浙富股份：国泰君安证券股份有限公司关于公司2009年度《内部控制自我评价报告》的核查意见 2010-03-16
内部控制评估报告
内部控制评估报告尊敬的各位领导：根据公司内部控制相关规定要求，经过对我司内部控制体系进行全面评估和审查，特向各位领导提交本次内部控制评估报告。
本报告旨在客观、全面地评估我司内部控制的有效性，并提出改进意见，进一步优化内部控制体系，提高公司运营管理水平和风险防控能力。
一、引言内部控制是指公司在实施经营活动过程中，为达到公司目标而建立、运行和维护的一系列管理手段和方法。
它涵盖了风险管理、内部审计、监督和监测等方面，对于确保公司财务报告的准确性和完整性、规范经营行为、防范风险、提高经营效率至关重要。
二、内部控制评估结果1. 内部控制制度我司内部控制制度较为完善，明确规定了各个岗位的责任、权限和流程，并建立了相应的制度档案。
经核查，内控制度的落实程度较高，员工对于各项制度的了解和遵守情况良好。
2. 风险管理我司风险管理工作开展较为规范，并根据公司具体情况建立了一套风险识别、评估和防控机制。
然而，在风险防控方面仍存在一定不足，应进一步加强风险意识教育和培训，提高员工风险防控意识。
3. 资产管理我司资产管理相对规范，建立了资产盘点和管理制度，并进行了定期盘点和清查。
但在实际操作中发现资产登记手续不够完善，应加强资产管理制度的执行力度，确保资产登记和核实的准确性和及时性。
4. 内部审计我司内部审计工作有序进行，建立了独立的内审团队，并按照年度计划定期开展内审工作。
但在内审报告的落实和整改方面存在一定问题，应进一步强化内审结果的跟踪和督促，确保问题的整改和解决。
5. 信息技术安全我司重视信息技术安全保护工作，建立了信息技术管理制度，并配备了相应的安全设施和技术措施。
然而，信息系统安全管理仍面临不可忽视的风险，应持续加强信息安全意识教育和技术保障力量，以预防和应对信息安全风险。
三、改进意见基于对我司内部控制体系的评估和分析，我们提出以下改进意见，供各位领导参考：1. 加强风险防控教育和培训，提高员工风险防控意识。
2009年度内部控制有效性的自我评价报告
云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。
现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。
股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。
审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。
监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。
公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。
2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。
报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。
通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。
各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。
2020内控自我评价报告_企业内控自我评价报告
2020内控自我评价报告_企业内控自我评价报告内部控制自我评价报告根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》等规定以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关要求，我们对杭州初灵信息技术股份有限公司(以下简称公司或本公司)的内部控制建立健全与实施情况进行了全面的检查，并就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定，在此基础上对本公司内部控制建立的合理性、完整性及实施的有效性进行了全面的评价。
现将公司公司财务报表相关的内部控制自我评价情况报告如下：一、内部控制评价组织实施的总体情况公司董事会一直十分重视内部控制体系的建立健全工作，结合本次年度财务报表审计，董事会组织内部人员对公司截止20xx年12月31日的内部控制建立与实施情况进行了全面的检查，并授权审计委员会与外部审计机构进行了充分沟通，广泛征询外部审计师的意见，在此基础上出具了20xx年内部控制自我评价报告。
本报告于 20xx年4月19日经公司董事会批准。
二、内部控制责任主体的声明在公司治理层的监督下，按照财政部、中国证券监督管理委员会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并评价其有效性是本公司管理层的责任;公司主要负责人对内部控制评价结论的真实性负责。
三、内部控制评价的基本要求1.内部控制评价的原则遵循全面性、重要性和独立性原则，确保本次评价工作独立、客观、公正。
2.内部控制评价的内容(1)以内部环境为基础，重点关注：治理结构、发展战略、机构设置、权责分配、不相容岗位是否分离、人力资源政策和激励约束机制、企业文化、社会责任等。
(2)以生产经营活动为重点，重点关注：资金筹集和使用、采购及付款、销售及收款、生产流程及成本控制、资产运行和管理、对外投资、关联交易、对外担保、研发等环节。
(3)兼顾控制手段，重点关注：预算是否具有约束力、合同履行是否存在纠纷、信息系统是否与内部控制有机结合、内部报告是否及时传递和有效沟通等。
证券股份公司关于公司度《内部控制自我评价报告
国泰君安证券股份有限公司关于四川成飞集成科技股份有限公司2010年度《内部控制自我评价报告》的核查意见国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“本保荐机构”）作为四川成飞集成科技股份有限公司（以下简称“成飞集成”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对成飞集成2010年度《内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下意见：一、保荐机构对成飞集成《内部控制自我评价报告》的核查工作国泰君安保荐代表人认真审阅了成飞集成2010年度《内部控制自我评价报告》，通过询问成飞集成董事、监事、高级管理人员及内部审计人员等有关人士、查阅成飞集成股东大会、董事会、监事会、总经理办公会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的方式，从成飞集成内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。
二、成飞集成内部控制的基本情况1、成飞集成的组织机构成飞集成结合自身的实际情况，按职责划分设有规划发展与管理部、证券投资部、财务部、人力资源部、办公室、市场部、项目部、质量保证部、采购部、综合技术服务室、汽模工程技术部、数控部、调试部、制造四部、审计室、保密办、技术中心等职能部门，并制定了相应的岗位职责。
各职能部门之间职责明确，相互协作、相互牵制、相互监督。
2、成飞集成法人治理结构成飞集成建立了股东大会、董事会、监事会和经营层“三会一层”的法人治理结构。
成飞集成根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等基本管理制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
2023年半年度公司内部控制自我评价报告
2023年半年度公司内部控制自我评价报告2023年半年度公司内部控制自我评价报告根据《公》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《xx证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定以及本年度审计工作计划，对xxxx公司(以下简称“本公司”或“公司”)截至2023年6月30日止内部控制设计和运行的有效性进行了监督检查，在对内部控制情况进行充分评价的基础上形成内部控制自我评价。
现将评价情况报告如下：一、内部控制评价的目的(一)加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，维护全体股东和利益相关者的合法权益;(二)合理保证公司经营管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，信息披露真实、准确、完整和公平，提高公司经营效率和效果，促进公司实现发展。
二、内部控制评价工作的总体状况公司董事会授权审计部为内部控制评价部门，负责内部控制评价工作的具体组织、实施工作。
审计部成立由管理层、部门负责人和业务骨干等组成的内部控制评价工作组(以下简称“评价工作组”或“我们”)，在遵循全面性原则、重要性原则和客观性原则的基础上，制定评价工作方案，开展评价工作。
公司管理层及相关部门积极支持和配合内部控制评价工作组的工作，并接受内部控制工作组的检查和评价。
内部控制评价工作组根据本次评价工作情况并结合日常监督和专项监督情况编制内部控制评价报告，经审计会的建立和实施;审议审计部提交的工作计划和报告等;审核公司的财务信息及其披露;对公司内部控制检查监督工作进行指导，并根据公司内部控制检查监督工作报告及相关信息，评价公司内部控制的建立和实施情况，形成内部控制自我评估报告。
公司审计部根据相关法律法规和公司《内部审计管理制度》的规定，在审计会的领导下，拟定年度审计工作计划，组织开展审计工作，对公司及子公司的规范治理、经济效益、内部控制设计与运行、资产保护、财务会计资料及其他有关经济资料所反映的财务收支和经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性等进行审计监督，并提出改善经营管理的建议，提出纠正、处理违规的意见。
股份有限公司内控制度自评报告
xx股份有限公司内控制度自我评价报告为适应公司发展的需要，有效控制经营风险，保护股东的合法权益，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求以及监管部门的相关内部控制规定，结合公司自身实际情况，公司不断完善各项内部控制制度。
现将公司内部控制情况报告如下：一、公司内部控制制度制定的目标和原则（一）公司内部控制制度制定的目标1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正常有序运行；3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化；4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）公司内部控制制度制定的原则1、公司内部控制遵循以下基本原则：（1）内部控制涵盖公司内部的各项经济业务流程、各个部门和各个岗位，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）内部控制符合国家有关的法律法规和公司的实际情况，要求全体员工必须遵照执行；（3）内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；（4）内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
2、公司遵循内部控制的基本原则，根据自身的实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
公司的内部控制基本达到以下目标：（1）已经建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；（2）已经建立健全的风险控制系统行之有效，保证公司各项业务活动的健康运行；（3）堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；（4）规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量；（5）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平；（6）确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
内部控制评价报告范文(6篇)
内部控制评价报告范文(6篇)内部控制评价报告1根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字xx号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：一、自查情况加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。
为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。
形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。
中国上市公司内部控制指数[2009]：制定、分析与评价
中国上市公司内部控制指数[2009]：制定、分析与评价发布时间：2010-6-11 5:52:13来源：上海证券报作者：陈汉文一、引言《萨班斯-奥克斯利法案》（Sarbanes-Oxley Act 2002 USA）的颁布引发了全球对内部控制与公司治理的管制热潮。
我国中央五部委于2008年颁布了《企业内部控制基本规范》（以下简称“《基本规范》”），2010年颁布了《配套指引》，以加强和规范企业内部控制。
上海证券交易和深圳证券交易所于2006年分别制定了《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》并要求上市公司披露内部控制自我评价报告及注册会计核实评价意见。
随着一系列内控规范性文件相继出台，企业内部控制强制披露成为趋势，内部控制相关议题的研究在我国蓬勃兴起。
不过，目前中国1671家上市公司的内部控制水平究竟如何？什么样的内部控制才是最佳实践？好的内部控制应当如何体现？企业应当如何建立完善自身的内部控制建设？目前尚无一致看法。
这些问题的核心在于建立一套完整系统的内部控制评价体系。
我们认为，建立一套适应我国国情的内部控制评价体系，意义在于：观察我国上市公司内部控制现状，助益上市公司管控水平的整体评价与利益相关者的投资及信贷决策；便于政府监管，促进资本市场的完善与发展；指导企业完善内部控制措施，倡导良好内部控制文化；为学界提供内部控制实证数据，提升内部控制研究水平。
二、现有内部控制评价方法目前研究中使用的内部控制评价方法主要分为三种形式：一是直接根据披露的内部控制评价信息作为指标，如管理层披露的内部控制缺陷、审计师的审核意见等，现有研究大多采用这种方法。
二是通过调查问卷的方式来评价内部控制质量。
三是通过构造指数来评价内部控制质量。
目前看来，现有的内部控制评价体系均有不完善之处，这制约了内部控制理论与实践的发展，因此设计科学合理的内控控制评价体系为当务之急。
三、内部控制评价体系的构建（一）内部控制评价体系的构建原则内部控制评价系统的建立是一个系统工程，根据我国上市公司内部控制实际情况，构建内部控制评价系统需坚持以下原则：1、全面性。
东方财富：2009年度内部控制的自我评价报告 2010-04-27
东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告股票代码：300059股票简称：东方财富二〇一〇年四月东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告为促进公司的规范运作，提高公司的管理水平，增强公司的抗风险能力，保护广大投资者的合法权益，东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，对公司内部控制制度的建立和实施情况进行了全面深入的检查，并出具了《东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》。
现对公司2009年度内部控制情况报告如下：一、公司基本情况公司前身系上海东财信息技术有限公司，2007年12月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有限公司。
设立时公司注册资本为人民币10,000万元。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]249号文的核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股；经深圳证券交易所深证上[2010]89号文的同意，公司于2010年3月19日在创业板上市，股票简称“东方财富”，股票代码“300059”，发行后总股本为14,000万股。
公司的主要经营范围：企业投资咨询、策划，商务咨询，会务会展咨询服务，计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，设计、制作、发布、代理国内外各类广告。
（涉及行政许可的，凭许可证经营）。
公司提供的主要产品和服务为互联网广告服务和付费金融数据服务。
二、内部控制制度建设目标及遵循原则（一）公司建立内部控制制度的目标l、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高经营效率和效果，保证公司财产的安全完整以及各项业务活动的健康运行；3、保证会计资料的提供及时、真实和完整，提高会计信息质量。
内部控制评价报告范文
内部控制评价报告范文内部控制评价报告。
尊敬的领导：根据公司内部控制要求，我们对公司内部控制进行了全面评价，并就评价结果进行了报告。
一、评价目的。
公司内部控制评价的目的是为了评估公司内部控制体系的有效性和完整性，发现存在的问题并提出改进建议，以保障公司财务报告的真实性和准确性，保护公司资产安全，促进公司经营活动的合法合规进行。
二、评价范围。
本次内部控制评价主要涉及公司财务管理、资产管理、风险管理、内部审计等方面，具体包括财务报告编制、资金使用、资产保管、内部审批流程、内部控制制度等。
三、评价方法。
我们采用了问卷调查、文件审查、实地走访、访谈等多种评价方法，全面收集了公司内部控制相关信息，并对收集到的信息进行了分析和综合评价。
四、评价结果。
在本次内部控制评价中，我们发现了一些问题和不足：1. 财务报告编制流程不够规范，存在一些操作流程不清晰的情况，容易导致财务报告的准确性受到影响；2. 资金使用管理存在一些漏洞，部分资金使用没有经过严格审批，存在资金流失的风险；3. 资产保管管理不够严格，部分资产的流转、使用情况不够清晰，存在资产遗失的可能性；4. 内部审批流程存在一些问题，审批权限不够清晰，容易导致违规操作的出现。
五、改进建议。
针对上述问题，我们提出了以下改进建议：1. 完善财务报告编制流程，明确每个环节的责任人和操作流程，确保财务报告的准确性和真实性；2. 加强资金使用管理，建立严格的资金审批流程，确保资金使用的合规性和安全性；3. 加强资产保管管理，建立完善的资产管理制度，加强资产监管和使用情况的记录和核查；4. 完善内部审批流程，明确审批权限和程序，避免违规操作的发生。
六、总结。
本次内部控制评价发现了一些问题和不足，但同时也为公司提出了改进建议，希望公司能够重视并及时改进，进一步完善内部控制体系，确保公司经营活动的合法合规进行。
此致。
敬礼。
评价人，XXX。
日期，XXXX年XX月XX日。
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国泰君安证券股份有限公司关于浙江富春江水电设备股份有限公司2009年度《内部控制自我评价报告》的核查意见国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“本保荐人”）作为浙江富春江水电设备股份有限公司（以下简称“浙富股份”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对浙富股份2009年度《内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下意见：一、本保荐人对浙富股份《内部控制自我评价报告》的核查工作国泰君安保荐代表人认真审阅了浙富股份2009年度《内部控制自我评价报告》，通过询问浙富股份董事、监事、高级管理人员及内部审计人员等有关人士、查阅浙富股份股东大会、董事会、监事会、总经理办公会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的方式，从浙富股份内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。
二、浙富股份内部控制的基本情况（一）浙富股份的内部控制环境浙富股份十分重视内控体系的建立健全工作，通过加强内控理论学习、健全内控组织架构、完善内控制度，已经建立了一个科学合理的内部控制体系，并形成了根据管理需要及内外环境的变化及时对其内部控制制度予以改进的内控理念。
1、内部控制组织架构浙富股份积极建立现代企业制度，不断完善法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经理层各司其职、各负其责、相互制约的工作机制；同时，明确界定公司内部各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和问责制度，设立了内部审计部门，确保各部门、岗位之间相互制衡、相互监督。
2、法人治理结构（1）股东大会：根据相关法律法规及公司章程的规定，浙富股份制订了《股东大会议事规则》，对股东大会的性质、职权及工作程序等作出了明确规定。
该规则的制订并有效执行保证了股东大会依法行使重大事项的决策权，有利于保障股东的合法权益。
（2）董事会：浙富股份设立了董事会，并下设了战略、提名、薪酬与考核及审计四个专门委员会。
浙富股份制订了《董事会议事规则》以及独立董事、董事会秘书、各专门委员会的工作制度等，上述制度得到了有效执行，提高了董事会决策行为的规范性、科学性和有效性。
（3）监事会：浙富股份根据相关法律法规及公司章程规定，制订了《监事会议事规则》，对监事职责、监事会职权及工作程序等作了明确规定。
该规则的制订并有效执行，有利于充分发挥监事会的监督作用，保障股东、公司及员工合法利益不受侵犯。
（4）经理层：浙富股份制订了《总经理工作细则》及《总经理办公会议制度》，规定了总经理职责、总经理办公会及生产调度会议、总经理报告制度、监督制度等内容。
这些制度的制订及有效执行，确保了董事会的各项决策得以有效实施，提高了公司的经营管理水平与风险防范能力。
3、内部管理机构浙富股份目前共设有26个管理部门，分别是：总经理工作部、党委工作部、人力资源部、企划部、审计部、财务部、统计核算部、安保部、市场部、海外事业部、项目部、制造技术部、设备保证部、采购部、品管部、绝缘开发部、售后服务部、水机部、电机部、电控部、计算中心、技术管理部、结构工厂、金工工厂、电气工厂、成品工厂。
通过科学合理地划分部门管理职责及岗位职责，建立有效的激励约束机制，培育良好的内部控制文化，强化风险管理意识，做到不同部门、岗位之间相互制衡、相互监督，保障了控制目标的实现。
4、内部审计部门为进一步完善公司内控体制，加大内部控制监督检查力度，浙富股份成立了董事会审计委员会，并通过了《审计委员会工作制度》，对《内部审计管理制度》进行了修改完善；审计委员会下设审计部，专门负责公司内控制度的建立、实施与监督检查工作。
审计部现配备了三名专职审计人员，已开展了多项内部审计工作，对部分内控制度提出了修改完善建议。
（二）浙富股份的内部控制制度1、行政管理方面浙富股份制订了《印章管理制度》、《办公车辆制度》、《办公用品制度》、《各类档案管理制度》、《文件资料控制制度》、《办公大楼管理制度》等，明确了各类办公设施的购买、使用、管理等方面的管理人员的职责和义务。
2、信息披露管理方面浙富股份制订了《重大事项内部报告制度》、《内幕信息保密制度》及《信息披露管理制度》，对重大信息的范围和内容及其传递、审核和披露流程，内幕信息的知情人范围及保密责任，董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人在信息披露事务中的权利和义务等进行了明确规定。
3、投资管理方面浙富股份制订了《对外投资制度》，建立了规范的对外投资决策机制和程序，实行重大投资决策集体审议联签等责任制度，加强投资项目的立项、评估、决策、实施、跟踪、投资处置等环节的会计控制，严格控制投资风险。
4、担保管理方面浙富股份制订了《担保业务内部控制制度》，加强了对担保业务的会计控制，严格控制担保行为，建立担保决策程序和责任制度，明确担保原则、担保标准和条件、担保责任等相关内容，加强对担保合同订立的管理，及时了解和掌握被担保人的经营和财务状况，防范潜在风险，避免或减少可能发生的损失。
5、关联交易管理方面浙富股份制订了《关联交易管理制度》对关联方的界定、关联交易的定价、授权、执行、报告、披露、回避等进行了详细的规定，以利于遏制非公允关联交易，杜绝利益输送，维持正常交易秩序，以确保中小投资者利益。
6、会计控制管理方面浙富股份制订了《财务会计制度》，规范会计行为，提高会计信息的质量，及时、准确、完整地提供对外信息披露和内部经营管理需要的会计信息；堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护资产的安全、完整；确保国家有关财税法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。
7、内部审计方面浙富股份制订了《审计委员会工作制度》及《公司内部审计工作管理制度》，规定了审计委员会的组成、职责及工作程序，规定了内部审计工作的开展重点及有关要求。
除在以上方面建立了较为健全的内部控制制度以外，浙富股份还在人力资源管理、信息系统管理、合同管理制度、货币资金管理、采购管理、生产管理、研发管理、基建项目管理、固定资产管理等公司日常经营的重要环节中制订了相应的符合其生产经营特点和运作模式的内部控制制度。
（三）浙富股份内部控制实施情况1、内部控制程序为了切实贯彻实施相关内部控制制度，浙富股份制订了严格的内部控制程序，主要包括：不相容职务相分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制、绩效考评控制、ISO与6S1E控制等，相关控制程序在浙富股份日常经营运作过程中得到较好的执行。
2、募集资金存放及使用情况浙富股份首次公开发行股票并上市募集资金总额为511,582,000.00元，扣除发行费用后，募集资金净额为488,621,107.40元。
浙富股份开设了募集资金专户，并与国泰君安及杭州银行股份有限公司桐庐支行签订了《募集资金三方监管协议》，浙富股份对募集资金的使用实行专人审批，确保专款专用。
2009年度浙富股份累计使用募集资金12,989.72万元；经浙富股份第一届董事会第十三次会议审议通过，浙富股份利用48,000,000.00元暂时闲置的募集资金补充流动资金；此外，募集资金2009年度累计取得利息收入为8,085,222.90元。
截止2009年12月31日，浙富股份募集资金项目累计投入金额337,599,079.90元（含项目的铺底流动资金51,000,000.00元），期末暂时补充流动资金金额48,000,000.00元，募集资金专户及募集资金定期存款累计存款利息收入8,909,992.01元，募集资金应结余111,932,019.51元，募集资金专户实际余额为1,932,019.51元，募集资金定期存款实际余额110,000,000.00元。
3、治理专项活动根据中国证监会及浙江监管局开展治理专项活动的有关规定，浙富股份成立了治理专项自查小组，董事长作为第一负责人，认真开展公司治理专项活动，在活动中对包括内控制度在内的公司治理中存在的不足进行了有效的改进。
该活动经历了自查和公众评议等阶段，结合浙富股份《关于专项治理活动的自查报告和整改计划》及公众评议情况，认真落实整改责任，并于2009年2月25日公告了《关于公司治理专项活动整改情况的报告》。
4、内部审计控制浙富股份审计部对公司各项内控制度、程序的执行情况进行了检查分析，对销售与收款、采购业务及合同管理等制度进行修改完善，使相关内控制度得到了有效执行。
对募集资金存放与使用、关联交易、对外担保及信息披露等事项开展了专项审计，其结论为：公司募集资金存放及使用合法合规；公司信息披露管理制度健全、执行有效，信息披露真实完整；公司在2009年度未发生对外担保事项。
三、改进和完善内部控制有关措施根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，对于通过浙富股份自查和监管部门核查发现的内部控制方面的问题，浙富股份进行了认真总结并采取了相应的整改措施。
主要包括：1、根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》进一步健全了公司内部控制体系，并请法律顾问对相关制度进行修改完善并履行了相关的审议程序。
2、在日常经营管理过程中，重视董事会各专门委员会的职能，为专门委员会发挥更大的作用提供客观条件。
对涉及专门委员会委员专业领域的事项，多征询独立董事的意见，发挥其专长为公司决策提供建议。
3、进一步拓宽了与投资者沟通的渠道，积极倾听投资者对公司的建议和批评，通过主动的信息披露等形式建立与投资者之间的良性互动，提高市场对浙富股份的关注度和认知度。
4、积极组织董事、监事、高级管理人员和相关人员参加监管部门及中介机构组织的各项法律法规、规章制度的学习培训，进一步增强上述人员的责任感和业务水平。
四、保荐人对浙富股份《内部控制自我评价报告》的核查意见作为浙富股份首次公开发行股票持续督导的保荐人，国泰君安经上述核查后认为：浙富股份已经建立了较为完善的法人治理结构，制定了较为完备的有关公司治理及内部控制的各项规章制度，国泰君安将持续跟踪关注公司内部控制各项工作的开展。
本保荐人自2008年开始承担浙富股份持续督导责任以来，其内部控制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度管理的规范要求。
浙富股份的2009年度《内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。