生态环境检验检测机构内审员培训课件资料
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环境内审培训资料.pptx
三 13:30~14:30 品管课
14:30~15:30 电离课
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四、 审核过程
审核时间分配需考虑：
•部门的规模 •工作的复杂程度 •涉及的条款 •重大EA的多少 •上次审核的结果 •审核员的能力
四、审核过程
2、审核准备—检查表
检查表的作用 • 加深审核员对审核准则的掌握
——一次编写，就是一次审核练习； • 便于审核员自我控制； • 有助于提高效率； • 有助于弥补文件的不足，发现文件本身的问题； • 便于作好审核记录； • 为以后审核积累经验。
装配 1-5 课
备注
四、 审核过程
部门要求分配表（例）
日期 组别 时间
部门 4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.6
10:30~12:00 总经理
目录
一 EMS审核概述 二 审核员要求 三 审核原则 四 审核过程
一、 EMS审核概述
环境管理体系审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断组 织的环境管理体系是否符合所规定的环境管 理体系审核准则的一个系统化，并形成文件 的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管 理者。
客观性（证据）、系统性（计划、步骤）、文 件化（过程、结果）
一、 EMS审核概述
EMS审核的目的：
验证EMS是否
（1）符合审核准则 （2）有效的实施与保持
一、 EMS审核概述
EMS审核的范围
（1）要素(标准的17个要素）
部门 （2）现场、活动
区域
一、 EMS审核概述
最新生态环境检验检测机构内审员培训课件资料 214+补充条款
3
3、内审的目的： 审核管理体系的符合性、有效性 为改进管理体系创造机会 有助于外部审核 4、内审的性质即是“质量管理工作大检
查”。
4
（１）符合性：文-文；文-行； ——过程是否被确 定？过程程序是否被恰当地形成文件，是否建 立了适用的文件化管理体系；
（２）有效性： ——过程是否充分展开，贯彻实施？ 体系文件的规定是否得到有效贯彻实施？实际 活动与文件要求的一致性；
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4、发放审核通知
可以内部审核通知的形式或直接将审核计划 下发到各部门及人员
各部门及人员作好准备。 如遇时间安排问题，应及时联系沟通。
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（二） 审核的实施
1、首次会议
参加人：内审组长、内审员、各科室负责人。 会议议程：领导讲话，强调内审目的和重要性；
组长介绍评审日程、分工及要求；会议应签到并 记录。
与谁谈话，看了多少记录、做了哪些试验等） （４）、审核结果：
a.对管理体系运行情况的评价； b.发现的主要问题摘要及分析； c.前次审核后纠正措施的执行情况及效果 ； d.改进工作的目标和措施。
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审核结果评价：
（1）主要包括确定不符合项、提出不符合项、认可不符 合项、审核结果评价汇总分析。
（2）内审员填写不符合项报告，对不符合事实进行描述。 要求准确描述所观查的事实，包括时间、地点、人物、现 象、关键的细节。清楚说明违背的什么要求。
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2、 现场调查
以质量手册和程序文件为基础，确定体系运行 是否规范，查找不符合项，并予以记录。
3、 末次会议
主要目的是向受审核方说明审核情况，宣布审 核结果，报告审核组结论，提出对纠正措施的要 求，商定完成时间，领导讲话，会议签到、记录 归档保存。
3、内审的目的： 审核管理体系的符合性、有效性 为改进管理体系创造机会 有助于外部审核 4、内审的性质即是“质量管理工作大检
查”。
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（１）符合性：文-文；文-行； ——过程是否被确 定？过程程序是否被恰当地形成文件，是否建 立了适用的文件化管理体系；
（２）有效性： ——过程是否充分展开，贯彻实施？ 体系文件的规定是否得到有效贯彻实施？实际 活动与文件要求的一致性；
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4、发放审核通知
可以内部审核通知的形式或直接将审核计划 下发到各部门及人员
各部门及人员作好准备。 如遇时间安排问题，应及时联系沟通。
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（二） 审核的实施
1、首次会议
参加人：内审组长、内审员、各科室负责人。 会议议程：领导讲话，强调内审目的和重要性；
组长介绍评审日程、分工及要求；会议应签到并 记录。
与谁谈话，看了多少记录、做了哪些试验等） （４）、审核结果：
a.对管理体系运行情况的评价； b.发现的主要问题摘要及分析； c.前次审核后纠正措施的执行情况及效果 ； d.改进工作的目标和措施。
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审核结果评价：
（1）主要包括确定不符合项、提出不符合项、认可不符 合项、审核结果评价汇总分析。
（2）内审员填写不符合项报告，对不符合事实进行描述。 要求准确描述所观查的事实，包括时间、地点、人物、现 象、关键的细节。清楚说明违背的什么要求。
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2、 现场调查
以质量手册和程序文件为基础，确定体系运行 是否规范，查找不符合项，并予以记录。
3、 末次会议
主要目的是向受审核方说明审核情况，宣布审 核结果，报告审核组结论，提出对纠正措施的要 求，商定完成时间，领导讲话，会议签到、记录 归档保存。
环境管理体系内审员培训教程(ppt-47页)
四日事件---五六十年代日本东部沿海四日市设立了多家 石油化工厂，这些工厂排放的含二氧化硫、金属粉尘的废气， 使许多居民患上哮喘等呼吸系统疾病而死亡。1967年，有些患 者不堪忍受痛苦而自杀，到1970年，患者已达500多人。
米糠油事件---1968年，日本九州爱知县一带在生产米糠 油过程中，由于生产失误，米糠油中混入了多氯联苯，致使 1400多人食用后中毒，4个月后，中毒者猛增到5000余人，并 有16人死亡。与此同时，用生产米糠油的副产品黑油做家禽饲 料，又使数十万只鸡死亡。
酸雨的分布 区域
大山深处的冶炼厂(云南)
图组：大气污染是酸雨形成的主要原因
图组：酸雨的危害
温室效应与气候变化
l）温室效应与温室气体
大气层中的某些微量组分，能使太阳的短波辐射透过 ，加热地面，而地面增温后所放出的热辐射，却被这些组 分吸收，使大气增温，这种现象称为温室效应。这些能使 地球大气增温的微量组分，称为温室气体。主要的温室气 体有CO2、CH4、N2O、CFC（氟氯烷烃）等。
在我国，大片酸雨区仍旧存在，主要分布于长江以南、青藏高 原以东地区及四川盆地。据1994年对77个城市的统计，降水PH年均 值低于5.6的占到了48.1％（1995年环境公报）。
2002年6月12日温州晚报报道，“省环境检测站资料显示：今 年以来我市降雨酸雨的频率已接近100%，温州市每年都有酸雨发生 ，近年酸雨频率趋密，每年给我市造成3亿多元的经济损失”。
由于人类活动产生的各种温室气体对全球的温室效应 所起作用的大小不同，其中CO2的作用占55％、CFC占24 ％、CH4占15％、N2O占6％，因此CO2的增加是造成全球 变暖的主要原因。
2）温室效应产生的气候变化
地球的大气本来就存在着温室效应，它使地球保持了一个适于人 类生存的正常温度环境。只是由于人类活动的规模越来越大，向大气 排放了过量的温室气体，使温室效应增强，从而在全球范围内引发了 一系列问题。
环保质量内审员培训50页PPT
3.对系统不会产生重要影响
不合格项的整改
严重不合格：
1.环保质量体系与标准或要求不符
2.造成系统性或区域性严重失效（可能由多个一般不合格构成）
如果确认为严重不合格项,需重新评审体系; 重要进行审核.
一般不合格
1.孤立的人为错误
2.程序或文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 3.对系统不会产生重要影响
--第二、第三方审核之前
内部审核的种类
集中式审核：
分散式审核：
内部审核的主要步骤
1.审核启动 2.文件评审 3.现场审核准备 4.现场审核实施 5.审核报告 6.审核完成及后续活动的实施
1.内部审核的启动
确定审核目的、范围和准则 指定审核组长 选择审核组 确定审核的可行性 与受审核方建立初步联系
如果确认为一般不合格项, 则需开具不符合项单据,进行不符合项的 纠正预防措施的追踪,直至结案.
▪ 观察项
▪ 如果确认为观察项, 则开具不符合单据, 接单部门进行整改并提 供纠正预防的措施,直至改善完毕至结案.
不合格报告的编写
一、不合格项的描述
--在哪里发现（地点）
--发现了什么 （事实）如：文件或记录编号等 --何人执行或在场（职位） --采用专业术语（正规） --为什么不合格（原因） --要便于查找（追溯） --利于的改进（帮助）
格报告）
准备审核结论（汇总分析审核结果） 举行末次会议
举行首次会议
首次会议的目的：
a)确认审核计划 b)简要介绍审核活动如何实施 c)确认沟通渠道 d)向受审方提供询问的机会
首次会议一般议程
主持：管理者代表/审核组长 参加人员：受审核部门负责人、内审组成员、记录人员
议程： a)介绍与会者，包括概述其职责 b)确认审核目的，范围和准则
不合格项的整改
严重不合格：
1.环保质量体系与标准或要求不符
2.造成系统性或区域性严重失效（可能由多个一般不合格构成）
如果确认为严重不合格项,需重新评审体系; 重要进行审核.
一般不合格
1.孤立的人为错误
2.程序或文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 3.对系统不会产生重要影响
--第二、第三方审核之前
内部审核的种类
集中式审核：
分散式审核：
内部审核的主要步骤
1.审核启动 2.文件评审 3.现场审核准备 4.现场审核实施 5.审核报告 6.审核完成及后续活动的实施
1.内部审核的启动
确定审核目的、范围和准则 指定审核组长 选择审核组 确定审核的可行性 与受审核方建立初步联系
如果确认为一般不合格项, 则需开具不符合项单据,进行不符合项的 纠正预防措施的追踪,直至结案.
▪ 观察项
▪ 如果确认为观察项, 则开具不符合单据, 接单部门进行整改并提 供纠正预防的措施,直至改善完毕至结案.
不合格报告的编写
一、不合格项的描述
--在哪里发现（地点）
--发现了什么 （事实）如：文件或记录编号等 --何人执行或在场（职位） --采用专业术语（正规） --为什么不合格（原因） --要便于查找（追溯） --利于的改进（帮助）
格报告）
准备审核结论（汇总分析审核结果） 举行末次会议
举行首次会议
首次会议的目的：
a)确认审核计划 b)简要介绍审核活动如何实施 c)确认沟通渠道 d)向受审方提供询问的机会
首次会议一般议程
主持：管理者代表/审核组长 参加人员：受审核部门负责人、内审组成员、记录人员
议程： a)介绍与会者，包括概述其职责 b)确认审核目的，范围和准则
ISO14001内审员培训资料(ppt 52页)
注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标（3.9 ）和环境指标（3.12）提供了一个框架。
3.12 环境指标 environmental target 由环境目标（3.9）产生，为实现环境目标所须规定
并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织（3.16 ）或其局部。
12 12
3.13 相关方 interested party 关注组织（3.16）的环境绩效（3.10）或受其环境绩
3.18 污染预防 prevention of pollution 为了降低有害的环境影响（3.7）而采用（或综合采
用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免 、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废 弃。
注：污染物预防可包括源的减少或消除、过程、产品 或服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再利 用、恢复、再循环、回收和处理。
18 18
19 19
4.2 环境方针
最高管理者
环境方针
具管理职责的一人或一群人
•适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响 •包括对持续改进和污染预防的承诺 •包括对遵守与其环境因素有关的适用法律、法规要求和其他要求的承诺； •提供建立和评审环境目标和指标的框架 •文件化、实施、保持 •传达到全体员工 包括为组织或代表组织工作的所有人员 •为公众所获取
效影响的个人或团体。
3.14 内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（3.16
）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、 独立的、形成文件的过程。
注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被 审核的活动无关，就可以被视为独立的。
13 13
3.15 不符合 non-conformity 未满足要求。 [GB/T 19000-2000，3.6.2] 注：此术语在GB/T 19000-2000中为“不合格”
3.12 环境指标 environmental target 由环境目标（3.9）产生，为实现环境目标所须规定
并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织（3.16 ）或其局部。
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3.13 相关方 interested party 关注组织（3.16）的环境绩效（3.10）或受其环境绩
3.18 污染预防 prevention of pollution 为了降低有害的环境影响（3.7）而采用（或综合采
用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免 、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废 弃。
注：污染物预防可包括源的减少或消除、过程、产品 或服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再利 用、恢复、再循环、回收和处理。
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4.2 环境方针
最高管理者
环境方针
具管理职责的一人或一群人
•适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响 •包括对持续改进和污染预防的承诺 •包括对遵守与其环境因素有关的适用法律、法规要求和其他要求的承诺； •提供建立和评审环境目标和指标的框架 •文件化、实施、保持 •传达到全体员工 包括为组织或代表组织工作的所有人员 •为公众所获取
效影响的个人或团体。
3.14 内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（3.16
）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、 独立的、形成文件的过程。
注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被 审核的活动无关，就可以被视为独立的。
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3.15 不符合 non-conformity 未满足要求。 [GB/T 19000-2000，3.6.2] 注：此术语在GB/T 19000-2000中为“不合格”
检验机构内审员培训56页PPT
六、内审实施
5、沟通 * 内审组及时沟通、交流信息；
* 组长随时了解被审方管理体系运行状况；
* 内审组与被审方建立畅通的信息渠道，及时沟通情 况；
* 听取被审核方意见，必要时再次验证。
六、内审实施
6、不符合报告
• 不符合项和观察项
不符合项需进行整改，而观察项应引起注意或整改。 • 不符合类别
* 体系性不符合— 体系文件不符合 有关法律法规、认可准则、合同要
查作业指导书清单 是否现行有效 是否便于查阅
查方法确认记录 确认范围是否准确 采用何种途径确认
确认了哪些内容
有无制定开展新工作评审程序
查数据控制程序
对计算和数据转换 是否有适当核查
自编软件是否验证 并足够详细文件化
示例5. 对“设施环境控制”的审核举例
有无进入和使用 控制、标识
实测试验场地 环境效果
改进管理体系 。
二、内审的目的/依据
• 依据（审核准则）
ISO/IEC 17025（2005）《检测和校准实验室能力的通用 要求》、CNAS/CL01:2006认可准则；
实验室的体系文件、检测标准、规范、规程、技术合 同等文件。
要求实验室建立、实施和维持与其活动范围（包括其承担 的检测和校准的类型、范围和数量）相适应的管理体系。
抽查2-5份记录
无记录
4.3.3.4 电子文档 跟踪检查保存在电脑中 资料室 XX未及时
文件更改情况
更改
结论 备注 y
N
N
5.5.10 期间核查 抽查2006年天平、紫外 理化室 无记录 的期间核查记录
N 04年12 月校准
六、内审实施
3、首次会议 * 由内审组长主持，内审组成员和被审方管理层和有关
内审员培训讲义PPT
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第六节 审核的时机和频次
内审
第一次审核：体系建立之时 常规：按预先编制的年计划进行，滚动式，集中式 特殊情况：
严重安全健康/环境/质量问题、相关方投诉， 内部环境变化 第二，三方审核之前 证书到期前
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审核的时机和频次
第二方审核：
在编制合格供方或承包方名录之前 签定合同后视供方安全／环境状况
公司质量管理体系过程职责分配表
总分 管 计 品 营 研 装 设 工 自技生 采分仓 销 客 分 人
经 理
管
领 导
理 者 代
划 行 政
质 管 理
销 部
究 所
备 部
计 部
程 部
控 部
术 部
产 管 理
购 部
析 中
贮
中 心
售 部
户 服 务
厂
车 间
力 资 源
表科科
部
心
部
部
★★★○○○○○○○○○○○○○○○○○
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0
日期 时间
审核日程安排
部门
审核组 环境／职业安全健康要素
2月 23日
0830-0900 首次会议
公司领导
0900-1200
A
人资处、同仁代表 B
公务处
C
IE部
D
12001330
13301700
设备保守部
E
午餐、休息
产品规划部
A
继续上午审核的内容 B
4.1；4.2；4.3.3；4.4.1；4.4.4；4.5.4；4.6 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6 ；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.4 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1 ；4.5.2； 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7 ；4.5.1
ISO质量环境内审员培训88页PPT
□
□
□
注:“销售□科”表44示..36计.1/划4.审3.2核/4时.4间.3/，4.“￭”表示实□际已按□计划完成的审核□.
8.审核员的能力和评价
➢ 审核过程信心和可信程度：
取决于进行审核的审核员能力
➢ 审核员能力
个人素质；
教育； 工作经历；
能力
审核员培训； 8.审核员的能力和评价
审核经历。
能力评价过程
补充审核
供应科 4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6 销售科 4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6 食堂
➢ 审核范围应涉及:
— 业务范围:组织的活动、产品、服务所涉及的范围及其 引起的重大环境因素和相关和环境影响
— 区域范围:固定现场、临时现场
3 确定审核范围(续)
➢ 审核范围描述了审核的内容和界限,例如:实 际位置、组织单元、受审核的活动和过程、 以及审核所覆盖的时期。
➢ 第二方审核、第三方审核应考虑的因素：
行评价的结果。
注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进 的机会。
⑻审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得 出的审核结果。
⑼审核委托方：要求审核的组织或人员。
⑽受审核方：被审核的组织。
⑾审核员：有能力实施审核的人员。 ⑿审核组：实施审核的一名或多名审核员,需要时,由技术
专家提供支持。
配合并支持审核组长的工作
8 内审员个人素质要求
要求一：
有道德：即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎
思想开明：即愿意考虑不同意见或观点 要求二：
善于交往：即灵活地与人交往 善于观察：即主动地认识周围环境和活动 有感知力：即能本能地了解和理解环境 要求三： 适应力强：即容易适应不同情况 坚忍不拔：即对实现目的坚持不懈 要求四：
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生态环境检验检测机构内审员培训课件资料概述
生态环境检验检测机构承担着重要的公共服务职责，对人类生存和健康具有重要影响。
为了保障检验检测机构的质量和规范性，促进生态环境保护和可持续发展，内审员培训是非常有必要的。
本课程将为生态环境检验检测机构的内审员提供一些基本知识和技能，以帮助他们在内审过程中能够更好地发现问题、提出改善建议，推动各项工作更加顺利高效地进行。
培训内容
第一部分：内审员基本知识
1.1 内审员角色
1.2 内审员职责和权限
1.3 内审过程和程序
1.4 内审员行为准则
第二部分：生态环境检验检测机构管理要求
2.1 ISO 17025质量管理体系基本要求
2.2 生态环境检验检测机构相关标准
2.3 检验检测机构行业管理制度
2.4 人员、设施、设备、环境等基础条件认证
第三部分：内审技能培训
3.1 内审计划的制定
3.2 内审方案的编制
3.3 内审实施和记录
3.4 内审问题发现和改进建议
第四部分：案例研讨
4.1 生态环境检验检测机构内审案例分析
4.2 案例实操演练
培训效果
经过此次内审员培训，学员将具备以下能力和素质：
1.熟悉生态环境检验检测机构的基本管理要求和行业标准。
2.掌握内审员基本知识和内审技能，能够独立完成内审任务。
3.能够发现问题、提出合理的改进建议，促进生态环境检验
检测机构的不断发展和进步。
4.具有敬业精神、服务意识和团队合作精神，能够有效地参
与和推动各项工作顺利开展。
培训要求
1.参加本培训的学员应具有基本的检验检测和质量管理知识，
同时要求有一定的内审经验和相关工作经验。
2.学员应全程参与培训，认真听取讲解，认真完成培训过程
中的实际操作与练习，课后按时完成作业。
3.学员需通过本课程的考核，才能获得培训证书。
培训结语
生态环境检验检测机构内审员是保障生态环境保护和可持续发展的
中坚力量。
通过本次内审员培训，我们相信学员将能够更加熟练地掌
握内审技能和技巧，更加专业地参与到检测机构管理与运营中，为实
现检验检测机构的可持续发展做出贡献。
同时，我们也欢迎生态环境
检验检测机构的各级管理人员和相关从业人员参加本培训，共同推动
生态环境保护事业的发展和进步。