第六章 证券自营业务-证券自营业务的特点
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2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第六章 证券自营业务
知识点：证券自营业务的特点
● 定义：
证券自营业务他点包含决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。● 详细描述：
决策的自主性包括交易行为的自主性、选择交易方式的自主性、选择交易品种、价格的自主性。
交易存在风险性是因为证券公司的身份是投资者，买卖的收益和损失完全由证券公司自身承担。
收益不确定性是由于自营买卖收益主要来源于收益有很大不确定的低买高卖差价。
例题：
1.相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有()特点。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的稳定性
D.收益的不确定性
正确答案：C
解析：证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。
2.证券公司自营业务不具有（）特点。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.资金的安全性
D.收益的不确定性
性；收益的不确定性。
3.从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为（）。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.信息的公开性
D.融资专用资金账户
正确答案：A
解析：证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。
4.与经纪业务相比较，自营业务有以下特点( )。
A.公正性
B.交易的风险性
C.收益的不确定性
D.决策的自主性
正确答案：B,C,D
解析：考察证券自营业务的特点，包括决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。
5.下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。
A.选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
B.信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
C.业务行为的自主性，即证券公司自主决定是否开展自营业务
D.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
正确答案：A,D
解析：常识题，自主性包括交易行为的自主性、选择交易方式的自主性和选择交易品种、价格的自主性。
6.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。
A.正确
解析：自营业务具有决策的自主性的特点。决策的自主性表现之一为：交易行为的自主性。
7.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
8.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益与代理手续费一样稳定。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失，而且收益与损失的数量也无法事先准确预计。
9.证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点()。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不确定性
D.收益的稳定性
正确答案：A,B,C
解析：
证券自营业务的特点：决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。考点：
证券自营业务的特点。
10.证券公司的经纪业务和自营业务的特点都包含交易的风险性。
A.正确
解析：交易的风险性属于自营业务的特点。
11.证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。
A.风险的易控性
B.交易的优先性
C.收益的稳定性
D.决策的自主性
正确答案：D
解析：
自营业务与经纪业务相比较，证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。
考点：
证券自营业务的特点。证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性的主要表现在以方面。
12.下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。
A.选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
B.信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
C.选择交易品种、价格的自主性，即证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格
D.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
正确答案：A,C,D
解析：自主性包括交易行为的自主性、选择交易方式的自主性和选择交易品种、价格的自主性。
13.证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是()。
A.风险的易控性
B.收益的稳定性
C.决策的自主性
D.交易的优先性
；（二）交易的风险性；（三）收益的不确定性。
14.自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()。
A.代理客户买卖证券
B.为盈利而自己买卖证券
C.为盈利而代理客户买卖证券
D.无偿自行证券买卖
正确答案：B
解析：
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。
考点：
证券自营业务的特点。