经营风险评估管理手册
全面风险管理手册
全面风险管理手册白山昌泰建工集团有限公司第一章总则1.1编制目的本手册作为白山昌泰建工集团有限公司（以下简称“公司”）开展全面风险管理工作的指导性文件，旨在通过建立并运行系统的风险管理机制（即全面风险管理体系），提升公司风险管理水平，有效防范、化解，并合理承担或利用所面临的风险，简化管理行为、整合管理资源、降低管理成本、提高管理效率的目的，在公司管理各项系统进行有效整合促进公司持续、健康、稳定发展，为公司实现既定目标提供充分的保障。
1.2依据国资委《中央企业全面风险管理指引》《国资委2013年度中央企业全面风险管理报告（模板）》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）财政部等五部委《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11 号）《中国保利公司全面风险管理手册》GB/T 2453-2009《风险管理原则与实施指南》；ISO31000：2009《风险管理原则和指导方针》GB/T19001-2008/ISO9001：2008 质量管理体系；GB/T50430 工程建设施工企业质量管理规范；GB/T50380：2006 工程建设设计企业质量管理规范GB/T24001-2004/ISO14001：2004 环境管理体系OHSMS18000；GB/T28001-2011：职业健康安全管理体系1.3适用范围本手册适用于公司范围内，所有人员应当遵循手册要求，开展全面风险管理工作。
本手册对控股子公司具有指导意义，各控股子公司应根据本手册的基本框架，结合自身特点参照实施，开展全面风险管理工作。
1.4手册的颁布本手册于2013年月经公司董事会审议批准后颁布，自颁布之日起生效。
1.5手册维护本手册由风险管理委员会委托有关职能部门负责进行日常维护和更新。
当对手册内容进行重大调整时，需经过相关程序审批。
第二章全面风险管理概述2.1全面风险管理的定义公司的活动都包含着一定程度的风险，而风险往往同机遇并存，没有风险就没有机遇和成功。
工贸行业企业安全生产风险等级管控与隐患治理手册
工贸行业企业安全生产风险等级管控与隐患治理手册一、前言工贸行业企业安全生产是企业管理中的一项重要内容，是保障员工生命安全和财产安全的重要举措。
随着工贸行业的快速发展和生产规模的扩大，安全生产风险也日益增加。
因此，针对工贸行业企业的安全生产风险等级管控和隐患治理具有非常重要的意义。
本手册将从工贸行业企业安全生产的风险等级管控和隐患治理两个方面进行详细介绍和说明。
二、安全生产风险等级管控1.风险评估在工贸行业企业的安全生产管理中，风险评估是非常重要的一项工作。
通过对企业生产过程中的各类危险因素进行综合分析和评估，可以确定出不同等级的安全生产风险，并制定相应的管理措施。
2.风险管控根据风险评估结果，企业需要制定相应的风险管控措施，对不同等级的安全生产风险进行管控和控制。
这包括安全生产标准的制定、安全设施设备的配置、操作流程的规范等。
3.风险监测风险监测是安全生产风险管控的重要环节，通过对生产过程中的各项安全指标进行监测和分析，及时发现和解决可能存在的安全隐患问题，保障生产过程的安全稳定。
三、隐患治理1.隐患排查定期进行生产现场的隐患排查是保障工贸行业企业安全生产的重要手段。
通过对生产现场各项设施设备、操作流程等方面进行全面排查，及时发现并整改隐患问题。
2.隐患整改一旦发现安全生产隐患问题，企业需要及时制定整改方案，采取有效的措施对其进行整改。
并建立整改台账，跟踪监督整改进度，确保隐患得以彻底解决。
3.隐患管理建立健全隐患管理制度，规范隐患的整改记录和归档，对于安全生产隐患问题形成了责任制度，明确了相关责任人的责任和义务。
四、安全教育培训在工贸行业企业安全生产中，员工安全教育培训是非常重要的一环。
企业应定期组织员工参加安全生产知识和技能培训，提高员工的安全意识和应急处理能力。
五、应急预案建立健全的安全生产应急预案，对于突发安全事故的发生提供了一套有效的应对措施和处理方案，确保事故在最短的时间内得到控制。
风险管理手册
风险管理手册概述风险管理手册是一个组织或企业对风险管理的基本原则、方法和步骤的文档化描述。
它旨在帮助组织了解并有效应对可能影响其目标实现的各种风险。
风险管理的重要性风险是无法避免的，任何活动都存在一定程度的风险。
因此，了解和管理风险对于组织的长期成功至关重要。
风险管理有助于组织识别、评估和应对潜在威胁、机遇和不确定性，从而降低负面影响、提高决策效果，保证组织可持续发展。
编写风险管理手册的目的编写风险管理手册的目的在于为组织的风险管理流程提供指导，明确角色和责任，并确保风险管理过程的一致性和有效性。
这一手册还可以作为组织内部和外部参与者了解风险管理的参考资料，帮助他们理解组织对风险的认识和对策。
风险管理手册的内容1. 风险管理框架：明确组织的风险管理目标和原则，确定风险管理的范围和基本原则，确保风险管理与组织的战略和目标一致。
2. 风险管理流程：描述组织的风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监督等环节。
说明各个环节的具体步骤和相应的工具和方法。
3. 风险管理角色和责任：界定组织内外各个职能部门在风险管理中的角色和责任。
明确谁负责执行风险管理流程的各个环节，并确保各个职能部门能充分合作和配合。
4. 风险评估工具和方法：列出用于风险评估的工具和方法。
根据风险的特点和组织的需求，选择适当的评估工具和方法，确保评估结果准确可靠。
5. 风险控制策略：制定风险控制策略，明确如何降低风险的发生概率和影响程度。
包括风险防范、应急响应、转移风险和接受风险等措施。
6. 风险监督和报告：规定风险监督的方法和频率，确保风险的动态监测和即时响应。
同时，定义风险报告的内容和格式，包括风险通报、风险分析和应对措施等。
7. 风险培训和沟通：制定风险培训计划，培养组织内部员工对风险的意识和能力。
并确定风险沟通的渠道和方式，保证关键信息的传递和共享。
风险管理手册的执行和维护执行风险管理手册需要明确责任和权限，确保相关人员的理解和遵守。
操作风险评估手册
操作风险评估手册：为企业避免风险随着经济全球化的不断深入，企业间的竞争日益激烈。
为了在激烈的竞争中保持竞争优势，企业需要发展创新意识，提高管理水平，不断探索发展战略。
但是，在企业发展过程中，随之而来的是各种风险，涉及各个层面。
因此，企业需要建立适合自身的风险评估体系，以预防各种风险的发生，保证企业的持续发展。
是一种帮助企业进行风险评估和风险管理的工具。
它主要包含了企业现有的操作流程和相关的风险点，对这些风险点进行细致的分析和评估，并提出相应的风险管理措施和应急预案。
能够帮助企业建立完整的风险评估和风险管理体系，有效预防各种风险的发生，保证企业的正常运转。
在实际操作中，的使用需要遵循以下几个基本步骤：第一步，确定操作流程。
根据企业的实际情况和需求，确定需要评估的操作流程，包括各个环节、涉及的人员和设备，以及各个环节顺序和关系等。
第二步，识别风险点。
通过对操作流程的详细分析，识别与操作流程相关的所有风险点。
风险点可以是各种不确定性因素，比如：人因、设备因素、外界环境因素等等。
第三步，评估风险。
对识别出的风险点进行层层递进的评估，确定风险的等级和可能性，并进一步分析风险的影响程度、持续时间等。
第四步，提出风险管理措施。
在确定了相关风险的等级和可能性之后，需要根据实际情况提出相应的风险管理措施，包括预防措施、减轻措施、应急措施等。
第五步，建立应急预案。
当一些突发事件发生时，通常需要采取相应的措施进行应对。
因此，在制定风险管理措施的同时，企业还需要建立相应的应急预案，以应对可能出现的各种意外情况。
的使用可以帮助企业对各个操作流程进行细致的评估和管理，提高企业的风险管理能力，保证企业的安全和稳定运营。
但是，在实际操作中需要注意以下几点：第一，评估结果需要不断更新。
企业的运营环境和条件都是不断变化的，因此评估结果也需要随时更新，以确保风险管理策略的实时性和有效性。
第二，评估过程需要精细化。
评估过程需要根据企业实际情况进行细化，并根据不同企业的特点进行有针对性的调整，以确保评估结果的准确性和可靠性。
风险管理手册范本
风险管理手册范本一、风险管理手册范本1. 引言风险管理是组织中至关重要的一项工作，它旨在识别、评估和应对各种内外部风险，以确保组织顺利运营并实现其目标。
本风险管理手册旨在提供一个范本，帮助组织建立系统化的风险管理体系。
2. 目的本手册的目的在于向组织各级管理者提供相关指导，以确保风险管理工作获得持续有效的支持和实施。
通过遵循本手册的指南，组织能够更好地理解、识别和评估风险，并采取适当的控制措施。
3. 范围本手册适用于整个组织，包括所有业务部门和职能部门。
所有员工都有责任遵守本手册中的风险管理政策和流程。
4. 风险管理框架（1）风险识别- 风险分类：将风险按照不同的类别进行分类，例如战略风险、操作风险、市场风险等。
- 风险源头分析：识别潜在的风险源头，包括内部和外部因素。
- 列出风险清单：将各类风险按照优先级进行排序，并编制风险清单。
（2）风险评估- 风险定性评估：通过对风险的特性和影响进行评估，确定其可能性和严重程度。
- 风险定量评估：利用适当的工具和方法，对风险进行定量分析，以评估其潜在影响。
- 制定风险评估报告：将风险评估结果进行汇总和总结，生成风险评估报告。
（3）风险控制- 风险控制策略：根据风险评估结果确定相应的风险控制策略，包括避免、转移、减轻和接受等。
- 制定行动计划：针对每个风险控制策略，制定相应的行动计划，并明确责任人和时间节点。
（4）风险监控与反馈- 监控风险指标：选择适当的风险指标，对风险进行实时监控和跟踪。
- 定期风险审查：定期对风险进行审查，确保风险控制措施的有效性。
- 收集风险信息：建立风险信息收集和反馈机制，及时获取有关风险的信息。
5. 应急响应和恢复- 制定应急响应计划：在面对紧急事态时，制定应急响应计划，明确各级人员的职责和行动步骤。
- 恢复措施：灾难发生后，采取适当的恢复措施，尽快恢复组织运营。
- 验证和修订：定期验证应急响应计划的有效性，并根据实际情况对其进行修订和更新。
企业公司内部控制管理手册风险评估分册
企业公司内部控制管理手册风险评估分册
一、企业公司内部控制管理手册
1.什么是内部控制
内部控制是企业为保障实现企业目标的稳定及可持续发展，确保资产完整、有效、安全、准确管理，在企业内部设立内部控制体系，实施控制过程的统称。
2.内部控制体系及其组成
内部控制体系主要包括企业内部组织体系、管理制度、控制程序等，包括下列五个方面：
(1)企业内部组织体系是指按照一定程序划分功能和职责，形成企业组织架构的框架，使企业不同部门和分支机构形成一个整体，指导企业实现总体目标。
(2)管理制度是指企业在选择组织架构和具体控制措施时，策划和制定的、涵盖业务活动范围的制度，用以统一企业行为准则，指导和管理企业内部行为。
(3)控制程序是指企业在行政控制、业务活动、信息管理和内部监督等方面，制定的一系列有针对性工作流程和相应的控制措施，用以实施企业管理制度及确保企业内部活动的有效性、准确性及及时性。
(4)企业文化是指企业内部形成的一种共同参照系，包括组织的基本价值观、行为准则和管理风格。
企业文化的背景和内涵将决定企业经营状况的稳定性和可持续发展情况。
风险管理手册
风险管理手册第一章：引言风险是企业不可避免的伴随者，有效的风险管理是企业可持续发展的关键。
本手册旨在帮助企业建立并实施一套完整的风险管理体系，以减少风险对企业经营和发展的不利影响。
本章将介绍风险管理手册的目的、适用范围和组织结构。
1.1 目的本风险管理手册的目的是为了帮助企业确立风险管理的原则、政策和程序，明确各级管理层的职责和权力，并提供有关信息和指导，以便组织能够识别、评估和应对可能对企业目标实现造成负面影响的风险。
1.2 适用范围本手册适用于本企业所有部门和层级的员工，包括全职、兼职和临时工。
1.3 组织结构本风险管理手册由以下几个组成部分构成：1) 风险管理政策：明确企业对风险管理的内外部承诺和期望。
2) 风险管理框架：描述企业的风险管理体系和流程。
3) 风险管理职责和权限：明确各级管理层和员工在风险管理中的责任和权限。
4) 风险识别和评估：介绍企业风险识别和评估的方法和工具。
5) 风险应对和控制：说明企业对已识别的风险进行应对和控制的步骤和措施。
6) 风险监控和审查：描述企业对风险管理工作进行监控和审查的机制和程序。
第二章：风险管理政策风险管理政策是企业对风险管理的宗旨和原则的正式陈述。
本章将介绍本企业的风险管理政策。
2.1 宗旨本企业致力于通过建立和实施有效的风险管理体系，识别、评估和应对可能对企业目标实现造成的风险，以保护企业利益，提高经营绩效，确保可持续发展。
2.2 原则本企业风险管理的原则包括但不限于以下内容：1) 风险识别和评估应基于全面、准确的信息和数据。
2) 风险应对和控制应采取适当的措施，确保在合理成本范围内管理风险。
3) 风险管理应与企业战略和目标相一致。
4) 风险管理应透明、公正，确保各方的利益得到合理保护。
5) 风险管理应与相关法规和规范相一致，确保企业合规经营。
第三章：风险管理框架风险管理框架是指本企业建立的一套用于管理风险的体系和流程。
本章将介绍本企业的风险管理框架。
企业安全管理制度风险管控手册
企业安全管理制度风险管控手册一、引言企业安全管理制度风险管控手册是一份重要的文件，目的在于确保企业在日常运营中能够有效预防和应对可能带来的安全风险。
本手册致力于建立一套科学、全面、系统的安全管理制度，并提供相应的风险管控措施，以确保企业安全运营，保护员工、客户、财产和环境的安全。
二、管理责任1. 领导层安全意识：企业领导层要树立安全意识，将安全作为企业核心价值观的重要组成部分，并制定明确的安全目标。
2. 安全管理组织：成立专门的安全管理组织，负责制定企业安全管理制度、安全操作程序以及安全培训计划，并确保每个岗位都有安全责任人。
3. 安全培训和意识提升：定期进行安全培训，提高员工对安全风险的认识和应对能力，并通过内部通讯等方式加强员工的安全意识。
三、风险评估与控制1. 风险评估方法：采用科学的方法对企业可能面临的安全风险进行评估和分类，包括物理风险、环境风险、人员行为风险等。
2. 风险控制措施：根据风险评估结果，制定相应的防范和控制措施，例如加强设备检修、改进工艺流程、规范人员行为等。
3. 应急预案与演练：制定应急预案，确保在发生安全事故时能够及时、有效地应对，同时定期组织演练，提高应急处置的能力。
四、安全设备和技术支持1. 安全设备投入：确保公司配备必要的安全设备，如防火安全设备、安全监控系统、紧急救援设备等，并定期检查和维护设备的正常运行。
2. 技术支持与更新：积极引入最新的安全技术和管理手段，与专业机构合作，定期进行技术支持和系统更新，以适应不断变化的安全风险。
五、安全监督与检查1. 安全检查制度：建立定期的安全检查制度，在现场、设备和人员层面进行安全检查，及时发现和排除存在的安全隐患。
2. 问题整改和追踪：对安全检查中发现的问题及时进行整改，并进行问题追踪，确保问题解决的彻底性和持续性。
3. 安全数据分析：通过收集、整理和分析安全数据，形成安全管理的指标和报告，为决策层提供数据支持，及时调整和优化安全管理措施。
企业风险管理手册编写指导书
企业风险管理手册编写指导书一、引言企业风险管理在现代商业环境中扮演着至关重要的角色。
它帮助企业预测、评估并应对各种风险，以确保业务的可持续发展和增加利润。
本手册旨在为企业提供一份全面的风险管理手册编写指导书，以帮助企业建立系统化的风险管理框架，并规范风险管理的流程和程序。
二、背景与目的在本节中，我们将介绍编写企业风险管理手册的背景和目的。
首先，企业面临着各种内外部风险，如市场风险、操作风险和法律风险等。
通过编制风险管理手册，企业能够集中、系统地管理这些风险，减少潜在的损失，并确保组织能够适应变化的环境。
编写风险管理手册的目的是为了确保风险管理政策及过程在企业中得以广泛传达和理解。
通过一个全面、清晰的手册，可以保证企业的各个层级和部门在面对风险时采取一致且高效的应对措施。
三、风险管理手册内容下面是一个企业风险管理手册的建议内容大纲，您可以根据实际情况调整和扩展。
1. 引言- 企业风险管理的重要性- 编写手册的目的和背景2. 风险管理框架- 风险管理政策和目标- 风险管理组织结构和责任- 风险评估和分类方法3. 风险识别和评估- 风险识别的方法和工具- 风险评估的指标和标准- 风险评估报告和更新4. 风险应对策略- 风险避免、降低和转移的方法 - 风险处理和控制计划- 危机管理和应急响应5. 风险监测和审计- 风险监测指标和方法- 风险审计的程序和要求- 风险报告和沟通6. 培训和意识- 员工培训和教育计划- 风险意识的提高和强化7. 绩效评估和持续改进- 风险管理绩效评估的方法- 持续改进的过程和实施四、编写风险管理手册的指导原则在本节中，我们将介绍编写企业风险管理手册的指导原则，以帮助您写出一份高质量的手册。
1. 适应企业实际情况：根据企业的规模、行业和特点，调整手册的内容和结构，确保其与企业实际情况相匹配。
2. 明确表达：使用清晰简洁的语言，避免使用行业术语和难以理解的术语。
确保手册内容的准确性和易读性。
企业公司内部控制管理手册风险评估分册
企业公司内部控制管理手册风险评估分册企业公司内部控制管理手册是企业内部控制管理的重要工具，目的是
规范和规划企业的内部控制工作，帮助企业管理层有效管理风险、提高运
营效率。
风险评估分册是该管理手册的一个重要组成部分，用于对企业面
临的各种风险进行评估和分析，从而为企业制定风险应对策略提供依据。
其次，风险评估分册需要评估每类风险对企业造成的影响和可能导致
的损失。
通过分析每类风险的潜在影响和可能损失的大小，企业可以了解
风险对企业业务、财务等方面的潜在威胁程度，为企业的风险管理策略提
供指导。
然后，风险评估分册需要确定每类风险的概率和出现可能性。
通过评
估每类风险的发生概率和可能性，企业可以对风险进行优先级排序，有针
对性地制定风险控制措施和应急预案。
最后，风险评估分册需要制定相应的风险管理策略。
根据分析的结果，企业需要制定具体的风险管理策略，并明确责任部门和相关人员。
例如，
针对市场风险，企业可以采取市场调研、产品创新、渠道拓展等措施来降
低风险；针对自然灾害风险，企业可以制定应急预案和保险策略，以应对
突发情况。
除了以上内容，风险评估分册还应包括风险监控和报告机制，以及风
险评估的更新和改进方法。
风险监控和报告机制可以帮助企业及时发现和
应对风险，确保风险管理策略的有效实施；而风险评估的更新和改进方法
可以帮助企业不断完善风险管理工作，提高内部控制效果。
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经营风险评估管理手册
1 目的
为建立共同语言，有效沟通，实现公司风险评估程序、方法、标准的统一，规范公司风险评估活动，制定本规定。
2 范围
本规定适用于公司各部门、所属各单位经营风险评估管理。
3 术语和定义
3.1 风险
本规定所称的风险是指未来的不确定性对公司目标所产生的影响。
3.2 风险源
本规定所称的风险源是指由于其内在特性而可能引起风险的一个或多个要素的组合。
3.3 事件
本规定所称的事件是指一组特定情况的发生或改变。
3.4 可能性
本规定所称的可能性是指事件产生的几率。
3.5 后果
本规定所称的后果是指事件产生对目标造成影响的结果。
4 职责
4.1 内部控制体系管理委员会
4.1.1 负责确定公司风险管理总体目标，批准风险管理策略；
4.1.2 了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；
4.1.3 批准年度风险管理报告。
4.2 财务处
4.2.1 组织公司经营管理领域风险评估工作，并组织制定风险防控措施；
4.2.2 对经营管理领域的风险防控措施的执行情况进行监督；
4.2.3 出具公司年度风险管理工作报告。
4.3 公司各部门
4.3.1 按照公司风险评估基本流程，开展本专业风险评估工作，研究制定各项风险防控措施；
4.3.2 对本专业风险防控措施的执行情况进行监督。
4.4 所属单位
4.4.1 财务部门
4.4.1.1 为本单位风险管理的主管部门；
4.4.1.2 组织本单位风险评估和防控措施制定工作；
4.4.1.3 对本单位风险防控措施的执行情况进行监督；
4.4.2 各科室、站、队。