第六章 证券自营业务-自营业务投资范围

2015年证券从业资格考试内部资料

2015证券交易

第六章 证券自营业务

知识点：自营业务投资范围

● 定义：

自营业务可投资于依法可以在境内证券交易所上市交易的证券、依法可以在银行间市场交易的证券以及依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

● 详细描述：

依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。

依法可以在银行间市场交易的证券包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券。

依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

例题：

1.以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是（）。

A.证券公司从事证券自营业务,限于买卖《清单》所列证券

B.证券公司经证监会的批准,可以设立子公司,从事《清单》以外的金融产品

等投资

C.证券公司为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受《清单》的限制

D.《清单》中包含了开放式基金、证券公司理财产品以及商业银行理财产品

正确答案：D

解析：《证券公司证券自营投资品种清单》包括开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

2.证券经营机构自营业务买卖的对象包括（ ）。

A.上市股票、上市债券、上市权证、上市基金

B.在银行间市场交易的金融债券、国际开发机构人民币债券、中期票据

C.经中国证监会批准发行的境内开放式基金

D.经中国证监会批准发行的境内证券公司理财产品

正确答案：A,B,C,D

解析：以上均是买卖的对象。

3.非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：证券公司自营业务的主要对象是：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。

4.证券自营业务对象除了在境内证券交易所上市交易的债券，还包括境内任何银行市场和金融机构柜台交易的证券。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：证券公司证券自营投资品种主要包括三大类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

5.证券经营机构自营买卖的对象（）。

A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

C.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

正确答案：A,B,C,D

解析：

证券自营业务的投资范围主要包括三类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券；3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

。

考点：

投资范围。