2015年湖北省基金从业资格：基金国际化考试试卷
2015年下半年湖北省基金从业资格：基金财产保管考试题
2015年下半年湖北省基金从业资格：基金财产保管考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、销售业务流程控制的内容不包括____A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定《投资****益须知》D：制定客户服务标准2、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A．10%B．30%C．50%D．100%3、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构4、防范基金销售技术风险的措施有__。
A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B．信息技术运营有完善的备份措施和方案C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D．应定期组织信息系统运营的应急演练5、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则6、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念7、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。
A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行8、下列各项不属于金融债券的是__。
A．商业银行债券B．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券9、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。
__A．365；365B．365；397C．397；365D．397；39710、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统11、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。
湖北省2015年上半年基金从业资格：个人投资者考试题
湖北省2015年上半年基金从业资格：个人投资者考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．252.下列机构可以参与证券投资的有__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金3.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加4.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系5. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高6. 基金产品的风险等级一般不包括__。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级7. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权8. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月9. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
湖北省基金从业资格：基金国际化考试题
湖北省基金从业资格：基金国际化考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。
A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展2、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品3、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15B．30C．60D．904、基金的不定期信息披露包括__。
A．澄清公告B．临时报告C．基金季度报告D．基金年度报告5、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．过往业绩B．从业经验C．投资理念D．操作风格6、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》7、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售8、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问9、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
湖北省2015年上半年证券从业资格《证券市场》：基金指数考试题
湖北省2015年上半年证券从业资格《证券市场》：基金指数考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金资产的所有人为__。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金销售机构2、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A．7B．10C．15D．203、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。
A．1B．2C．3D．44、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。
A．是法人B．以营利为目的C．为证券交易提供集中的登记服务D．为证券交易提供存管与结算服务5、金融期权时间价值，也称“外在价值”，是指期权的__购买期权而实际支付的价格__该期权内在价值的那部分价值。
A．买方超过B．卖方超过C．买方低于D．卖方低于6、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。
A．17.5%B．15.5%C．14%D．13.6%7、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的__A．资本结构B．经营效率C．财务结构D．偿债能力8、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就__A．越大B．越小C．不变D．不确定9、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。
A．股票、债券B．公募证券、私募证券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券10、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。
A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金11、对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。
湖北省2015年基金从业资格：机构投资者试题
湖北省2015年基金从业资格：机构投资者试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。
A．基金公司的综合实力B．市场的系统性风险C．基金经理个人的能力D．基金公司的风险控制流程2、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制3、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．审慎性原则4、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度5、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况6、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
A：1B：2C：3D：47、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章8、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场9、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格10、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
湖北基金从业资格基金国际化试题
湖北省基金从业资格：基金国际化试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）1、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%B．30%C．45%D．50%2、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B.能规避基金投资所固有的风险C.能保证投资人获得收益D.是替代储蓄的等效理财方式3、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。
A.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D.基金份额持有人是基金公司的出资人4、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A .营销能力B.资产管理规模C.投资和研究能力D.风险控制能力5、基金管理人应当自收到核准文件之日起___ 个月内进行封闭式基金份额的发售。
A：3B：6C：9D：126、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构7、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。
A.管理费B.托管费C.净购费D.赎回费8、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A.如果市场有效，两者的平均收益率相等B.债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C.如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D.股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率9、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于___A：特种国债B：赤字国债C：建设国债D：战争国债10、目前，我国证券市场推出的权证为__。
A.债权权证和股权权证B.其他权证C.债权权证D.股权权证11、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。
易考网-基金从业资格考试真题及答案
2015年基金从业资格考试真题及答案一、单项选择题(共 80 题，每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
1.按()的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
A.证券购买主体B.证券承销主体C.证券发行主体D.证券销售主体2.以下关于货币证券的说法正确的是()。
A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券3.证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证4.公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。
A.不特定的社会公众投资者B.特定的机构投资者C.特定的社会公众投资者D.原有的证券持有人5.证券市场服务机构不包括()。
A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B.会计师事务所、律师事务所C.证券信用评级机构D.证券交易所6.证券业协会属于()。
A.证券监管机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券服务机构7.股票按股东享有权利的不同，可以分()。
A.普通股募和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票8、()指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票A.红筹股B.蓝筹股C.外资股D.国家股9.以下关于记名股票的说法不正确的是()。
A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名D.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票10.以下关于债券的叙述错误的是()。
湖北省2015年基金从业资格：机构投资者试题概要
湖北省2015年基金从业资格:机构投资者试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意1.以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票2.一般来讲,政府债券与公司债券相比,__。
A.公司债券风险大,收益低B.公司债券风险小,收益高C.政府债券风险大,收益高D.政府债券风险小,收益稳定3.下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议4.分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件5.上市公司公积金的来源有__。
A.股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分6.基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担7.根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金8.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。
湖北省2015年上半年基金从业资格：基金利润分配与税收考试试卷
湖北省2015年上半年基金从业资格：基金利润分配与税收考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．50%B．60%C．80%D．90%2.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款3.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划4.__是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人5. 有价证券的特征包括__。
A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性6. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托7. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准8. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券9. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。
__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；100010. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广11. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
湖北省2015年基金从业资格：权证考试试题
湖北省2015年基金从业资格：权证考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为2、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担3、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B：《基金管理公司内部控制指导意见》C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》4、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料5、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。
A．5B．7C．10D．156、我国基金监管的目标包括__。
A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展7、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能8、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
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2015年湖北省基金从业资格：基金国际化考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准2.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构3.基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇4.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错5. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值6. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金7. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议8. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高9. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户10. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金11. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人12. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认13. 在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司14. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。
__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；100015. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+316. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统17. 下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所18. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所19. 基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字20. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价21. 金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性22. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告23. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．424. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金25. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+326.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用27.对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式28.承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行29.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价30. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．1031. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%32. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场33. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费34. 关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换35. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场36. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）37. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定38. 基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告39. 货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加40. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人41. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．50%B．60%C．80%D．90%42. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)43. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）44. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性45. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3B．6C．9D．1246. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金47. 基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险48. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系49. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。