律法规和规范，这将有利于公司的规范经营和良好治理，提升公司的可持续发展能力。
综上所述，我们诚挚建议公司考虑进行IPO，以实现公司长远发展的战略目标。
我们期待与贵公司共同努力，共同见证公司的辉煌未来。
谨呈。
公司全体员工代表。
关于公司的建议书11篇
关于公司的建议书11篇关于公司的建议书 1对于公司经营来说，通常会有部分资金沉淀到银行账户上，如何能够兼顾资金安全性和流动性的前提条件下，选择合适的投资品种，提高资金收益，降低融资成本，是公司资金管理的重点。
本建议书对国债逆回购及打新基金两种风险程度相对较低的金融产品进行概述，为我公司投资理财提供更多的选择。
一、国债逆回购1.国债回购和国债逆回购的关系国债回购交易是买卖双方以国债为标的物进行交易，成交的同时约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交的交易，是以国债为抵押品拆借资金的信用行为。
按照交易主体，分为融资方和融券方。
简单地说，融资方就是债券持有者，其通过债券作为抵押融入资金，属于正回购交易。
融券方就是资金持有者，其通过融出资金，取得债券抵押权的交易，属于逆回购交易。
国债逆回购可简单理解为一种资金拥有者以约定利率向债券拥有者提供资金，债券拥有者以债券作为抵押，到期还本付息的行为。
2.国债逆回购的风险交易风险小，资金安全性高。
主要体现在以下两方面:一方面，国债回购交易中，其抵押物为国债，所有交易均通过证券交易所的交易系统进行控制，交易安全性和资金安全性均有所保障。
另一方面，是由国债回购交易的清算规则决定的。
在国债回购交易中，其清算规则是“一次成交，两次结算”。
“一次成交”是指当投资者做了逆回购借出资金后，到期资金就自动回到投资者的账户上，其间不需做任何操作。
“两次结算”中的首次结算是指由逆回购方(融券方)向正回购方(融资方)划款(本金)，并划付有关的交易费用，交易所将正回购方账户内的标准券冻结;第二次结算是指由正回购方向逆回购方划款(本金加利息)，交易所将正回购方账户内的标准券解冻。
通过合理的交易规则设定，可以避免交易风险的出现。
与股票交易不同的是，逆回购在成交之后不再承担价格波动的风险。
逆回购交易在初始交易时收益的大小早即已确定，因此逆回购到期日之前市场利率水平的波动与其收益无关。
从这种意义上说，逆回购交易类似于抵押贷款，它不承担市场风险。
公司上市法律意见书模版
公司上市法律意见书模版一、前言本法律意见书是依据相关法律法规，基于对公司名称（以下简称“公司”）提供的文件、资料和信息的审查，以及对公司相关情况的了解和分析，就公司申请上市事宜发表的法律意见。
二、公司基本情况（一）公司的设立与存续1、公司的设立程序是否合法合规，包括但不限于工商登记、验资等环节。
2、公司历次股权变更是否依法办理了相关手续，股权结构是否清晰。
（二）公司的组织架构1、公司的组织机构是否健全，包括股东大会、董事会、监事会等。
2、各机构的职责和权限是否明确，运作是否符合法律法规和公司章程的规定。
（三）公司的经营范围与主营业务1、公司的经营范围是否符合法律法规的规定，是否取得了必要的经营资质和许可。
2、公司主营业务是否突出，在行业内的地位和竞争力如何。
三、公司的独立性（一）业务独立公司的业务是否独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，是否存在依赖关联方的情况。
（二）资产独立1、公司的资产是否权属清晰，是否存在资产被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况。
2、公司是否拥有独立的生产经营所需的固定资产、无形资产等资产。
（三）人员独立1、公司的高级管理人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
2、公司的员工招聘、薪酬管理等是否独立。
（四）财务独立1、公司是否设立了独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系。
2、公司是否独立在银行开户，独立纳税。
四、公司的股东及实际控制人（一）股东的基本情况1、公司股东的人数、持股比例、出资方式等。
2、股东是否具备法律规定的股东资格。
（二）实际控制人的认定1、公司实际控制人的认定是否准确、合理。
2、实际控制人对公司的控制方式和控制力。
五、公司的关联交易与同业竞争（一）关联交易1、公司关联方的认定是否准确、完整。
2、公司的关联交易是否必要、公平，定价是否合理，是否履行了必要的审批程序。
（二）同业竞争1、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在同业竞争。
国泰君安证券股份有限公司董事长 万建华 不能期望值太高
国泰君安证券股份有限公司董事长万建华不能期望值太高李冬洁
【期刊名称】《英才》
【年(卷),期】2012(000)001
【摘要】2011年，资本市场低迷，成交量的缩小，对靠天吃饭的证券行业来说影响颇深。
【总页数】2页(P134-134,136)
【作者】李冬洁
【作者单位】《英才》编辑部
【正文语种】中文
【中图分类】F832.5
【相关文献】
1.关于核准国泰君安证券股份有限公司设立国泰君安君得利二号货币增强集合资产管理计划的批复 [J], ;
2.关于核准国泰君安证券股份有限公司设立国泰君安君享富利股票集合资产管理计划的批复 [J], ;
3.关于核准国泰君安证券股份有限公司设立国泰君安君享稳健债券限额特定集合资产管理计划的批复 [J], ;
4.关于核准国泰君安证券股份有限公司设立国泰君安君得鑫股票集合资产管理计划的批复 [J], ;
5.国泰君安证券股份有限公司董事长万建华看好债券及贵金属市场 [J], 王思宁;
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拟上市公司内控项目建议书
拟上市公司内控项目建议书尊敬的_____：随着企业的发展和资本市场的需求，越来越多的公司计划走向上市之路。
而建立健全有效的内部控制体系对于拟上市公司来说至关重要。
本建议书旨在为贵公司提供一个全面、系统的内控项目规划，以帮助贵公司满足上市要求，提升经营管理水平，降低风险，保障投资者利益。
一、项目背景在当今竞争激烈的市场环境下，企业面临着各种各样的风险和挑战。
对于拟上市公司而言，不仅需要具备良好的业绩和发展潜力，还需要建立规范、透明、有效的内部控制体系，以符合证券监管机构的要求。
内部控制是企业为实现经营目标，保护资产安全完整，保证会计信息真实可靠，确保经营方针的贯彻执行，而在企业内部采取的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、手续与措施的总称。
一个完善的内部控制体系可以帮助企业提高运营效率，防范欺诈和错误，保证财务报告的准确性和可靠性，增强投资者信心。
二、项目目标1、满足上市监管要求协助贵公司建立符合相关证券交易所上市规则和监管要求的内部控制体系，确保在招股说明书和定期报告中能够如实披露内部控制情况。
2、提升经营管理水平通过优化内部控制流程，提高公司的决策效率、资源配置效率和风险管理能力，促进公司持续、稳定、健康发展。
3、防范风险识别和评估公司在经营过程中面临的各类风险，制定相应的风险应对策略，降低风险发生的可能性和影响程度。
4、增强投资者信心向投资者展示公司良好的治理结构和内部控制水平，增强投资者对公司的信任和投资意愿。
三、项目范围本项目的范围将涵盖贵公司的所有业务流程和管理活动，包括但不限于：1、财务管理包括财务核算、预算管理、资金管理、成本管理、财务报告等。
2、采购与付款涵盖采购计划、供应商管理、采购合同签订、验收入库、付款审批等环节。
3、销售与收款包括销售计划、客户信用管理、销售合同签订、发货、收款等流程。
4、人力资源管理涉及招聘、培训、绩效考核、薪酬福利、员工离职等方面。
5、资产管理涵盖固定资产、无形资产、存货等资产的购置、使用、维护、处置等管理活动。
国泰君安—上市流程及方案策划
通过联交 所聆讯
进行估值分析
向海外上市地监管 机构递交申请材料
预路演
路演向机构询价
定价
注：红字标注部分为H股发行上市特有工作步骤
分析员会议
路演、薄记
发行上市
22020/10/12
3 A股上市初步方案
32020/10/12
主体资格 独立性
首次公开发行的相关规定
发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司； 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的
➢ 法规已经允许上市公司设计股权激励计划，员工持股可以实施； ➢ 香港H股市场只能采用虚拟股权激励，作为公司成本开支；
➢ 国内上市成本较香港或国际市场较低；
从综合情况分析，首先国内审核时间加快，香港市场的时间优势不复存在；国内市 场的全流通性具有较大的吸引力；从公司的规模和行业特点，我们建议选择深圳交 易所的中小企业版。
最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经 常性损益前后较低者为计算依据；
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最 近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；
发行前股本总额不少于人民币3000万元； 最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例
H股—主板
➢ 3个财政年度内须由大致相同的人士管理， 最近一年须在基本上相同的拥有权及控制权之下 运作
➢ 无要求
➢ 于上市时的股东人数不少于300名
➢ 独立董事制度，独立董事不得担任除独 立董事之外的任何职务；
➢ 上市后独立董事占董事会成员的1/3以上 ；
➢ 至少有2名执行董事常居于香港；