第05章制度比较与选择理论解读
经济学原理-第05章 厂商行为理论PPT
第二节 厂商生产行为分析
二、厂商短期生产行为分析
(一)总产量、平均产量和边际产量
第二节 厂商生产行为分析
二、厂商短期生产行为分析
(一)总产量、平均产量和边际产量
图5-2 产量曲线
第二节 厂商生产行为分析
二、厂商短期生产行为分析
(一)总产量、平均产量和边际产量
总产量、平 均产量和边 际产量之间
的关系
MRTSL,K
K L
dK dL
(5-10)
△K前面加一个负号，表示增加劳动的投入就必须减少资本 的投入，二者变动方向相反。
第二节 厂商生产行为分析
三、厂商长期生产行为分析
(一)等产量线 等产量曲线具有以下特征：
在某一特定投入组合的边际技术替代率是这一 组和所能生产的等产量曲线在这一点的斜率。
MRTSL,K
生产要素的最佳组合发生在等成本线与等产量线的相
切之点上，那么要求等成本线的斜率-PL/PK必须等于等 产量线的斜率MPL/MPK(等产量线的斜率的绝对值就是边 际技术替代率且为负数)，即：
MPL MPK
PL
PK
(5-14)
第二节 厂商生产行为分析
三、厂商长期生产行为分析
(四)生产扩展线
在生产要素价格、生产技术水平和其他条件不 变的情况下，如果企业改变成本，等成本线会发生 平移；如果厂商改变产量，等产量线会发生平移。 这些不同的等成本线与不同的等产量线相切，形成 不同的生产均衡点。这些生产均衡点的轨迹就是生 产扩展线。
公司制 企业
第二节 厂商生产行为分析
一、生产和生产函数
(一)生产和生产要素
生产是指与人类创造物质财富和精神财富有 关的一切活动。它不仅仅局限于创造有形的物质 产品的活动，而且也包括金融、贸易、运输、家 庭服务等各种服务性的活动。在生产过程中要投 入各种生产要素并生产产品，因此，生产也就是 把投入变为产出的过程。
[经济学]第五章制度、制度变迁及其博弈分析
![[经济学]第五章制度、制度变迁及其博弈分析](https://img.taocdn.com/s3/m/2048d24448d7c1c708a1454b.png)
私入民宅被警方逮住但未获证 据。警方将两人分别置于两间 房间分开审讯，政策是若一人 招供但另一人未招，则招者立 即被释放，未招者判入狱10 年；若二人都招则两人各判刑 8年;若两人都不招则未获证据 但因私入民宅各拘留1年。 问题：甲、乙如何选择？
囚犯 困境 甲囚犯 坦白
一、制度的定义 1、制度的含义 Institution是约束人们行为的一系列规则。它 抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会 主义行为。 制度与人的动机、行为有着内在的联系。 制度是一种“公共物品” 。
2018/11/20 NIE 13
2、制度的正式定义：博弈论的观点
我们在这里采用的是David Lewis和Andrew Schotter的定 义。刘易斯定义了“社会习惯”，意指全体社会成员一致接 受的行为规则，它用于规范人们在某种经常出现的景况下的 行为。即：——社会习惯是社会群体内部用于解决某类协调 问题（S）的一套行为规范（记为R），R构成该群体的共同 知识，且满足下列条件： （1）该群体中每一个人都遵守R； （2）每一个人预期其他人也遵守R； （3）给定其他人遵守R，每一个人的最优选择是遵守R，即 每个人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解（Lewis,1969， p.58）。 （4）如果有人不遵守R，其他人也将不遵守R，此时得到的 收益要低于所有人都遵守R条件下的收益 （Schotter,1981,p.11）。
2018/11/20 NIE 10
例子4 为什么在城市中心道路上禁止汽车 鸣喇叭？
禁鸣喇叭一方面是为了控制城市噪声污染，另一方面是 基于以下的博弈论原因。当汽车司机可以鸣喇叭时，可 能为汽车超速抢行提供条件。但当大家都抢行时，城市 交通拥挤加重，反而都难以顺利通行，获得低支付 （2,2)。 交通博弈 乙司机缓行 乙司机不缓行
05第五章 政策过程的概念框架
本章要点： ●阶段途径的形成 ●阶段途径的评价 ●制度理性选择框架 ●多源流框架 ●中断—平衡框架 ●辩护联盟框架 ●政策扩散框架 ●政策过程的基本阶段
§1. 政策过程的阶段途径
在20世纪80年代以前，政策过程研究的基本和主导的途径是 阶段途径，即把政策过程分为若干阶段来加以分别的研究，这种 途径被称为阶段启发法(the stages heuristic)。近二十年来，阶段途 径受到了批评与挑战，人们提出了各种新的替代途径或概念框架， 从而丰富了政策过程的理论。 一、阶段途径的形成 迄今为止，了解政策过程的最成熟和最有影响的途径仍然是 阶段途径。这种途径发源于拉斯韦尔，经过琼斯(Charls Jones)、安 德森(James Anderson)、布鲁尔（G· D· Brewer）和狄龙(Peter Deleon)等人的论述，而在20世纪70、80年代成熟起来，成为了解 政策过程的基本的，甚至是唯一途径。该途径将政策过程划分为 一系列阶段或环节——通常包括政策议程，政策规划与合法化、 执行、评估和终结等阶段，并在每一阶段讨论影响政策过程的各 种基本因素。
三、政策过程的五个基本阶段 参考国外学者的看法,结合我国政策实践的情况,我们将政策 系统的运行看作是由政策制定、政策执行、政策评估、政策监控 和政策终结等环节所组成的过程,这些环节构成了一个政策周期。 1. 政策制定——从发现问题到政策方案的出台的一系列的功 能活动过程,包括建立议程、界定问题、设计方案、预测结果、比 较和抉择方案以及方案的合法化等环节。 2. 政策执行——政策方案付诸实践、解决实际政策问题的过 程，也就是将政策理想变为政策现实的过程，包括组织和物质准 备、政策分解、政策宣传、政策实验以及指挥、沟通、协调等的 功能环节。 3. 政策评估——依据一定的标准和程序，对政策的效果做出 判断，确定某项政策的效果、效益以及优劣，并弄清该政策为什 么能取得成功，或者为什么导致失败。 4. 政策监控——为达到政策方案的预期目标，避免政策失误 对政策过程尤其是执行阶段的监控，以保证政策的权威性和严肃 性，包括监督、控制和调整等功能活动环节。 5. 政策终结——即在政策实施并加以认真评估之后，发现该 政策的使命已经完成，成为多余、不必要或不起作用，采用措施 予以结束的过程或行为。
05第五章 领导习题解答2
第五章领导题解答复习题1、领导的含义是什么？答：领导是一种影响力，它是影响个人、群体或组织实现所设定目标的各种活动和过程。
这个过程是由领导者、被领导者和其所处的环境三个因素组成。
2、常见的人性的假设有哪些？它们的含义是什么？对应不同的假设应采用何种管理方法？答：关于人性的假设归纳起来主要有四种：（1）经济人假设经济人假设，又称为X理论，是社会心理学家麦格雷戈（D. M. McGregor）在1960年出版的《企业的人性方面》一书中提出的，他认为，传统的管理理论和方式之所以对人的管理不当，其根本原因是对人的看法不正确，把人当作消极因素对待，对人的本性做了错误的假设，这种错误的假设可归纳为如下的X理论：1）人生来就厌恶工作，只要有可能就逃避工作。
2）人生来就习惯于明哲保身，反对变革，把安全看得高于一切。
3）人缺乏理性，容易受外界和他人的影响并做出一些不适宜的举动。
4）人生来就以自我为中心，无组织的需要，所以对多数人必须使用强迫、惩罚的办法，去驱使他们工作，方可达到组织目标。
基于上述假设，管理者必须采取“命令与统一”、“权威与服从”的管理方式，把被管理者看成物件一样，忽视人的自身特征和精神需要，只满足他们的生理需要和安全需要，把金钱作为主要的激励手段，惩罚作为有效的管理方式，采用软硬兼施的管理办法。
（2）自我实现人假设麦格雷戈对人的需要、行为的动机进行了重新研究，提出了另一种新的假设理论，即自我实现人假设，又称为Y理论。
Y理论对人的本性做了如下假设：1）人生来并不一定厌恶工作，要求工作是人的本能。
在适当的条件下，人们能够承担责任，而且多数人愿意对工作负责任，并有创造才能和主动精神。
2）人所追求的需要与组织的需要并不矛盾，并非对组织的目标产生消极和抵触态度，只要管理得当，能够实行自我管理和自我控制。
使用这种理论进行管理要求管理者重视人的自身特点，把责任最大限度地交给工作者，相信他们能自觉地完成任务；外部控制、操作、说服、奖罚，不是促使人们努力工作的唯一办法，应该采用启发、诱导、信任的方式对待每一位工作人员。
比较制度分析契约理论
02
制度环境对契约理论的影响
不同制度环境下契约理论的应用
不同制度环境下的契约理论应用
• 市场经济制度下的契约理论应用 • 计划经济制度下的契约理论应用 • 转轨经济制度下的契约理论应用
不同制度环境下契约理论的比较
• 市场经济制度下的契约理论强调市场的自发调节和合同的自由签订 • 计划经济制度下的契约理论强调政府对资源的集中配置和计划指导 • 转轨经济制度下的契约理论关注市场化改革过程中的制度变迁和契约关系的调整
制度环境与契约理论的互动关系
制度环境与契约理论的互动关系
• 制度环境对契约理论的应用和发展产生影响 • 契约理论为制度环境的研究提供了理论支持 • 制度环境与契约理论的互动关系有助于理解社会现象和 组织行为的复杂性
制度环境与契约理论的互动机制
• 制度环境对契约理论的应用产生需求和推动力 • 契约理论的发展为制度环境的研究提供新的视角和方法 • 制度环境与契约理论的互动关系在实证研究中得到验证 和发展
契约理论的发展历程与核心观点
契约理论的发展历程
• 契约理论起源于19世纪，古典契约理论关注合同的自由签订和履行 • 20世纪初，新古典契约理论强调市场的完全竞争和信息的完全对称 • 20世纪70年代以来，现代契约理论关注合同的不完全性和信息的不对称性
契约理论的核心观点
• 契约是交易双方为了实现共同目标而达成的协议 • 契约关系是建立在信任和合作基础上的 • 契约理论关注契约的设计、执行和解除过程中的风险和收益
03
契约理论在制度分析中的应用
契约理论在制度变迁分析中的应用
契约理论在制度变迁分析中的应用
• 契约理论关注制度变迁过程中的契约关系调整和重构 • 契约理论为制度变迁分析提供了理论框架和工具 • 契约理论在制度变迁分析中的应用有助于理解制度变迁的内在逻辑和动力机制
制度比较研究
制度比较研究现代社会中，各个国家和地区都拥有各自不同的制度，这些制度对于国家的运行和社会的发展起着至关重要的作用。
为了更好地了解和比较各个制度的优劣之处，制度比较研究成为了一门重要的学科。
本文将通过对不同国家制度的比较，探讨其特点和差异，以及对国家发展的影响。
一、政治制度的比较不同国家的政治制度呈现出多样性。
民主制度、专制制度和社会主义制度等不同类型的政治制度在不同国家间存在巨大差异。
在民主制度下，政府的权力由人民通过选举和表决来行使，政府的合法性来源于人民的支持和授权。
而在专制制度中，政府的权力往往集中在个人或少数人手中，政府行使权力的合法性依赖于权力的继承或掌握。
在社会主义制度下，政府主导经济和社会发展，以公有制为主要经济形式。
二、经济制度的比较经济制度是一个国家或地区在实现资源配置、生产分配和经济运行等方面所依据的一系列规则和制度。
市场经济和计划经济是其中两种最主要的经济制度。
市场经济依靠市场自由竞争来实现资源配置和生产分配，政府的作用相对较小。
而计划经济则由政府主导，政府对经济的生产和资源配置起着决策和指导作用，市场自由竞争的因素相对较少。
教育制度是一个国家或地区对于教育目标、内容、方式和组织形式所进行的一系列规定和约束。
不同国家的教育制度存在很大的差异。
有些国家注重学术教育，强调学生的学习能力和知识水平；有些国家注重职业教育，着重培养学生实际工作所需的技能和能力；还有些国家注重全面发展，强调培养学生的创造力和综合素质。
不同教育制度的差异影响着教育资源的分配、教学内容的选择和学生能力的培养。
四、法律制度的比较法律制度是一个国家或地区对于法律体系、法律适用和法律实施所进行的一系列规范和规定。
不同国家的法律制度存在差异。
一些国家采取的是普通法体系，法律以判例和法官裁判为主要依据；另一些国家则采取的是大陆法体系，法律以法典和法规为主要依据。
此外，不同法律制度下对于合同、财产权和民事责任等法律关系的处理也存在差异。
读书随笔：比较制度分析（5-2）
读书随笔：比较制度分析（5-2）先看文化信念因素。
用委托代理模型是个巧妙的选择——青木以地中海范围的海上贸易为例，土伦的商户出售商品到亚历山大港，往往是通过选择当地的代理商进行交易的，所以，市场规模的扩大，很大程度上就是一个委托代理人进行交易的问题。
模型结果表明，之前的声誉机制仍然起作用，只不过成本要高很多。
按照诺思的说法，如果要维持远程交易的诚信度需要付出很高的成本，那么远程交易本身就是不可持续的，所以核心在于降低交易成本。
降低交易成本的机制其实有很多——文化信念因素就是其中一个。
这就能解释为什么地中海时代，马格里布商人能横行一时——他们是信奉伊斯兰教的犹太人商人群体，有极强的集体主义精神和诚信意识，由是成为地中海沿岸各港口代理商的最佳选择对象。
当然，马格里布商人使用的是集体主义策略，即只在同一文化体系群体内拓展市场，由此建立起群体内密切的信息网络。
但这种集体主义策略仍然有封闭效应，只做熟人生意——不会同其他文化族群发生交易，因此在拓展新市场方面有局限性。
热那亚商人则是另一个策略——完全个人主义策略，即更为开放地去面对新的市场和新的代理商，只不过要采用成本相对更高的惩罚策略——如果被骗，则不再与对方发生下一次交易，或者交付仲裁。
因此，热那亚商人在拓展新市场方面要远远超过马格里布商人。
其次看第三方仲裁和监督。
专业的商法仲裁机构从12世纪初开始就已经存在了。
青木使用了中立性附加博弈模型来描述这个过程。
陌生商人之间一次性交易出现欺诈行为，被欺诈一方支付仲裁成本来聘请仲裁机构进行裁决，仲裁机构作出惩罚的判决，很可能也不会被执行，也可能存在仲裁机构被贿赂的情况，等等不一而足。
总体而言，仲裁机构的出现，改变了整个博弈的信息结构，既有威慑效应，也有信息传播效应。
即便是判决不被执行，仲裁机构只需要记录在案，然后定期通过信息渠道加以公布——如定期的商人集会，大型的交易商会，就足以对欺诈者形成声誉损失。
从历史实际演化过程来看，第三方仲裁这种角色，最终都让位给了政府的正式裁决机构。
05第五章国际贸易理论
05第五章国际贸易理论第五章国际贸易理论⼀、贸易理论综述国际贸易是在⼀定的历史条件下产⽣和发展起来的。
形成国际贸易的两个基本条件是：社会⽣产⼒的发展和国家的形成。
国际贸易可以按商品移动的⽅向分为进⼝贸易、出⼝贸易和过境贸易，按商品的形态分为有形贸易和⽆形贸易，也可以按⽣产国和消费国在贸易中的关系分为直接贸易和间接贸易与转⼝贸易。
16-17世纪盛⾏的重商主义主张国家应当⿎励出⼝，同时限制进⼝。
Adam Smith的绝对优势理论第⼀次解释了为什么不受限制的⾃由贸易对⼀个国家是有利的，Smith认为应当由市场机制这只看不见的⼿，⽽不是政府决策来决定⼀国进⼝什么商品和出⼝什么商品。
他的论点还表明对贸易采取的这种⾃由放任的态度符合⼀国的最⼤利益。
在Smith理论的基础上，19世纪英国经济学家David Ricardo提出相对优势理论，是现代不受限制的⾃由贸易论的理论基础。
20世纪，两位瑞典经济学家Eli Heckscher和Bertil Ohlin改进了Ricardo的理论，创⽴了著名的Heckscher-Ohlin理论。
1. 贸易利益①国际贸易为各国的企业家打开了机遇之门，同时也为各国消费者提供了更为⼴阔的选择空间；②国际贸易能有效利⽤世界各地的资源，为各国提供更多的发展机会，也极⼤地丰富和⽅便了⼈们的⽇常⽣活；③由于世界范围的国际分⼯，国际贸易使每个民族和国家都能在经济和技术的进步中得到⼀份机会，发达国家和发展中国家的国民财富都在⽇益增长，⼀些发展中国家通过国际贸易抓住了新的发展机遇，缩短了与发达国家的经济差距，发展中国家的国际地位有所提⾼；④国际贸易促进了国家间特别是⼤国间的协调与合作，使⼀些国家变得更具有竞争⼒和创造⼒，从⽽富裕起来。
Smith，Ricardo和Heckscher-Ohlin的理论精确地确认了国际贸易的特定利益。
⼀国⽣产不了的商品通过国际贸易可以得到，绝⼤多数国际贸易是有利的。
另外，他们的理论还解释了为什么⼀个国家通过国际贸易来获取⾃⼰可以⽣产的产品仍能获得利益。
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二、科斯定理 科斯第一定理： 科斯第二定理： 科斯第三定理：
• 科斯第一定理：如果市场交易费用为零，不管权 利的初始界定如何，当事人之间的谈判都会导致 哪些使财富最大化的安排，即市场机制会自动地 驱使人们谈判，使资源配置实现帕雷托最优。 • 科斯第二定理：如果交易费用大于零，不同的权 利界定，会带来不同效率的资源配置。 • 科斯第三定理：由于制度本身的生产不是无代价 的，生产什么制度、怎样生产制度将导致不同的 生产效率。
• • • • • • 一、交易费用理论 1、交易费用的含义 科斯的定义。 肯尼斯· 阿罗 威廉姆森 张五常
• 2、为什么存在交易费用 • 威廉姆森的分析：主观上，行为主体的有限理性 和机会主义动机；客观上，资产专用性、不确定 性和交易频率 • 另外一种分析：交易主体、交易环境和交易客体 • 3、交易费用的度量 • 交易费用能够度量出来吗？需要度量吗？ • 4、交易费用与制度的比较与选择 • 科斯对企业制度与市场制度的比较与选择 • 张五常的交易费用、风险规避与合约选择
第五章 制度比较与选择理论
本章主要内容
• 第一节 制度比较与选择的标准和依据 • 第二节 新古典制度经济学的制度比较与选择理论： 交易费用与科斯定理 • 第三节 马克思经济学、旧制度经济学和演化经济学 的制度比较与选择理论 • 第四节 比较经济学、比较制度分析与新比较经济学 的制度比较与选择理论 • 第五节 不同制度比较与选择理论的比较与综合
第一节 制度比较与选择的标准和依据
• • • • • • • • 1、制度比较和制度选择的含义 制度比较 纵向比较和横向比较 制度选择 2、制度比较的标准 制度比较的标准决定比较的结果存在差别。 3、制度选择的依据 依据不同的标准会产生不同的选择结果
第二节 新古典制度经济学的制度比较 与选择理论：交易费用与科斯定理
无序 法国 英国
成文法 · 普通法 ·
图 5-2 法律的起源
专制
第五节 不同制度比较与选择理论的比 较与综合
• 一、不同制度比较与选择理论的比较 • 1、不同点：制度比较与选择的标准、最优制度还 是适宜制度、比较的对象、比较的目的、方法论 的差异 • 2、共同点：制度比较与选择的标准、比较的对象
• 二、不同制度比较与选择理论的综合 • 第一，不同制度经济学流派关于制度比较与选择 的标准可以操作吗？ • 第二，是否存在最优制度？ • 第三，对不同制度的比较可以根据比较的目的设 计不同的标准。
• • • •
三、演化经济学的制度比较与选择理论 制度演化涉及到制度的比较与选择吗？ 制度演化是自然选择的过程吗？ 例如：交通规则的形成、QWERTY键盘的选择
第四节 比较制度经济学、比较制度分 析与新比较经济学的制度比较与选择理 论
• 一、传统比较经济学的制度比较理论：比较不同 的经济体制 • 林德贝克 • 艾登姆 • 二、比较制度分析的制度比较理论：解释制度的 差异 • 青木昌彦等
第三节 马克思经济学、旧制度经济学与演化 经济学的制度比较与选择理论
• 一、马克思经济学的制度比较与选择理论 • 1、宏观效率标准。生产力标准 • 2、微观效率标准。劳动生产率标准、利润率标准、 剩余价值标准等 • 二、旧制度经济学的制度比较与选择理论 • 1、凡勃伦、艾尔斯的制度比较与选择理论 • 2、康芒斯的制度比较与选择理论
复习题
• 1、简述制度比较与选择的含义。 • 2、简述交易费用的内涵与外延。交易费用产生和 增加的原因是什么？ • 3、如何理解交易费用作为一种分析方法在新古典 制度经济学中的作用？ • 4、阐述科斯定理并揭示其本质。 • 5、比较不同制度学派的制度比较与选择理论。
• 三、新比较经济学的制度比较理论：解释制度的 多样化 • 制度可能性边界
由私人秩序 ·独立执法
制度可能性边界 总损失 最小化
最优制 度选择
· 监管国家 · 国家所有制 ·
由政府侵占导致的社会损失（专制）
450
图 5-1 制度可能性边界
制度可能性边界解释法律的起源