证券投资基金托管资格申报材料内容与格式

一、申请材料的纸张、封面及份数

（一）纸张

应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。

（二）封面

封面应标有“证券投资基金托管资格申请材料”字样、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式。

（三）份数：申请材料一式4份，其中至少1份为原件，1份电子版光盘。

二、申请材料目录

申请人应当向中国证监会报送下列申请材料，同时抄报中国银监会：

（一）申请书；

（二）具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告；

（三）设立专门基金托管部门的证明文件；

（四）内部机构设置和岗位职责规定；

（五）基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职资格申请材料，拟任执业人员名

单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配

备情况；

（六）关于安全保管基金财产有关条件的报告；

（七）关于基金清算、交割系统的运行测试报告；

（八）办公场所平面图、安全监控系统设计方案和安装调试情况报告；

（九）基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告；

（十）相关业务规章制度，包括业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与

风险管理、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情

况报告、应急处理及其他履行基金托管人职责所需的规章

制度；

（十一）开办基金托管业务的商业计划书；

（十二）中国证监会、中国银监会规定的其他材料。

证券投资基金托管协议模板(2020新版)

STANDARD AGREEMENT SAMPLE (协议范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YW-BH-011326 证券投资基金托管协议模板

证券投资基金托管协议模板(2020新版) 证券投资基金托管协议托管协议封面封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。托管协议目录托管协议目录自首页开始排印。目录应列明具体的标题及相应的页码。托管协议正文一、托管协议当事人列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。二、托管协议的依据、目的和原则

订明托管协议的依据、目的和原则。例如： (一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。 (二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项： (一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 (二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。四、基金资产保管具体订明下列事项： (一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产； (二)基金成立时，所募资金的验证事宜； (三)基金银行帐户的开设和管理； (四)基金证券帐户的开设和管理； (五)基金资产投资的有关实物证券的保管；

汇报材料格式规范最新版

汇报材料及印制格式一、正文格式页边距：上3.7厘米，下3.5厘米，左3厘米，右2.8厘米。字间距：缩放100%，间距标准0磅，位置标准0。行间距：设置固定值27磅，段前段后无间距、空行。标题：二号加粗标宋字（第6行居中）。汇报单位名称：三号加粗楷体字（标题下一行居中）。日期：括弧三号加粗楷体字，日期所用的文字全部为中文简体字，“零”必须使用“Ｏ”。正文：日期下空一行，左空2字，回行顶格。数字年份不能回行。字体统一为三号加粗仿宋字。正文的结构层次序数为,第一层为“一、”，第二层为“（一）”，第三层为“1.”，第四层为“（1）”。一般第一层标题用黑体，第二层标题用楷体。附件标注：正文结尾下空1行左空2字用三号加粗仿宋字标注“附件：××××××××”。如有多个附件，序号采用阿拉伯数字，如“附件：1．××××××××”，排版格式详见“汇报材料样式”。二、附件格式左上角顶格标识“附件：”，如有多个附件，则注明附件序列，格式为“附件X：”。附件标识下一行是附件标题（附件标识与附件标题之间不空行），用三号黑体字居中排布。附件正文从附件标题下空一行的位置起始，格式与签报正文格式相同。三、装订 —1 —

文字性附件应与正文部分分开装订，若篇幅较少时也可与正文部分合并装订；附表一般应与正文部分合并装订，篇幅较多时也可单独成册。四、其它 1．需要标注密级的汇报材料，可根据涉密级别采用四号黑体字体在第一行居右标注“ＸＸ公司商密▲××年”、“内部资料注意保密”、“会后收回”或“秘密”、“机密”、“绝密”，其中“绝密”级材料还需在第二行居右打编号。 2．汇报材料中的数字，除成文日期、部分结构层次序数和词组、惯用语、缩略语、具有修辞色彩语句中作为词素的数字必须使用汉字外，其它应当使用阿拉伯数字。 3．汇报材料中的表格，由各部门根据实际情况自行设置格式，总体上要与文字格式保持和谐统一。附件：1．汇报材料样式(商业秘密) 2．汇报材料样式(内部资料) ＸＸ公司商密▲Ｘ年精选范本

某银行私募投资基金托管业务管理办法

ⅩⅩ银行私募投资基金托管业务管理办法第一章总则第一条为推动中国ⅩⅩ银行私募投资基金托管业务合规有序开展，保护私募投资基金投资人的合法权益，规范业务操作，防范业务风险，依据《商业银行法》、《证券投资基金法》、《合伙企业法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国ⅩⅩ银行资产托管业务管理办法》等相关法律法规、规章制度的规定，制定本办法。第二条本办法所称私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募投资基金财产的投资方向包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的适用本办法。以信托计划、基金专户、券商理财、保险计划、期货资产管理计划等形式设立的产品不适用本办法。私募投资基金根据其投资方向，可以分为私募证券投资基金、私募股权投资基金和其他私募投资基金（包括“股权+证券”投资的混合型私募投资基金、另类私募投资基金等）。第三条本办法所称私募投资基金托管业务是指我行作为托管人，与私募投资基金签署托管协议，依据法律法规和托管协议的要求，安全保管私募投资基金资产、办理基金名下资金清算、会计

核算、对托管基金的资金使用情况进行监督，并收取托管费的银行中间业务。第四条中国ⅩⅩ银行开展私募投资基金托管业务，应遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则，为客户提供优质、周到的托管服务。第五条我行各经营机构开展私募投资基金托管业务，应当依据法律、行政法规和监管部门的规定，与客户签订托管协议，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。第六条我行作为私募投资基金托管人，不得为违法违规的私募投资基金提供托管服务，原则上不得在托管协议约定的托管职责之外，出具任何例外性文件。第七条我行各经营机构开展私募投资基金托管业务，应按照总行资产托管部有关行内制度流程进行申报并按规定收取服务费，收费标准由总行资产托管部制定。第八条本办法适用于中国ⅩⅩ银行总行及其分支机构。总行及各分支机构在办理私募投资基金托管业务时，应严格按照本管理办法执行。第二章资产托管人的职责第九条我行作为私募投资基金托管人，应履行法律法规规定、托管协议约定的各项职责，包括但不限于：（一）安全保管私募投资基金财产，行使资金保管职责；（二）按照规定开设并管理私募投资基金的资金托管账户和其他相关账户；

证券投资基金托管业务管理办法内容全文

证券投资基金托管业务管理办法内容全文这是一篇由网络搜集整理的关于2016证券投资基金托管业务管理办法内容全文的文档，希望对你能有帮助。证券投资基金托管业务管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所称证券投资基金(以下简称基金)托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。第三条商业银行从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)核准，依法取得基金托管资格。其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证监会核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。第四条基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。第五条基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠

实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。第六条中国证监会、中国银监会依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。第七条中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金托管人及其基金托管业务活动进行自律管理。第二章基金托管机构第八条申请基金托管资格的商业银行(以下简称申请人)，应当具备下列条件: (一)最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率等风险控制指标符合监管部门的有关规定; (二)设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立; (三)基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2;拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验; (四)有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件; (五)有安全高效的清算、交割系统; (六)基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统; (七)基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统;

证券资产委托管理合同

编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载证券资产委托管理合同甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________

以下是关于《证券资产委托管理合同》，全文可编辑修改，欢迎下载！证券资产委托管理合同甲方（委托方）：真实姓名：身份证号码：家庭住址：邮编：联系xxxxx 电子邮件：乙方（受托方）：真实姓名：身份证号码：住址：邮编：联系xxxxx 电子邮件：甲乙双方为更好地在证券市场上发展，本着”资源共享、诚实信用、互惠互利、共同发展”的原则，在此基础上双方达成合作意向如下：第一条甲方委托乙方对其在证券公司营业部开设的账户（资金账号：；xx证券帐户号：,xx证券帐户号：户名：，下称委托账户）内的资产总计人民币（大写：壹、贰、参、肆、伍、陆、柴、捌、玖、拾、佰、仟、万）进行资产管理，资金卡甲方保管。第二条甲、乙双方同意此笔委托期限为自年月日至年月日止，委托期限为年。第三条甲方保证委托资金来源的合法性，且承担相应的法律责任。第四条双方的权利和义务： 1、甲方的权利和义务：

1）甲方有权向乙方垂询投资情况，了解目标公司的投资可行性； 2）甲方有权向乙方提出合理的操作建议，双方经沟通协商确认是否采用该建议，甲方不得转出资金以及进行买卖操作或十预乙方投资策略； 3）甲方有义务协助乙方促使交易顺利进行； 2、乙方的权利和义务： 1）乙方有权对甲方的投资资金做全权操作； 2）乙方有义务对甲方提出的在合理的范围内疑问作出回答； 3）乙方有义务于每年末向甲方汇报甲方帐户市值情况。 4）乙方有权拒绝甲方的操作建议和投资方向； 3、资产委托期限内，甲乙双方均无权单方对本协议中有关的资金账户进行撤销指定交易、转托管或转出资金、证券等资产转移行为。 4、甲方委托乙方操作的资金在协议期内甲方不能提取，以保证协议的实施。乙方负责甲方帐户的全权证券交易操作，甲方在协议期内不能十预乙方操作。为保证乙方的操作独立性，乙方会在获得交易密码之后对交易密码进行修改。甲方不得自行在证券公司修改交易密码，如甲方私自修改交易密码，而发生不能保证乙方独立操作的情况，乙方不承担投资亏损的责任。 5、甲方如需要了解帐户市值应事先书面通知乙方，乙方在收到其通知后应当提供书面的市值状况。第五条保密义务： 1、甲方对乙方提供的投资报告书、研发资料和详细居住地址有保密义务； 2、未经乙方同意，甲方不得将投资对象、交易记录、研发资料向第三方泄露； 3、乙方对甲方的资金、交易记录、委托理财的操作情况有保密义务。第六条委托方式与结算委托方式： 1、委托期满后，如果利润率为正，甲方付给乙方利润部分的25%乍为管理费。如果委托期满后未产生利润，反而形成亏损，则乙方根据所签合同的委托期限承担不同责任： (1)若所签委托资产管理期限为1年，乙方不承担亏损责任，但可在征得甲方同意

《证券投资基金托管业务管理办法(征求意见稿)》

证券投资基金托管业务管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。第三条商业银行及其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。第四条基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管

职责。第五条基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。第六条中国证监会、中国银保监会依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。第七条中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金托管人及其基金托管业务活动进行自律管理。第二章基金托管机构第八条申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构（以下简称申请人），应当具备下列条件：（一）净资产不低于200亿元人民币，风险控制指标符合监管部门的有关规定；（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，

富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议

富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二零一五年八月

目录一、基金托管协议当事人 (1) 二、基金托管协议的依据、目的和原则 (2) 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (3) 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (10) 五、基金财产的保管 (10) 六、指令的发送、确认及执行 (14) 七、交易及清算交收安排 (16) 八、基金资产净值计算和会计核算 (20) 九、基金收益分配 (25) 十、基金信息披露 (26) 十一、基金费用 (28) 十二、基金份额持有人名册的保管 (30) 十三、基金有关文件档案的保存 (30) 十四、基金管理人和基金托管人的更换 (31) 十五、禁止行为 (33) 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (34) 十七、违约责任 (36) 十八、争议解决方式 (37) 十九、托管协议的效力 (37) 二十、其他事项 (38) 二十一、托管协议的签订 (38)

鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金；鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金托管人；为明确富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：富国基金管理有限公司注册地址：海国金中心二期16、17楼办公地址：海国金中心二期16、17楼邮政编码：200120 法定代表人：薛爱东成立日期：1999年4月13日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1999]11号组织形式：有限责任公司注册资本：人民币1.8亿元存续期间：持续经营经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。（二）基金托管人

汇报材料汇报材料格式word版

自从走上工作岗位的第一天起，我就认为，付出越多，得到的回报就越多，我始终把公司的经营理念作为指导自己工作的最高准则。本站为大家整理的相关的汇报材料汇报材料格式，供大家参考选择。汇报材料汇报材料格式各位领导：下午好!我监理部监理的项目主要有：中水八局承建的z1公路、z2公路、z5公路;中水路桥承建的y1公路、y3隧道、y4隧道、y5公路。通过监理部现场巡检，驻场监理工程师进行现场总结，分析存在的问题和不足，明确后期工程的目标，统一思想，确保后期工作圆满完成，现对中水八局、中水路桥质量管理现状中现场存在的主要问题作出以下呈述： 1.项目部组织机构存在的问题：项目部组织机构人员不足，上报的项目部组织机构中很大一部分人员长期不在工地现场或者完全不能履行岗位职责，导致一名项目部人员身兼数职，如中水路桥刘新卫负责的有：项目部日常文件处理，项目部施工材料计划，测量，计价工作，试验资料整理、现场施工管理、施工过程资料编制等工作，导致现场管理基

本为零;又如中水八局的黄志敏负责的有：试验、质量、现场施工管理等集于一身，工程质量未能满足，监理部多次在周例会上提出并下发监理指令要求:中水路桥、中水八局尽快增加项目各工种专业管理人员。监理控制措施：加强项目部管理班子的建设，增加技术骨干力量，分工明确，责任到人，分工后尽快开展工作，建立健全质量保证体系，对作业全过程及相关因素实行严格科学的管理，对开挖质量实行过程控制，项目部增加技术人员必须上报监理部，由监理部根据现场技术人员履行职责能力来确定是否此技术员能否胜任此工作岗位。 2.原材料存在的问题：原材料进场报验、报检问题：原材料进场后未进行报检，未通知我部试验监理工程师抽检，原材料摆放混乱，未按要求下垫上盖，导致现场原材料锈圬严重，甚至无一根合格钢筋的程度。水泥堆放下层基本硬化;现场原材料标识牌不规范，未标示是否检验合格，由工人随意使用。监理控制措施：项目部必须配置专业实验员，请项目部试验员及时与我部试验监理工程师沟通，对原材料进场严格把关，及时检验、报检，对原材料、成品和半成品的摆放

2020年基金托管与外包业务管理制度

基金托管与外包业务管理制度投资管理有限公司基金托管与外包业务管理制度第一章总则第一条为了规范投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金托管与运营外包业务。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条本制度适用于本公司及其旗下所有子公司。第三条公司合规风控部负责基金托管机构的选择、评定、确认与监督管理。第四条公司投资部负责运营外包机构的选择、评定、确认与监督管理。第五条基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银行或者其他具备托管资格的金融机构。商业银行担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构核准。第六条外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。第七条外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构（简称基金销售机构），为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。第二章托管机构遴选与管理第八条公司所管理的产品原则上都应选定托管机构进行托管，如不进行托管的，应在基金合同中进行约定，并建立独立的保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。第九条公司合规风控部负责托管机构遴选工作，遴选工作应主要核查以下内容： 1、属地经营：原则上应当满足基金的托管机构、托管账户与基金注册地需保持一致。 2、资质管理：托管机构需具备托管资质，托管机构的净资产和风险控制指标应当符合相关规定。 3、费率合理：托管机构的费率不得高于同期市场平均水平。 4、协议合规：管理人和托管机构必须签订标准的托管协议。 5、内控规范：托管机构具有完善的内控机制与操作规范，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

(证监会令第92号)证券投资基金托管业务管理办法(2013-4-2)

（证监会令第92号）证券投资基金托管业务管理办法（2013-4-2）日期：2013-08-14 （证监会令第92号）第一章总则第一条为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。第三条商业银行从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）核准，依法取得基金托管资格。其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证监会核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。第四条基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。第五条基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。第六条中国证监会、中国银监会依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。第七条中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金托管人及其基金托管业务活动进行自律管理。第二章基金托管机构第八条申请基金托管资格的商业银行（以下简称申请人），应当具备下列条件:

(完整版)私募股权投资基金有限合伙企业资金托管合同

三、私募股权投资基金有限合伙企业资金托管合同 ××合伙企业（有限合伙）资金托管合同本合同由以下各方于××年×月×日在××市签订：委托人（以下称甲方）：××合伙企业（有限合伙）住所：执行事务合伙人：执行事务合伙人委派代表：受托管理人（以下称乙方）：住所：法定代表人：托管人（以下称丙方）：住所：法定代表人：鉴于：甲方作为委托人，委托乙方为其委托资金的管理人，将自己合法所有的资金委托乙方进行管理；委托丙方为其委托资金的托管人，保管其上述委托资金。乙方和丙方同意接受甲方的委托。为明确委托人、受托管理人、托管人三方在委托资金管理和托管中的权利、义务及职责，确保委托资金安全，保护甲、乙、丙三方的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》以及相关规定，本着自愿、有偿、诚信的原则，三方经平等友好协商一致，签订本合同。第一条委托资金及期限 1.1 委托资金本合同所称委托资金是指甲方在丙方指定营业机构开立的委托资金托管账户项下的资金。 1.2 委托资金与有关资料的移交与确认甲方应在将首期委托资金划入托管账户后×个工作日内，向丙方发出起始运作通知书（或成立公告），注明委托资金认缴总额、委托资金首期缴付资金金额，并加盖甲方公章，同时向丙方提交下列文件、资料：（1）加盖甲方公章的《合伙协议》/《公司章程》样本；（2）本合同规定提交的其他文件或资料。 1.3 委托期限

丙方在收到1.2约定的书面通知及文件资料，并确认首期委托资金已全部进入托管账户后之日起开始根据本合同的约定履行保管职责。委托期限于本合同终止或委托资产清算完毕时终止。第二条甲方的权利与义务 2.1 甲方的权利 2.1.1 有权根据本合同的规定监督乙方和丙方对委托资金的管理和托管情况。 2.1.2 有权向乙方和丙方查询委托资金财务状况、交易记录。 2.1.3 根据本合同规定，每年从丙方获取《托管报告》（附件五）。 2.1.4 本合同终止后××个工作日内，获取乙方出具的《清算报告》。 2.1.5 依法享有委托资金的所有权和支配权，获得委托资金投资收益。 2.2 甲方的义务 2.2.1 保证有完全的能力、权利及资质将本合同项下资金委托乙方管理和委托丙方保管。 2.2.2 承诺各合伙人已完全清楚地知晓并理解本托管合同的所有内容。 2.2.3 承诺并保证投资者以合法的自有货币资金认缴出资，承诺并保证委托资金来源及用途的合法性，保证不存在任何其他权利限制或妨碍乙方对该受托财产的管理权、丙方对该委托资金的保管权的情形，甲方在本合同项下对乙方和丙方的委托不会为任何其他第三方所质疑。 2.2.4 保证提供给乙方和丙方的一切材料及资讯均为及时、真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导，否则由此给乙方、丙方及委托资金造成的损失全部由甲方承担。 2.2.5 按照本合同约定及时、足额将委托资金划至委托资金托管账户，并及时、全面地向乙方和丙方提供有关文件和投资限制的资讯。 2.2.6 在本合同有效期内，未经与乙方、丙方协商一致，甲方不得撤销委托资金托管账户，亦不得挂失、更换账户预留印鉴，否则由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。 2.2.7 在本合同有效期内，甲方不得为被投资企业以外的企业提供任何形式的担保；未经与乙方协商一致并告知丙方，甲方不得将委托资金用于任何目的的质押或担保，否则，由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。 2.2.8 按本合同的约定及时、足额地向乙方支付管理费及业绩报酬、向丙方支付托管费，并依法缴纳各相关税费。 2.2.9 按照金融办、中国证券投资基金业协会等监管要求进行备案及信息报送。 2.2.10 承担因甲方未履行或未完全履行本合同或单方面提前终止合同给乙、丙方造成的损失。 2.2.11 保证投资方向符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策；所投资的固定资产项目必须履行固定资产投资项目审批、核准和备案的有关规定。 2.2.12 法律法规及本合同规定的其他义务。第三条乙方的权利与义务 3.1 乙方的权利 3.1.1 按照本合同规定，对委托资金及其投资形成的资产进行管理。 3.1.2 按照本合同规定，及时、足额收取管理费、业绩报酬。 3.1.3 对丙方的托管业务行使监督权，发现丙方的托管业务违反本合同及法律法规有关规定时，及时以书面形式通知丙方，并及时向甲方报告有关情况，监督丙方改正有关操作。如丙方未能在乙方规定的合理时间内，纠正违约行为，乙方有权单方面提出解除本合同。 3.2 乙方的义务

汇报材料格式

汇报材料格式 111一林红叶一霜染,一场秋雨一地寒。一栏落霞一处忧～一卷诗情一夕游。一渡飞瀑半山下～一行白鹤越峰翔。一竿怅惘一蓑远～一船离愁一帆行。一梦十年一回首～一丝垂纶一苇轻。一枕乡思黄花瘦～一雁独行一弓惊。乡镇、学校教育工作汇报材料基本格式和要求一、乡镇人民政府的汇报材料麻江县**乡(镇)人民政府教育工作情况汇报 (注:标题为方正小标宋简体二号字) **乡,镇,人民政府乡,镇,长 ***(名字为楷体) ,2011年5月28日, 尊敬的各位领导,各位督学: 大家好!今天,我们**热烈欢迎各位领导莅临我乡，镇，检查指导教育工作。首先,我谨代表中共**乡，镇，党委、乡，镇，政府各位领导的到来表示热烈的欢迎。下面,我就**乡，镇，近年来的教育工作情况作简要汇报。如有不妥之处,敬请批评指正。，注:这只是大致意思,不要全部照搬照抄。，一、基本情况，简要概述本乡镇情况,含地理位置、面积、人口、民族构成及省数民族比例,本乡镇国民经济基本情况。中小学、幼儿园教职工数、与任教师数、学生数,学前入园，班，幼儿数;小学和初中入学率、辍学率,学前入园，班，幼儿比例。，二、工作开展情况与成效，本部分主要写乡镇贯彻落实县委政府教育工作部署、履行教辗转异地一衫泪～曾记当年一伞轻。西子湖畔一相逢～断桥一诺金山漫。 111一林红叶一霜染,一场秋雨一地寒。一栏落霞一处忧～一卷诗情一夕游。

一渡飞瀑半山下～一行白鹤越峰翔。一竿怅惘一蓑远～一船离愁一帆行。一梦十年一回首～一丝垂纶一苇轻。一枕乡思黄花瘦～一雁独行一弓惊。育工作职责中的做法不成效。要提练概括出几条来分别写。如“狠抓保学控辍工作,“两基”成果得到巩固提高”,然后再分小点一条条的写采取的措施及取得成效。不必将“普及程度、办学条件、师资水平”等结果罗列出来。本版块可参照发给大家的《各乡镇人民政府履行教育工作职责迎接省对县教育考核应留存备查资料的建议》所涉及的内容来组织材料。总之,本乡镇的重大教育工作措施不成效,教育亮点不特色应尽量得以体现。，三、存在的主要问题与下步工作打算，问题要略讲,属于县的问题不讲。写完打算后,最后再简要的写一小段结语,结语内容大致为希望省领导提出宝贵意见和建议,我乡镇将认真抓好整改,同时我乡镇将进一步**,为进一步促进全乡镇教育工作再上一个新的水平**。，二:一一年五月二十八日，成文日期处加盖乡镇政府公章，注: 1.写好初稿后,送乡镇主要领导実定,修改完善后乡镇主要领导签处意见同意后再印装存入本乡镇的资料盒备查。同时,报一份加盖有乡镇政府公章的交督导室存档备查。 2.文字格式,请按县政府要求排布。，各乡镇党政办有， 3.正式材料于5月20前交到督导室。辗转异地一衫泪～曾记当年一伞轻。西子湖畔一相逢～断桥一诺金山漫。 111一林红叶一霜染,一场秋雨一地寒。一栏落霞一处忧～一卷诗情一夕游。一渡飞瀑半山下～一行白鹤越峰翔。一竿怅惘一蓑远～一船离愁一帆行。一梦十年一回首～一丝垂纶一苇轻。一枕乡思黄花瘦～一雁独行一弓惊。

私募基金托管服务方案

私募基金托管服务方案（此文档为word格式,下载后您可任意修改编辑！）

目录一、概述 (1) （一）方案设计背景 (1) （二）私募基金托管业务简介 (2) （三）券商开展私募基金托管服务的意义 (2) 二、私募基金托管服务可行性分析 (4) （一）私募基金将迎来快速发展期，客户需求明确 (4) （二）证券公司已具备开展私募基金托管服务的基础 (4) （三）证券公司具备开展私募基金托管服务的自身优势 (5) 三、私募基金托管服务的合规性分析 (6) （一）证券公司开展私募基金托管服务的业务不违反现有法规 (6) （二）我司符合增加创新业务种类的各项审慎性要求 (6) （三）我司开展私募基金托管服务的各个环节均合法合规 (7) 四、私募基金托管服务具体方案描述 (8) （一）业务管理体系 (8) （二）工作机制及实施计划 (9) （三）机构设置及分工 (10) （四）岗位职责 (12) （五）私募基金托管服务的账户体系 (13) （六）三方存管体系下账户关系分析 (15) （七）私募基金托管服务的服务内容 (17) 1、运作架构 (17) 2、资产保管 (18) 3、资金划付 (20) 4、投资清算 (23) 5、估值核算 (23) 6、投资监控 (24) 7、托管报告 (26) 8、档案管理 (26) 9、增值服务 (27) （八）客户适当性管理与投资者教育 (27) 五、私募基金托管服务主要风险因素及对策 (28)

（一）建立内部多层次的风险监督管理机制 (29) 1、建立事前、事中、事后全流程的风险管理 (29) 2、建立分级授权管理机制 (30) 3、建立完善的内部管理制度及操作流程 (30) 4、建立完善的应急处理机制 (31) 5、建立严格有效的信息隔离机制 (31) 6、严格的权限管理 (32) （二）主要风险点及具体风险控制措施 (32) 1、资产安全保管风险 (33) 2、投资监督风险 (33) 3、会计核算风险 (34) 4、资金清算及划付风险 (34) 六、私募基金托管服务技术实现方案 (35) （一）私募基金托管服务平台实现目标 (35) （二）私募基金托管服务平台整体技术架构 (37) （三）托管服务平台系统拓扑结构图 (38) （四）托管服务平台系统逻辑结构图 (39) （五）托管服务平台各系统功能说明 (40) （六）主要托管业务处理方案详细描述 (44) （七）技术系统保障情况 (46) 七、私募基金托管服务应急预案 (47) （一）系统应急 (47) （二）业务应急 (49) 八、附件 (52) (一)附件一：某某证券股份有限公司概况 (52) (二)附件二：某某证券股份有限公司私募基金托管业务组织架构 (52) (三)附件三：某某证券股份有限公司私募基金托管业务管理暂行办法（草案） (52) (四)附件四：某某证券股份有限公司私募基金托管业务资产保管操作规程（草案） (52) (五)附件五：某某证券股份有限公司私募基金托管业务投资清算操作规程（草案） (52) (六)附件六：某某证券股份有限公司私募基金托管业务投资监督操作规程（草案） (52) (七)附件七：某某证券股份有限公司私募基金托管业务估值核算操作规程（草案） (52) (八)附件八：某某证券股份有限公司私募基金托管业务投资者资质适当性管理暂行办法（草案） (52) (九)附件九:私募基金托管服务协议（草案） (52)

非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定

非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定第一条为了规范符合条件的非银行金融机构开展证券投资基金（以下简称基金）托管业务，维护基金份额持有人合法权益，促进基金行业持续健康发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》及《证券投资基金托管业务管理办法》等法律、行政法规及规章，制定本规定。第二条本规定所称非银行金融机构是指在中国境内依法设立的除商业银行之外的其他金融机构。第三条非银行金融机构向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请开展基金托管业务，中国证监会依法核准其托管资格。第四条中国证监会依法对非银行金融机构从事基金托管业务活动进行监督管理。中国证券投资基金业协会对非银行金融机构从事基金托管业务活动实行自律管理。第五条非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当具备下列条件：（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定；（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业 — 1 —

务运营的完整与独立，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统；（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；（四）具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务，具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割；（五）具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（六）最近3年无重大违法违规记录；（七）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。第六条非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当向中国证监会报送下列申请材料: （一）申请书；（二）具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产专项验资报告，风险控制指标持续符合监管部门有关规定的说明；（三）设立专门基金托管部门的证明文件，确保部门业务运营完整与独立的说明和承诺，部门内部机构设置和岗位职责规定，办公场所平面图、安全监控系统及托管业务技术系统安装调 — 2 —

证券投资基金托管协议通用版

协议编号：YTO-FS-PD603 证券投资基金托管协议通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards

证券投资基金托管协议通用版使用提示：本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利，经共同商议并达成协议，签署成为文件资料，实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。托管协议目录托管协议目录自首页开始排印。目录应列明具体的标题及相应的页码。托管协议正文一、托管协议当事人列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。二、托管协议的依据、目的和原则订明托管协议的依据、目的和原则。例如： (一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。 (二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、

基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项： (一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 (二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。四、基金资产保管具体订明下列事项： (一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产； (二)基金成立时，所募资金的验证事宜； (三)基金银行帐户的开设和管理； (四)基金证券帐户的开设和管理； (五)基金资产投资的有关实物证券的保管； (六)和基金资产有关的重大合同的保管。

汇报材料格式范文

工作汇报格式与范文教代会工会工作报告一、五届工会三年来的工作情况五届工委成立于xx年1月，在全体工会委员和会员的共同努力下，在上级工会领导的关心和校党政主要领导的支持下，工会为教工做了不少实事，为学校发展发挥了工会功能作用，具体工作有：引导教工理论学习，加强师德建设；开展丰富多彩的文体活动，增强教工主人翁意识；争取党政主要领导支持，主动谋化教工利益；维护教工的权益等方面，取得了一定成绩：（一）引导教工理论学习，加强师德建设在知识经济快速发展的时代，不断强化政治理论学习，是抵制物欲横流诱惑的法宝，是每位教职工与时俱进之需，是落实科学发展观之举。一个善于学会学习的人，是修心养性的人，是紧跟时代发展潮流的人，是最终不为社会所淘汰的人。因为，学习能提高自我、完善自我，能提高辨别是非的能力，更能提高抗拒诱惑力的能力。由此可见，学习是社会进步对每个人的基本要求。所以，学校五届工会成立以来，坚持不懈的引导教工进行政治理论学习，并在校务公开栏和校园网上公布了学习的主要内容：深入学习“xxxx”重要思想、中共xx届四中、五中全会精神、中共xx大会议和xx届四中全会精神；学习中国总工会xx大和xx大会议大精神、《教师法》、《公民道德实施纲要》等。通过学习，使广大教工的思想政治素质和业务理论水平得到较快提升，并在错综复杂的新形势下，能时刻保持清醒的头脑，为教育教学工作指明了方向，真正做到了依法治教、开拓创新和教书育人，为学校教育教学任务的顺利完成和质量的提高提供了强有力的保障。（二）开展丰富多彩的文体活动，增强教工主人翁意识在当时的高庙校区，针对我校偏离城区和以年青教师为主体的现状，校工会为丰富全体教工的业余生活，强健全体教工的体魄，调动广大教工工作的主动性，增强教工主人翁意识，能经常开展文体活动比赛，鼓励全体教工积极参与。除此之外，还积极参加了教育工会组织的“局长杯”和文体局组织的“市长杯”乒乓赛、教工篮球赛、炒地皮比赛等活动。到了原四中校区后，由于新校区正在建设中，受活动场地的限制，一年来，大规模的活动基本上没举办过（除几场篮球比赛外），主要以教师个人自主活动为主，如乒乓球、台球等。从下学期开始，学校工会将充分发挥现有体育设施的功能作用，开展形式多样的文体活动，确保教工的业余生活丰富多彩。通过这些活动的开展，其宗旨是增强全体教工的参与意识和爱校的责任感，确保教工能以充沛的精力、饱满的热情投入到教育教学工作中去，确保我校成为名副其实的四星级中等职业学校。（三）争取党政主要领导支持，主动谋化教工利益工会工作要时刻关注教工的工作、生活和情感现状，在教工感到体面劳动快乐的同时，也要感受到组织的体贴和温暖，以此达到挖掘教工的潜能、释放教工的最大工作能量、优化教工的工作效能的目标。为实现这一目标，工会领导时刻都要关心教工的切身利益，并把他们的利益切实放在首位，因为学校的发展，不是少数人的行为，而是全体教工的群策群力、同心同德共同所为。也就是说，学校的主人是全体教工，离开了教工，学校难以快速发展、难以提升知名度，由此决定了教工在学校地位的不可动摇性。所以，校工会在继续履行维护教工合法权益的前提上，真正当好教工的贴心人，真正做好教工最现实、最关心、最直接的事，如，青年教师结婚，工会和行政能送去温馨而美好的祝贺；如有教工生病，工会领导能到医院或家中，及时送去“早日康复”的问候语，使病中的教工感觉到组织的温暖和关怀；每逢节假日，工会领导能主动争取党政主要领导的大力支持，共同协商、解决教工福利问题，在这方面，基本上形成了一个完整的工作